03 第2章 风险识别.pptx

第1页：第2章风险识别Chapter 2Risk

Identification

第2页：事件

• 凤凰县堤溪沱江大桥事故
• 时间：2007年8月13日下午4点40分
• 地点：凤凰县堤溪
• 事件：凤凰县堤溪沱江大桥特大坍塌事故
• 后果：64人死亡22人受伤，直接经济损失3974.7万元。

第3页：事件

事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故

第4页：事件

• 凤凰县堤溪沱江大桥事故
• 堤溪沱江大桥是凤凰县至大兴机场二级路的公路桥梁，桥身设计长328米，跨度为４孔，每孔65米，高度42米。按照交通部的标准，此桥属于大型桥。
• 在凤凰县所在的湘西土家族苗族自治州，这座大桥是一项重点工程，因此很受社会关注。13日发生坍塌的凤凰堤溪沱江大桥从开工到坍塌，期间经过近４年时间，尚未正式命名，也没有投入使用。
• 很多当地人都希望大桥建成通车后有一个响亮的名字。当地媒体的记者说，事发当天上午，他们有人专程来桥上为这座外观宏伟的大桥拍照。如今，这些照片已经成了绝版。

第5页：事件

• 凤凰县堤溪沱江大桥事故
• 相关技术资料显示，堤溪沱江大桥上部构造主拱为等截面悬链空腹式无铰拱，腹拱采用等截面圆弧拱。基础则奠基在弱风化泥灰或白云岩上，混凝土、石块构筑成基础，全桥未设制动墩。
• 专家们说，这种石拱桥是一种传统桥型，但也是一种“风险桥型”。
• 堤溪沱江大桥使用了很多石材，与凤凰县当地自然环境和人文氛围比较协调，造价也相对低廉。
• 事故搜救方提供的资料显示，堤溪沱江大桥业主单位是湘西自治州凤大公路公司，设计单位为湖南华罡交通规划设计研究院，桥梁施工单位是湖南省路桥集团道路七公司，项目监理人蒋平为湖南交通设计院下属金衢监理公司聘用人员。

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第9页：教训和结论

• 大桥最终由于质量不过关，对可能出现的风险认识不足，最终造成严重的坍塌事故。
• 在工程风险管理过程中，若要对风险进行有效的管理，首要任务就是能够准确的识别出工程建设的各类风险。
• 只有弄清工程中存在哪些风险，才能对风险的属性和状态进行判断。
• 如果不进行风险识别，那么风险估计与风险评价就无从谈起，更不用说处置风险。
• 因此，全面的有效率的风险识别是工程风险管理一切工作的基础。

第10页：事件

• 凤凰县堤溪沱江大桥事故
• 事故发生后，国务院组成事故调查组立即开展了调查工作。经调查认定，这是一起严重的责任事故。12月7号，国务院常务会议听取事故调查组对事故调查处理情况的汇报，讨论通过了对相关责任人和责任单位的处理意见。
• 根据国务院常务会议的决定，湖南省有关部门已将对事故发生负有直接责任、涉嫌犯罪的湘西自治州公路局局长兼凤大公司董事长胡东升、总工程师兼凤大公司总经理游兴富和湘西自治州交通局副局长王伟波等24人移送司法机关依法追究刑事责任。
• 对事故发生负有责任的湖南省交通厅、湘西自治州政府相关负责人，省、州公路局和省路桥集团公司以及设计、监理、质监等单位的32名责任人给予了相应的政纪、党纪处分。
• 另外，湘西自治州原州长、州委原副书记杜崇烟对事故发生负有重要领导责任，因其他违纪违法问题已被湖南省纪委立案，将连同此案一并处理。对事故责任单位及主要负责人依照有关法律法规给予了经济等其他方面的严厉处罚。
• 对于事故背后的腐败问题，湖南省正按照国务院要求深入开展调查，一经查实，依法严肃处理。

第11页：工程风险识别的重点

2.1工程风险识别概述

• 2.1.1工程风险识别的内涵
• 2.1.2工程风险识别的原则
• 2.1.3工程风险识别的依据
• 2.1.4工程风险识别的流程
• 2.1.5工程风险识别的重点

第12页：工程风险识别的内涵

2.1.1工程风险识别的内涵

• （1）定义：风险识别是工程风险管理的开端，是工程管理者在收集相关资料的基础上，运用特定的方法，系统地识别影响工程目标实现的各类风险，并加以适当的判断、归类及鉴定的过程。在这个阶段中，强调的是全面而有效地识别风险，主要侧重于对风险的定性分析。
• （2）含义：①工程风险识别要保证全面性：全过程、所有参与方、全寿命周期②工程风险识别的有效性：主次轻重、合理配置资源

第13页：工程风险识别的内涵

2.1.1工程风险识别的内涵

• （3）目的①识别出可能对工程项目目标实现有影响的风险因素、风险性质以及风险产生的条件，为风险评估奠定基础②记录具体风险的各方面特征，并初步识别出风险发生可能引起的后果③编制出风险识别清单，为风险管理后续工作的展开提供依据。

第14页：工程风险识别的原则

2.1.2工程风险识别的原则

• 1.综合性
• 综合性原则是要求在工程风险识别阶段，从多个角度，采用多种方法对工程风险进行综合分析和识别。
• 多角度的工程风险识别可以有效避免遗漏风险。例如：从时间角度分解；空间角度分解。
• 工程风险识别的方法很多，每种方法都有相应的特点和适用范围，运用到风险识别中也有自身的优势和局限性。因此，在风险识别的过程中，可以根据工程项目的具体情况，综合考虑，选取几种方法配合使用。

