第1页：第三章一般原则与步骤
本章讲述医学文献主题标引的基本流程，包括标引的一般原则、文献主题分析、标引深度控制、查表选词、IM 与 NIM 判别以及填写标引单与审核。
第2页：标引质量的三个条件
主题标引是建立文献检索系统的关键环节。标引工作的质量取决于三个基本条件：
- 标引员本身的业务素质、知识结构与学科背景知识
- 良好的词表系统
- 严格的标引规则和正确的标引步骤
第3页：标引规则
标引规则是指标引人员必须共同遵守的工作守则，目的是确保文献标引的准确性、一致性和连贯性。受控情报检索语言的标引规则既复杂又详细，包括组配规则、选词规则、一般规则和各类医学文献标引规则等。
第4页：标引步骤的意义
主题标引的步骤是指标引工作流程。遵循正确的标引步骤并掌握标引方法，对保证和提高标引质量十分重要。本章讲述医学文献主题标引的基本流程。
第5页：客观性原则
- 标引在手文献
- 标引人员要亲眼见到需要标引的文献才进行标引，不能仅根据题目，而要从摘要、引言、结论甚至全文中获取足够的信息。
- 忠实于原文
- Indexer is only indexer。标引人员无权对文献妄加猜测和评论，不能掺杂个人观点，结果或结论必须有事实依据。
第6页：专指性原则
- 主题词的专指性
- 主题词有明确的等级性，要从词表中选择与文献内容最匹配的主题词。如：标高血压，肾性，不要标高血压。
- 副主题词的专指性
- 依据副主题词树状结构的分级选择最专指的副主题词。如：标高血压/药物疗法，不要标高血压/治疗。
第7页：一致性原则
一致性原则是保证检索系统查全率、查准率最基本的条件之一。对于内容相同的文献，同一标引员在不同的时间，不同的标引员在同一或不同的时间均应力争保持一致，这样才能使同类主题词的文献集中在检索系统的同一主题之内。
第8页：全面性原则
- 分配主题词应尽量全面反映文献各个方面的内容，以保证检索者能从各自的专业角度检索到这篇文献。如儿童糖尿病肝内葡萄糖代谢：儿童、糖尿病、肝、葡萄糖、代谢。
- 尤其要注意对文献中讨论到的阴性结果的标引。如实验性药物对交感神经的影响，结果阴性但在文章内进行了讨论，仍应标引。
第9页：符合性原则
- 选用的主题词必须是词表的主题词，书写形式、字母拼写等要与词表一致
- 遵守标引的各项规则：组配、选词
- 选用的主题词在词义上应与文献概念一致
符合性是一致性的基础。
第10页：标引步骤
主题标引的基本流程：
- 文献主题分析，提炼主题概念
- 查表选词，转换主题概念
- IM 与 NIM 的判别
- 标引深度的控制
- 填写标引单并审核
第11页：文献主题分析的内容
文献主题分析是主题标引过程的初始环节和重要基础，是整个标引过程的关键。内容包括：
- 文献审读
- 主题概念的提炼（隐含主题概念）
- 主题类型的确定
- 主题结构的分析
第12页：文献审读方法
- 论文结构
- 题目、摘要、关键词、引言、材料和方法、结果、分析和讨论、结论、参考文献
- 审读顺序
- 认真阅读并理解篇名；阅读引言部分明确文章目的；逐段浏览文章并注意标题；逐段阅读讨论部分明确文献重点主题；阅读结论；浏览材料和方法部分看特征词；浏览文末参考文献；参阅作者所给的关键词
第13页：审读应带的问题
应带着以下问题审读：
- 该文献的主要论点是什么（IM）？次要论点是什么（NIM）？
- 哪些主题真正讨论？哪些仅仅提及？
- 杂志的专业类型？该文献主题概念专指还是泛指？
- 结论是否作者的猜测和推论？