第15页：工程风险识别的原则从时间角度划分从空间角

2.1.2工程风险识别的原则从时间角度划分从空间角度划分

第16页：分部工程

• 分部工程(partsofconstruction)是单位工程的组成部分，分部工程一般是按单位工程的结构形式、工程部位、构件性质、使用材料、设备种类等的不同而划分的工程项目。
• 一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程、节能建筑工程。
• 当分部工程较大时，可将其分为若干子分部工程。如装饰工程可分为：地面、门窗、吊顶工程。

第17页：分项工程

• 分项工程(kindsofconstruction)是指分部工程的组成部分，是施工图预算中最基本的计算单位。它是按照不同的施工方法、不同材料的不同规格等，将分部工程进一步划分的。
• 分部工程是建筑物的一部分或是某一项专业的设备；分项工程是最小的，再也分不下去的，若干个分项工程合在一起就形成一个分部工程，分部工程合在一起就形成一个单位工程，单位工程合在一起就形成一个单项工程，一个单项工程或几个单项工程合在一起构成一个建设的项目。

第18页：分部工程与分项工程

第19页：工程风险识别的原则

2.1.2工程风险识别的原则

• 2.系统性
• 风险的识别是工程风险管理的前提和基础，识别的准确性在一定程度上决定了风险管理的效果。为了保证风险识别的有效性应从全局和整体角度出发，按照一定的规律，进行系统的调查分析。
• 首先，应逐步细化，分解风险，获得对风险的具体认识，得到初始风险清单。
• 其次，根据同类工程的经验以及对拟建项目的具体调查和分析，从初始清单所列出的众多风险因素中确定出那些对项目目标的实现可能有较大影响的工程风险因素，将其作为主要风险，这些风险也是风险评估、决策和应对的主要研究对象。

第20页：工程风险识别的原则

2.1.2工程风险识别的原则

• 3.科学性
• 科学性严责强调对工程风险识别要讲求一定的方法，建立科学的风险识别方法体系。
• 在风险识别阶段，定性的方法有德尔菲法、头脑风暴法；定量分析有事故树分析法、计算机模拟技术等。应将定性和定量相结合。
• 有些风险方法按常规方法难以判定其是否存在，或者难以确定其对工程项目影响程度的大小。此类风险，可以采取一些科学实验进行论证。
• 将上述方法结合使用才能保证工程风险的科学性，同时保证风险识别得到结论的可靠性。

第21页：工程风险识别的原则

2.1.2工程风险识别的原则

• 4.侧重性
• 侧重性原则强调工程风险识别应有所侧重，注重效率。
• 在实际过程中，项目管理单位要了解各种风险的性质，着力把一些重要的工程风险识别出来，尤其是对工程项目目标影响重大的因素。
• 对工程目标影响较小的风险因素，可以不必投入过多的人力、物力、财力，这样既可以节约成本，又可以提高工程风险识别的效率。
• 例如：在房屋建筑工程中，基础工程和主体工程是全部工程中的核心部分，其对整个工程项目都将造成很大影响，所以应将其作为重点的工程风险识别对象。

第22页：工程风险识别的依据

2.1.3工程风险识别的依据

• 1.工程风险管理计划
• 工程风险管理计划是如何探讨进行工程风险管理的规划和设计，是整个风险管理过程中的指导文件。
• 该计划确定了整个工程风险管理的组织和成员、风险管理的行动方案和方法，确定了适当的风险管理办法，是项目管理单位进行风险识别的重要依据，是风险管理的基准。

第23页：工程风险识别的依据

2.1.3工程风险识别的依据

• 2.工程项目的前提假设
• 工程项目的建议书、可行性研究报告、设计文件等一般都是基于一定的前提和假设做出的。
• 但是，在项目的实施过程中，由于所处环境充满了不确定性，以及项目自身各种不确定因素的干扰，这些假设和前提很可能会与实际情况不符合，因此导致工程项目存在大量的风险。
• 因此在风险识别时，工程项目的前提、假设等也应该作为参考的依据。
• 例如：承包商的工程报价问题，材料价格、通胀、汇率等影响

第24页：工程风险识别的依据

2.1.3工程风险识别的依据

• 3.工程概况和相关管理计划
• 进行风险识别的时候应该了解工程概况和项目的有关管理计划，以保证风险识别工作在现有资源条件下顺利开展。
• 例如：工程目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、质量计划及采购计划等。

第25页：工程风险识别的依据

2.1.3工程风险识别的依据

• 4.工程风险分类
• 从不同角度看，工程风险可分为不同种类。
• 例如：按原因及性质：政治、经济、自然、技术、商务、社会、组织、行为等
• 按参与者划分：业主、承包商、勘察、设计、监理单位等
• 明确合理的风险分类可以避免在风险识别时误判和遗漏，并有利于发现对项目目标的实现有重要影响的风险。

第26页：工程风险识别的依据

2.1.3工程风险识别的依据

• 5.历史资料①搜集过去已完工程或类似工程的档案资料，例如：工程风险因素清单、风险评估资料、风险应对计划、经验教训、解决办法等；②查阅公开的统计数据及出版资料。如：商业数据库、学术研究成果、行业标准以及杂志、报刊等。③工程风险管理人员的知识和经验。通过向以往工程的主要参与人员了解情况，可以继承其经验，有助于识别风险，少走弯路，保证工程风险识别工作的顺利进行。

第27页：工程风险识别的依据工程风险管理计划工程项

2.1.3工程风险识别的依据工程风险管理计划工程项目的前提假设工程概况和管理计划工程风险分类风险管理的历史资料风险识别的依据

第28页：工程风险识别的流程搜集整理相关信息资料分

2.1.4工程风险识别的流程搜集整理相关信息资料分析并建立初步风险清单确定风险事件并归纳分类编制工程风险识别清单工程环境相关信息资料类似工程相关信息资料勘察设计、施工等文件工程建设全过程角度工程项目目标角度工作分解结构角度工程建设环境角度已识别出的风险潜在的风险

第29页：搜集并整理相关信息资料

（1）搜集并整理相关信息资料

• ①工程环境相关信息资料
• 通常包括自然环境资料和社会环境资料。
• 自然环境中的气象、水文、地质等对项目实施影响较大。
• 社会环境中的政治、经济、文化等对工程建设影响重大。
• 例如：异常寒冷的气候会影响混凝土的养护从而影响进度和质量；
• 贷款利率的提高将导致利息增加，可能导致工程造价的提高；

第30页：搜集并整理相关信息资料

（1）搜集并整理相关信息资料

• ②类似工程相关信息资料
• 经验、教训、档案记录、工程总结、验收资料、工程质量安全事故处理文件、工程变更、施工索赔记录。
• 查阅后了解工程的来龙去脉，有助于风险识别。

第31页：搜集并整理相关信息资料

（1）搜集并整理相关信息资料

• ③工程勘察设计、施工等文件资料
• 勘察设计文件记载了工程的地质情况、地基承载力，整个工程的结构布置、形式、尺寸，以及采用的建筑材料、规范和质量标准等。
• 此外，这些资料明确了工程施工的方案、质量控制要求以及工程竣工验收的标准等。
• 在施工过程中经常会遇到设计、施工方案的变更、优化等问题，这些改变将带来风险，因此勘察、设计、施工等文件资料都应在风险识别阶段格外重视。

第32页：分析并建立初步风险清单

（2）分析并建立初步风险清单

• ①工程建设全过程角度
• 工程建设的全过程有明显的阶段性，每个阶段都存在着不同的风险。
• 即使是相同的风险，由于所处阶段的不同，其发生的概率和影响后果也不一样。
• 因此，应该对工程建设的不同阶段分别进行不确定性分析，识别工程风险。

第33页：分析并建立初步风险清单

（2）分析并建立初步风险清单

• ②工程项目目标角度
• 传统意义上，工程项目的目标体现在三个方面，即：进度、质量和安全。但是现在“安全”作为第四个目标已经得到广泛认可。
• 在实际中，影响四个目标的因素既有相同之处、也有不同之处，那么，在风险识别时，风险管理人员要从实际出发，对不同目标的不确定性做出较为客观的分析，以保证工程风险识别的针对性。

第34页：分析并建立初步风险清单

（2）分析并建立初步风险清单

• ③工作分解结构角度
• 工作分解结构（WBS，WorkBreakdownStructure），将整个项目分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程，然后从最底层逐级分析不确定性的存在，这样做有利于全面地识别出工程项目存在的风险。

第35页：分析并建立初步风险清单

（2）分析并建立初步风险清单

• ④工程建设环境角度
• 充分考察对项目影响较大的自然和社会环境因素，结合工程的具体情况进行详尽的不确定性分析，识别出可能存在的工程风险。

第36页：确定风险事件并归纳分类

（3）确定风险事件并归纳分类

• 在工程不确定性分析的基础上，根据工程中存在的各类风险因素确定其可能引起的风险事件。
• 然后，对这些风险进行归纳、总结和分类。
• 风险分类的方法较多，例如：按工程项目内、外部进行分类；按技术和非技术分类；按工程目标分类；按工程项目的各个主体进行分类等。

第37页：编制工程风险识别清单

（4）编制工程风险识别清单

• ①已经识别出的风险
• 这一类风险是指已经有一定的迹象或依据表明其可能会发生。
• 将已经识别出的工程所面临的风险汇总并按类别进行排列，能够使项目管理人员对工程风险由一个全面直观的认识。

第38页：编制工程风险识别清单

（4）编制工程风险识别清单

• ②潜在的风险
• 这一类风险是指尚没有迹象表明其将会发生。
• 但是，请注意，随着工程的实施推进，潜在风险发生的可能性很可能会随之变动，甚至成为现实。
• 因此，对于可能造成损失相对较大的潜在工程风险应该注意跟踪和评估。

第39页：工程风险清单

• 必须包括的信息：①对工程存在的风险进行详细划分和描述②工程风险发生的后果、影响的大小和严重性
• 在条件允许的情况下，最好包括的信息：①风险发生的可能性②对风险来源的识别③风险管理的成本和归属权④风险可能发生的时间⑤残留风险的评估⑥对风险管理成本收益的评估

第40页：设计技术风险设计技术风险其它技术风险自然

环境风险政治环境风险社会环境风险经济环境风险组织协调风险合同因素风险人员因素风险材料设备风险保修期竣工验收施工实施建设准备设计阶段决策阶段投资目标进度目标质量目标安全目标工程项目时间维目标维因素维

第41页：工程风险清单

第42页：工程风险识别的工作重点

2.1.5工程风险识别的工作重点

• ①工程风险识别方法的选择
• 风险管理是一门比较成熟且具有创新活力的应用性学科，目前关于风险识别的方法也比较完善。工程风险识别的主要任务是定性地判断工程风险是否存在及其属性如何。
• 因此，风险识别通常采用一些定性分析方法，但是每种方法尤其自身的适用性和局限性。
• 在实际使用过程中，应根据项目自身的具体情况，（如工程特点、工程所处的自然社会环境、工程所处阶段等）进行综合考虑和权衡，选择适当的风险识别方法，也可以选择几种不同的方法搭配使用。

第43页：工程风险识别的工作重点

2.1.5工程风险识别的工作重点

• ②工程风险识别路线的选择
• 风险识别是一项复杂的系统工程，风险识别的路线不同，最终的识别结果很可能不同。
• 由于不确定性分析可以从四种不同的角度（全过程、目标、分解结构、建设环境），那么进行风险识别路线选择的时候也可以从这四种不同的路线进行选择。
• 只有选择合理的风险识别路线，才能全面有效的识别出工程中存在的各种风险。