- 要标引的概念是否掺杂了标引者的个人褒贬？
第14页：主题概念提炼
对一篇文献提炼主题概念的多少要恰到好处，不要提炼过多、不全或错误。如糖尿病的饮食治疗提炼出糖尿病的治疗。
- 第Ⅰ级概念
- 文章主要论点，作 IM 词
- 第Ⅱ级概念
- 文章讨论的次要方面，作 NIM 词
- 第Ⅲ级概念
- 文章仅仅提到，未讨论，不需要标引
第15页：隐含概念分析
隐含概念的分析：隐藏在主题中的概念易被忽视。
- 为乳腺癌服务的工作组织隐含着癌监护组织这一概念
- 烟囱排烟隐含着烟对环境污染的概念
第16页：主题类型划分
- 单主题
- 单元主题、复合主题
- 多主题
- 并列主题
第17页：单主题
- 单主题
- 一篇文献论述的对象和问题只有一个，即只有一个主题
- 单元主题
- 由一个概念单元、即一个主题词就可以表达的主题，如《生理学》等书
- 复合主题
- 必须由几个概念单元进行逻辑组配才能表达或描述的主题，一般需选用几个主题词（含主题词/副主题词组配）。如胃肠瘘要由胃瘘、肠瘘两个主题词组配。
第18页：多主题
多主题：一篇文献所研究或论述的对象不止一个，而是几个具有并列关系的对象，即几个相互并列独立的主题。分析时必须把多主题解析为一个一个的单主题。
例：激光在医学和生物学上的应用→激光在医学上的应用、激光在生物学上的应用。
第19页：主题结构
主题结构：构成某一主题的几个概念的构成形式和相互关系，构成某一主题的每个概念称为主题因素。主题分面结构模式依据主题词在主题中的不同地位和作用划分。在医学文献主题标引中，将 MeSH 表和《中医药学主题词表》中的主题词归纳为4个范畴面。
第20页：主体面与通用面
- 1.主体面
- 词表中具有独立检索意义的主题词，即除另3个面之外的主题词。例：电针对脑血栓形成患者微循环的影响。
- 2.通用面
- 副主题词。例：氯丙嗪引起粒细胞缺乏症。
第21页：特征面与位置面
- 3.特征面
- 全部特征词（对象特征、时代、出版类型）。如：儿童白血病、清代中药半夏的炮制方法、关于高血压治疗的综述。
- 4.位置面
- Z、N4类，中医 TZ、TN3类。如：上海甲型肝炎大流行。
第22页：标引深度的概念
- 标引深度（广义）
- 指标引工作中对一篇文献的各种内容特征和外表特征进行分析、描述所达到的深度，包括赋予的主题词、分类号、书名、著者等检索标识
- 标引深度（主题标引）
- 指标引文献平均所用主题词的数量
第23页：标引深度对检索的影响
在用词准确的基础上，标引深度对文献的检索效率（查全率、查准率）有很大影响。标引深度要适中。过深意味着：
- 用更多主题词标引文献，将增加每个主题词所集中的文献数量，与文献主题无关的主题词出现的机会越大，导致检索噪音增加，降低查准率
- 增大标引工作量，增加数据库的储存量或检索工具的篇幅，增加经济成本
第24页：标引深度的确定
确定怎样的标引深度，考虑：
- 根据本单位性质、任务、人力、物力条件来规定
- 依据不同的检索方式来定，机检要求比手检更高的标引深度
- 根据文献类型和期刊的级别不同来定，权威性期刊、专业性较强的基础学科文献要求更高的标引深度
第25页：两大系统的标引深度
美国 MEDLARS 和我国 TCMLARS 标引深度的控制：二者均为大型综合性的检索系统，手检和机检兼容，有深度标引和非深度标引两级处理。
第26页：深度与非深度标引
- 深度标引
- 对每篇文献的内容做完全的标引（全面标引），标引每篇文献的主要论点、次要论点，即第Ⅰ、Ⅱ级概念均作标引。适用于基础医学期刊、国家级核心期刊。