第44页：工作-风险分解法

2.2工程风险识别的方法

• 2.2.1德尔菲法
• 2.2.2头脑风暴法
• 2.2.3经验数据法
• 2.2.4核对表法
• 2.2.5情景分析法
• 2.2.6因果分析图法
• 2.2.7工作-风险分解法

第45页：.2.1德尔菲法

2.2.1德尔菲法

• 德尔菲法是在20世纪40年代由赫尔默(Helmer)和戈登(Gordon)首创，1946年，美国兰德公司为避免集体讨论存在的屈从于权威或盲目服从多数的缺陷，首次用这种方法用来进行定性预测，后来该方法被迅速广泛采用。20世纪中期，当美国政府执意发动朝鲜战争的时候，兰德公司又提交了一份预测报告，预告这场战争必败。政府完全没有采纳，结果一败涂地。从此以后，德尔菲法得到广泛认可。
• 德尔菲是古希腊地名。相传太阳神阿波罗(Apollo)在德尔菲杀死了一条巨蟒，成了德尔菲主人。在德尔菲有座阿波罗神殿，是一个预卜未来的神谕之地，于是人们就借用此名，作为这种方法的名字。
• 德尔菲法最初产生于科技领域，后来逐渐被应用于任何领域的预测，如军事预测、人口预测、医疗保健预测、经营和需求预测、教育预测等。此外，还用来进行评价、决策、管理沟通和规划工作。

第46页：实施的步骤①组成专家小组

（1）实施的步骤①组成专家小组。按照课题所需要的知识范围，确定专家。专家人数的多少，可根据预测课题的大小和涉及面的宽窄而定，一般不超过20人。②向所有专家提出所要预测的问题及有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料，同时请专家提出还需要什么材料。

然后，由专家做书面答复③各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的。④将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。

也可以把各位专家的意见加以整理，或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便他们参考后修改自己的意见。⑤将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。

逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节。收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮。在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，但并不说明发表各种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止。

第47页：德尔菲法的流程图问题问卷设计专家1

（2）德尔菲法的流程图问题问卷设计专家1专家2专家N收集归纳整理综合意见专家群体专家群体意见是否修改得出结论否是

第48页：德尔菲法的特点①资源利用的充分性由

（3）德尔菲法的特点①资源利用的充分性由于吸收不同的专家与预测，充分利用了专家的经验和学识②最终结论的可靠性由于采用匿名或背靠背的方式，能使每一位专家独立地做出自己的判断，不会受到其他繁杂因素的影响；③最终结论的统一性预测过程必须经过几轮的反馈，使专家的意见逐渐趋同。

第49页：德尔菲法的注意事项

（3）德尔菲法的注意事项

• 由于专家组成成员之间存在身份和地位上的差别以及其他社会原因，有可能使其中一些人因不愿批评或否定其他人的观点而放弃自己的合理主张。要防止这类问题的出现，必须避免专家们面对面的集体讨论，而是由专家单独提出意见。
• 对专家的挑选应基于其对企业内外部情况的了解程度。专家可以是第一线的管理人员，也可以是企业高层管理人员和外请专家。
• 例如，在估计未来企业对劳动力需求时，企业可以挑选人事、计划、市场、生产及销售部门的经理作为专家。

第50页：德尔菲法的优缺点

（4）德尔菲法的优缺点

• 优点：①能充分发挥各位专家的作用，集思广益，准确性高。②能把各位专家意见的分歧点表达出来，取各家之长，避各家之短。
• 缺点：①权威人士的意见影响他人的意见；②有些专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见；③出于自尊心而不愿意修改自己原来不全面的意见。④德尔菲法的主要缺点是过程比较复杂，花费时间较长。

第51页：德尔菲法案例1

• 某书刊经销商采用德尔菲法对某一专著的销售量进行预测。该经销商首先选择若干书店经理、书评家、读者、编审、销售代表和海外公司经理组成专家小组。将该专著和一些相应的背景材料发给各位专家，要求大家给出该专著最低销售量、最可能销售量和最高销售量三个数字，同时说明自己作出判断的主要理由。将专家们的意见收集起来，归纳整理后返回给各位专家，然后要求专家们参考他人的意见对自己的预测重新考虑。
• 专家们完成第一次预测并得到第一次预测的汇总结果以后，除书店经理B外，其他专家在第二次预测中都做了不同程度的修正。重复进行，在第三次预测中，大多数专家又一次修改了自己的看法。第四次预测时，所有专家都不再修改自己的意见。
• 因此，专家意见收集过程在第四次以后停止。最终预测结果为最低销售量26万册，最高销售量60万册，最可能销售量46万册。

第52页：德尔菲法案例2某公司研制出一种新兴产品

现在市场上还没有相似产品出现，因此没有历史数据可以获得。公司需要对可能的销售量做出预测，以决定产量。于是该公司成立专家小组，并聘请业务经理、市场专家和销售人员等8位专家，预测全年可能的销售量。

8位专家提出个人判断，经过三次反馈得到结果如下表所示。

第53页：平均值预测加权平均预测管理学预测

第54页：德尔菲法销售量预测表

德尔菲法销售量预测表：五位专家给出的最低、最可能与最高销售量预测值。

源文本“最高销售量”一行在 800 之后另出现 900、1250 两个数值，与五位专家的列数不符，此处按前五个数值对齐保留，建议对照原图核对。

第55页：头脑风暴法

2.2.2头脑风暴法

• 头脑风暴法(BrainStorming，BS法)又称智力激励法、或自由思考法(畅谈法，畅谈会，集思法)。头脑风暴(Brain-Storming)，最早是精神病理学上的用语，指精神病患者的精神错乱状态而言的。而现在则成为无限制的自由联想和讨论的代名词，其目的在于产生新观念或激发创新设想。
• 头脑风暴法是由美国创造学家A
• 奥斯本于1939年首次提出、1953年正式发表的一种激发性思维的方法。在群体决策中，由于群体成员心理相互作用影响，易屈于权威或大多数人意见，形成所谓的“群体思维”。群体思维削弱了群体的批判精神和创造力，损害了决策的质量。为了保证群体决策的创造性，提高决策质量，管理上发展了一系列改善群体决策的方法，头脑风暴法是较为典型的一个。