- 非深度标引
- 相对于深度标引选用主题词较少，仅标引文章的主要论点，次要论点可以不标。适用于临床期刊、中国省市级期刊。
第27页：同类因素的三原则
要标引多项同类因素时，原则上3种以内的同类因素可一一标引，而4种以上的则用上位概念主题词标引（IM），并选择同类因素中较重要的标引2-3种（NIM）。适用于副主题词、微量元素、生化指标、多种疾病、综合征、肿瘤组织学类型、肿瘤联合化疗方案等。
- 多种氨基酸：氨基酸类（IM）+3种以内专指的氨基酸
- 题名上列举的主题因素即使超过3种，原则上也须全部标引
第28页：转换的种类
- 直接转换
- 单元主题。如：葡萄球菌的感染→葡萄球菌感染；汽车压死行人→事故，交通；办公室吸烟对他人有害→吸烟污染
- 分解转换
- 复合主题、多主题。如：胃十二指肠结肠瘘→子概念胃瘘、十二指肠瘘、结肠瘘→主题词胃瘘、十二指肠疾病、肠瘘、结肠疾病
第29页：查表选词基本规则
- 必须选取《医学主题词表》和《中医药学主题词表》中的规范化主题词，书写形式应与词表完全一致
- 必须首先选用与原文献主题概念相对应的最专指的主题词
第30页：无专指词时的处理
- 词表中没有相应的专指主题词时，应选用与该主题概念最直接相关的几个主题词，或主题词/副主题词进行概念组配表达
- 主题概念没有恰当的主题词或副主题词组配表达时，可用密切相关的上位词或靠近义词标引。如用嗜铬细胞瘤表达假性嗜铬细胞瘤
第31页：IM与NIM判别（一）
- 反映文章的主要论点或作者研究的目的作 IM 词，次要论点作 NIM 词
- 作者认为最重要的概念作 IM 词（从题名和摘要中确定）
- 特征词常用作 NIM 词（除非是文章的主要概念）
- 用以限定主题的概念、强调文章倾向的概念，即组配词，用作 NIM 词
第32页：IM与NIM判别（二）
- 成对的组配词（如器官和疾病），一般情况下若一个是 IM 词，另一个也是 IM 词；一个是 NIM 词，另一个也是 NIM 词。如胆囊管疾病：胆囊（IM）+胆管疾病（IM）
- 实验研究的技术或实验室技术（文中曾讨论过）作 NIM 词，但如果这种技术是文章重点，则作 IM 词
- 越是专指的主题词，IM 词的可能性越大；越是泛指的主题词，NIM 词的可能性越大
第33页：IM与NIM概念小结
- IM 词
- 1.文章主要论点；2.器官、疾病、疗法、物质、生理过程；3.兽医动物；4.不同年龄组的器官、疾病、疗法、技术、生理过程；5.主题本身
- NIM 词
- 文章次要论点、辅助论点；技术（如有讨论）；实验动物；年龄组本身；主题的限定词、检索参词
第34页：IM与NIM判别示例
- 例1 婴儿的心脏功能
- 心脏/*生理学；婴儿（特征词即 NIM 词）
- 例2 儿童阑尾炎
- *阑尾炎；儿童（特征词）
- 例3 专科医院的统计学
- 医院，专科/*统计学和数值数据
- 例4 巩膜疾病
- *巩膜；眼疾病
- 例5 胃的电生理学
- 胃/*生理学；电生理学
第35页：填写标引单并审核
- 标引工作单
- 标引人员对标引文献所作的记录，内容包括著录项目（作者、页码、题名等）、特征词及主题词等，每篇文献使用一张工作单。实现计算机辅助标引后，标引人员直接在计算机上完成各项目标引。
- 审核
- 主题标引的最后一道工序，也是保证标引质量的重要措施，通常不由标引人员自己做，而由专门的更高级的专科人员承担。