第56页：头脑风暴法

2.2.2头脑风暴法

• 头脑风暴法有可分为直接头脑风暴法（通常简称为头脑风暴法）和质疑头脑风暴法（也称反头脑风暴法）。前者是在专家群体决策尽可能激发创造性，产生尽可能多的设想的方法，后者则是对前者提出的设想、方案逐一质疑，分析其现实可行性的方法。
• 采用头脑风暴法组织群体决策时，要集中有关专家召开专题会议，主持者以明确的方式向所有参与者阐明问题，说明会议的规则，尽力创造在融洽轻松的会议气氛。一般不发表意见，以免影响会议的自由气氛。由专家们“自由”提出尽可能多的方案。

第57页：BS原则

• 1．庭外判决原则（延迟评判原则）。对各种意见、方案的评判必须放到最后阶段，此前不能对别人的意见提出批评和评价。认真对待任何一种设想，而不管其是否适当和可行。
• 2．自由畅想原则。欢迎各抒己见，自由鸣放，创造一种自由、活跃的气氛，激发参加者提出各种荒诞的想法，使与会者思想放松，这是智力激励法的关键。
• 3．以量求质原则。追求数量。意见越多，产生好意见的可能性越大，这是获得高质量创造性设想的条件。
• 4．综合改善原则。探索取长补短和改进办法。除提出自己的意见外，鼓励参加者对他人已经提出的设想进行补充、改进和综合，强调相互启发、相互补充和相互完善，这是智力激励法能否成功的标准。
• 5．突出求异创新，这是智力激励法的宗旨。
• 6．限时限人。

第58页：专家小组

• 为便提供一个良好的创造性思维环境，应该确定专家会议的最佳人数和会议进行的时间。经验证明，专家小组规模以10－15人为宜，会议时间一般以20－60分钟效果最佳。专家的人选应严格限制，便于参加者把注意力集中于所涉及的问题；
• 具体应按照下述三个原则选取：
• 1．如果参加者相互认识，要从同一职位（职称或级别）的人员中选取。领导人员不应参加，否则可能对参加者造成某种压力。
• 2．如果参加者互不认识，可从不同职位（职称或级别）的人员中选取。这时不应宣布参加人员职称，不论成员的职称或级别的高低，都应同等对待。
• 3．参加者的专业应力求与所论及的决策问题相一致，这并不是专家组成员的必要条件。但是，专家中最好包括一些学识渊博，对所论及问题有较深理解的其它领域的专家

第59页：专家小组

• 头脑风暴法专家小组应由下列人员组成：
• ★方法论学者——专家会议的主持者；
• ★设想产生者——专业领域的专家；
• ★分析者——专业领域的高级专家；
• ★演绎者——具有较高逻辑思维能力的专家。
• 头脑风暴法的所有参加者，都应具备较高的联想思维能力。在进行“头脑风暴”（即思维共振）时，应尽可能提供一个有助于把注意力高度集中于所讨论问题的环境。有时某个人提出的设想，可能正是其他准备发言的人已经思维过的设想。其中一些最有价值的设想，往往是在已提出设想的基础之上，经过“思维共振”的“头脑风暴”，迅速发展起来的设想，以及对两个或多个设想的综合设想。因此，头脑风暴法产生的结果，应当认为是专家成员集体创造的成果，是专家组这个宏观智能结构互相感染的总体效应。

第60页：）工作流程

（3）工作流程

第61页：）工作流程

（3）工作流程

第62页：质疑阶段

• 第一阶段就是要求参加者对每一个提出的设想都要提出质疑，并进行全面评论。评论的重点，是研究有碍设想实现的所有限制性因素。在质疑过程中，可能产生一些可行的新设想。
• 这些新设想，包括对已提出的设想无法实现的原因的论证，存在的限制因素，以及排除限制因素的建议。其结构通常是：“XX设想是不可行的，因为……，如要使其可行，必须……。”

第63页：质疑阶段

• 第二阶段，是对每一组或每一个设想，编制一个评论意见一览表，以及可行设想一览表。质疑头脑风暴法应遵守的原则与直接头脑风暴法一样，只是禁止对已有的设想提出肯定意见，而鼓励提出批评和新的可行设想。
• 在进行质疑头脑风暴法时，主持者应首先简明介绍所讨问题的内容，扼要介绍各种系统化的设想和方案，以便把参加者的注意力集中于对所论问题进行全面评价上。质疑过程一直进行到没有问题可以质疑为止。质疑中抽出的所有评价意见和可行设想，应专门记录或录在磁带上。

第64页：质疑阶段

• 第三个阶段，是对质疑过程中抽出的评价意见进行估价，以便形成一个对解决所讨论问题实际可行的最终设想一览表。对于评价意见的估价，与对所讨论设想质疑一样重要。因为在质疑阶段，重点是研究有碍设想实施的所有限制因素，而这些限制因素即使在设想产生阶段也是放在重要地位予以考虑的。
• 由分析组负责处理和分析质疑结果。分析组要吸收一些有能力对设想实施做出较准确判断的专家参加。如果须在很短时间就重大问题做出决策时，吸收这些专家参加尤为重要。

第65页：头脑风暴法案例

（5）头脑风暴法案例

• 有一年，美国北方格外严寒，大雪纷飞，电线上积满冰雪，大跨度的电线常被积雪压断，严重影响通信。过去，许多人试图解决这一问题，但都未能如愿以偿。后来，电信公司经理应用奥斯本发明的头脑风暴法，尝试解决这一难题。

第66页：头脑风暴法案例

（5）头脑风暴法案例

• 他召开了一种能让头脑卷起风暴的座谈会，参加会议的是不同专业的技术人员，要求他们必须遵守以下原则：
• 第一，自由思考。即要求与会者尽可能解放思想，无拘无束地思考问题并畅所欲言，不必顾虑自己的想法或说法是否“离经叛道”或“荒唐可笑”。
• 第二，延迟评判。即要求与会者在会上不要对他人的设想评头论足，不要发表“这主意好极了！”“这种想法太离谱了！”之类的“捧杀句”或“扼杀句”。至于对设想的评判，留在会后组织专人考虑。
• 第三，以量求质。即鼓励与会者尽可能多而广地提出设想，以大量的设想来保证质量较高的设想的存在。
• 第四，结合改善。即鼓励与会者积极进行智力互补，在增加自己提出设想的同时，注意思考如何把两个或更多的设想结合成另一个更完善的设想。

第67页：头脑风暴法案例

（5）头脑风暴法案例

• 按照这种会议规则，大家七嘴八舌地议论开来。有人提出设计一种专用的电线清雪机；有人想到用电热来化解冰雪；也有人建议用振荡技术来清除积雪；还有人提出能否带上几把大扫帚，乘坐直升机去扫电线上的积雪。对于这种“坐飞机扫雪”的设想，大家心里尽管觉得滑稽可笑，但在会上也无人提出批评。相反，有一工程师在百思不得其解时，听到用飞机扫雪的想法后，大脑突然受到冲击，一种简单可行且高效率的清雪方法冒了出来。他想，每当大雪过后，出动直升机沿积雪严重的电线飞行，依靠高速旋转的螺旋桨即可将电线上的积雪迅速扇落。他马上提出“用直升机扇雪”的新设想，顿时又引起其他与会者的联想，有关用飞机除雪的主意一下子又多了七八条。不到一小

第68页：头脑风暴法案例

（5）头脑风暴法案例

• 会后，公司组织专家对设想进行分类论证。专家们认为设计专用清雪机，采用电热或电磁振荡等方法清除电线上的积雪，在技术上虽然可行，但研制费用大，周期长，一时难以见效。那种因“坐飞机扫雪”激发出来的几种设想，倒是一种大胆的新方案，如果可行，将是一种既简单又高效的好办法。经过现场试验，发现用直升机扇雪真能奏效，一个久悬未决的难题，终于在头脑风暴会中得到了巧妙的解决。
• 随着发明创造活动的复杂化和课题涉及技术的多元化，单枪匹马式的冥思苦想将变得软弱无力，而“群起而攻之”的发明创造战术则显示出攻无不克的威力。

第69页：课堂游戏——沙漠求生

• 背景1：
• 事发在当天上午10点，飞机要在位于美国西南部的沙漠紧急着陆；着陆时，机师和副机师意外身亡，余下你和一群人幸运的没有受伤。
• 事件背景2：
• 出事前，机师无法通知任何人有关飞机的位置；不过从指示器知道距离起飞的城市120公里；而距离最近的城镇，是西北偏北100公里，该处有个矿场。

第70页：事件背景3

• 事件背景3：
• 该处除仙人掌外，全是荒芜的沙漠，地势平坦。失事前，天气报告气温达华氏108度（约摄氏42°C）。
• 事件背景4：
• 你穿着简便：短袖恤衫、长裤、短袜和皮鞋。口袋中有十多元的辅币、五百多元纸币、香烟一包、打火机和原子笔各一支。为了求生，你们可以选取表中15种物品带离飞机。你要假设所有人的生存要依靠选取的物品。

第71页：步骤

• 阶段1——不允许讨论，以个人的意见，确定是等待救援，还是走出沙漠，并列出应取物品的先后顺序（1-15）；
• 阶段2——全组每个人都选好以后，再进行小组讨论，小组确定是等待救援还是集体走出沙漠？列出全组应取物品的先后顺序。机上幸存者与你们组人数相同。假设大家选择共进退，不会分开各走各路。

第72页：专家的打分结果专家答案小组决定个人决定物

品名称误差次序误差次序41.手电筒（4个电池大小）62.大折刀123.当地航空图74.塑料雨衣115.磁石指南针106.薄纱布1箱87.0.45口径手枪（装有弹药）58.降落伞（红色和白色）159.盐片一瓶（1000片）310.每人4公升清水1311.书一本，名为《沙漠中可食的动物》912.每人太阳眼镜一副1413.伏尔加酒4公升214.每人外套一件115.化装镜1面总分

第73页：以上——没有生还希望

• 误差的计算：个人误差是专家的数字减去个人的数字，将所有误差的绝对值加总就是你的得分。而小组误差是专家的数字减去小组的数字，将所有误差的绝对值加总就是你的得分。
• 0–25——杰出
• 26–32——优秀
• 33–45——良好
• 46–55——及格
• 56–70——有少许生还希望
• 71以上——没有生还希望

第74页：专家建议

• 1.化妆镜:在各项物品中,镜子是获救的关键.镜子在太阳下可产生相等于七万支烛光;如反射太阳光线,地平线另一端也可看见.只要有一面镜,获救机会有80%
• 2.外套1件:人体内有40%是水份,流汗和呼吸会使水份消失,保持镇定可减低脱水速度.穿外套能减低皮肤表面的水份蒸发.如没有外套,维持生命的时间便减少一日.
• 3.四公升水:如有以上两项物品,可生存三天.水有助减低脱水速度.口渴时,饮水可使头脑清醒.但身体开始脱水时,饮水也没有多大作用了.
• 4.手电筒:电筒是在晚上最快最可靠的工具.有了化妆镜和手电筒,24小时都可发出讯号;而且可用电筒作反光镜和玻璃做讯号,亦可作引火点燃之用.
• 5.降落伞:可用作遮荫和发出讯号,用仙人掌做营杆,降落伞做营顶,可减低20度.

第75页：专家建议

• 6.大折刀:可切碎仙人掌或切割营杆,也有其他用途,可排于较前位置.
• 7.胶雨衣:可做(集水器),在地上掘一个洞,用雨衣盖在上面,再在中间放一小石块,使之成漏斗形.日夜温度差距可使空气的水份附在雨衣上:将雨衣上的水滴在电筒中储存.这样做一天可提取500毫升的水,但也可消耗两倍可收集的水份.
• 8.手枪:第二天之后,说话和行动已很困难.弹药有时要做起火之用,而国际求救讯号是连续三个短的符号.无数事件是因为求生者不能作声而没有给发现.还有枪柄可作槌仔用.
• 9.太阳眼镜:在猛烈阳光下会有光盲症.用降落伞遮荫可避免眼睛受损,但用太阳眼镜更舒适.
• 10.纱布一箱:沙漠湿度低,是最少传染病的地方.,但身体脱水会使血液凝结.
• 有事例纪录,有一男子身体内失去水份,而身上的衣服已撕破,倒在仙人掌和石上.
• 满身伤口但无流血.后来获救,饮水后伤口再度流血,纱布可当绳子或包扎保护之用.

第76页：专家建议

• 11.指南针:除用其反射面作发讯外,它并无用处,反而引诱了人离开失事地点的危机.
• 12.航空图:可用作起火或厕纸用,亦会引诱人走出沙漠.
• 13.书一本:最大问题是脱水而非饥饿,打猎所得相等于失去水份,沙漠中也没什么动物可见.进食亦需要大量的水以帮助消化.
• 14.伏特加酒:剧烈的酒精会吸去人体水份,更可致命,它只能用作暂时降低体温之用.
• 15.盐片千片:人们过分高估盐的用途.如血液内盐份增加,同时也需要大量的水以降低身体内的含盐量.

第77页：反思

反思•通过这个游戏，你们有什么启发？

第78页：经验数据法

2.2.3经验数据法

• 经验数据法也被称为统计资料法，即根据已经建成的工程风险管理的相关资料来识别拟建工程的风险。
• 通常情况下，这些统计资料中记载了工程中的风险因素、风险事件发生的过程以及风险事件所造成的损失等方面的信息。
• 在实际工作中，进行工程风险经验数据或统计数据积累的一般包括中介机构、承包商以及长期有工程项目的业主等。

第79页：经验数据法

2.2.3经验数据法2004年全国建筑施工伤亡事故的发生部位及原因比例对比情况

第80页：.2.4检查表

2.2.4检查表

• 检查表（Checklist），是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。
• 检查表的内容是人们在工程实践中逐步累积起来的，是经验的结晶。因此，企业在工程风险管理的实践中，应该善于总结经验教训，建立自己的风险核对表。同时，在工程项目竣工时应当重新审查核对表的内容，对其作出改进和完善。

第81页：.2.4检查表

2.2.4检查表

第82页：.2.4检查表

2.2.4检查表

第83页：某水电工程的施工质量风险核对表

第84页：某水电工程的投资风险核对表

第85页：.2.4检查表

2.2.4检查表

• 优点：简便实用，容易掌握，有利于开阔风险管理人员的思路，提高效率
• 缺点：核对表对单个风险的来源描述不足，没有揭示出风险来源之间的相互依赖关系，无法识别出风险的轻重主次，而且受制于某些项目的可比性，没有列入核对表上的风险容易被遗漏。

第86页：情景分析法

2.2.5情景分析法

• 概念一：情景分析法，又称前景描述法或脚本法，是在推测的基础上，对可能的未来情景加以描述，同时将一些有关联的单独预测集形成一个总体的综合预测。
• 概念二：情景分析就是就某一主体或某一主体所处的宏观环境进行分析的一种特殊研究方法。概括地说，情景分析的整个过程是通过对环境的研究，识别影响研究主体或主体发展的外部因素，模拟外部因素可能发生的多种交叉情景分析和各种可能前景的预测。

第87页：情景分析法的发展

• “情景”(Scenario)最早出现于1967年HermanKahn和Wiener合著的《2000年》一书中。他们认为:未来是多样的,几种潜在的结果都有可能在未来实现;通向这种或那种未来结果的途径也不是唯一的,对可能出现的未来以及实现这种未来的途径的描述构成一个情景。“情景”就是对未来情形以及能使事态由初始状态向未来状态发展的一系列事实的描述。
• 基于“情景”的“情景分析法”(ScenarioAnalysis)是在对经济、产业或技术的重大演变提出各种关键假设的基础上,通过对未来详细地、严密地推理和描述来构想未来各种可能的方案。
• 情景分析法的最大优势是使管理者能发现未来变化的某些趋势和避免两个最常见的决策错误:过高或过低估计未来的变化及其影响。情景分析法在西方已有好几十年的历史。

第88页：该方法最早用在军事上,20世纪40年代末

• 该方法最早用在军事上,20世纪40年代末,美国兰德公司的国防分析员对核武器可能被敌对国家利用的各种情形加以描述,这是情景分析法的开始。到20世纪70年代,兰德公司在为美国国防部就导弹防御计划做咨询时进一步发展了该方法。
• 今天,许多世界著名的跨国公司,如美国的壳牌石油公司、德国的BASF公司、戴母勒-奔驰公司、美国的波音公司等在制定战略规划时都使用该方法。
• 一些国家政府也采用了该方法,如南非白人政府的种族隔离制度的和平变革,就是利用该方法推导了各种选择可能的结果之后做出的选择。

第89页：情景分析法的特点

• 承认未来的发展是多样化的,有多种可能发展的趋势,其预测结果也将是多维的
• 承认人在未来发展中的“能动作用”,把分析未来发展中决策者的群体意图和愿望作为情景分析中的一个重要方面,并在情景分析过程中与决策者之间保持畅通的信息交流。
• 在情景分析中,特别注意对组织发展起重要作用的关键因素和协调一致性关系的分析。
• 情景分析中的定量分析与传统趋势外推型的定量分析区别在于:情景分析在定量分析中嵌入了大量的定性分析,以指导定量分析的进行,所以是一种融定性与定量分析于一体的新预测方法。
• 情景分析是一种对未来研究的思维方法,它所使用的技术方法手段大都来源于其它相关学科,重点在于如何有效获取和处理专家的经验知识,这使得情景分析具有心理学、未来学和统计学等学科的特征。

第90页：情景分析法的使用步骤①主题的确定

；②主要影响因素的选择；③方案的描述与筛选：将关键影响因素的具体描述进行组合，形成多个初步的未来情景描述方案。横纵坐标进行归类；④模拟演习：邀请公司的管理人员进入描述的情景中，面对情景中出现的状况或问题做出对应策略的过程；⑤制订战略；⑥早期预警系统的建立；

第91页：

第92页：案例一：荷兰皇家壳牌公司

• 壳牌公司以重视战略规划著称。其战略规划有两个特点。第一，高度参与。不是由高层专家孤立地提出没有弹性的10年计划，而主要是为各经营单位提出课题。第二，采用脚本法，提出一系列的“如果怎样”的课题。该公司70年代成功地预测了因OPEC的出现而导致的原油价格上涨和80年代由于OPEC石油供应配额协议的破裂而导致的原油价格的下跌。
• 80年代初，每桶原油价格在30$左右，该产业的成本是每桶11$，因此多数石油公司是盈利的。对未来的分析，一般看好，有的公司预测到90年代将上涨到每桶50$。壳牌公司分析了一系列未来脚本。其中之一是：OPEC石油供应配额协定破裂，石油充斥，每桶降至15$。1984年，公司对各下属公司提出的课题是，如果这一情况发生，我们该怎么办？

第93页：壳牌公司根据自己认定的或然情况

• 壳牌公司根据自己认定的或然情况，围绕核心业务实施了以下降低成本的变革，包括采用领先的开采技术，大量投资于提炼设备，该设备具有成本效率和取消低利润的服务站等。其它石油公司（如Exxon公司等）未改善核心业务的效率，而是实施多样化。到1986年1月壳牌公司完成上述变革时，原油价格为27$/桶。但与此同时，OPEC生产配额协议失败，北海和阿拉斯加出现新的石油产量，与此同时，需求下降。2月1日，原由的价格为17$/桶，4月则降至10$/桶。
• 结果是，1988年，壳牌公司的资产净收益率为8.4%，该产业主要公司（Exxon，BP，Chevron，Mobil，Texaco等）的平均收益率为3.8%。至1989年，壳牌公司的主要变革方向是低成本，改进精练，原油开采成本低于2$/桶，同事强化市场营销。

第94页：案例2：基于脚本法北京市省际客运需求预测

分析①确定预测内容②确定主要影响因素、③具体发展分析④情景分析预测

第95页：确定预测内容

①确定预测内容•选择北京市“十一五”道路省际旅客运输需求为预测对象，应用上述方法进行运输需求预测和《北京市道路运输规划》的编制，预测主题为北京市道路省际班线客运量。

第96页：确定主要影响因素

②确定主要影响因素

• 分析和预测北京市道路省际旅客运输量需要以分析旅客运输发展状况为着眼点，而道路省际旅客运输受多种因素的影响，主要体现在运输的数量变化、质量变化、方向及范围发展等四个层面上。经分析确定，北京市道路省际旅客运输发展影响因素主要包括：
• ①社会经济发展；
• ②道路旅客运输服务效率；
• ③其他旅客运输方式的影响(或道路旅客运输在综合运输中的地位)；
• ④区域经济联系；
• ⑤城镇化进程和新的城市总体规划等五个方面

第97页：具体发展分析

• (1)社会经济发展
• 道路运输业是国民经济的子行业，其发展水平反映国民经济发展的要求，当经济繁荣时，对运输的需求必然旺盛，反之则减缓。“十五”期间伴随着首都地区生产总值保持10％以上的高速度增长，北京市道路省际客运量也保持着9.4％的年均增长速度，2004年道路省际客运量为2000年的1.2倍，全社会客运量也呈现出接近20％的高速增长态势。道路旅客运输需求发展与未来国民经济发展有密切关系。
• (2)道路旅客运输服务效率
• 随着公路客运市场的整顿和规范、站场及车辆等服务设施和装备水平不断提高、GPS、GIS、INTERNET等信息化和网络化进一步加强以及现代化管理和组织手段的普遍采用，公路客运的整体服务质量与服务水平将得到逐步改善，都将吸引道路旅客运输需求的发展。

第98页：具体发展分析

• (3)其他旅客运输方式的影响
• 近年来参与客运的铁路和民航为适应和抢占市场也作出了许多积极有效的调整，各种旅客运输方式竞争日趋激烈。下表所示统计数据表明，2000年以来，虽然连续两年道路省际客运量增长速度有所回升，但道路长途的分担比例已由1998年的30％下降到2002年的26％，相比而言铁路客运则一直是北京中长途客运的主角，其分担率一直占到六成左右，民航方面则连续保持快速稳定增长，由1998年的11.9％增加到2002年的14.7％。京津城际客运专线和京沪高速铁路将在2008年前后建成运营，其他铁路客运干线有望再次提速，预计大容量、高频次的城际铁路客运对这些方向上大城市节点的公路客运产生不利影响，客运量会急剧减少。民航客运

第99页：省际客运量分担率表

省际客运量分担率表：下表列出北京市 1998—2004 年民航、铁路、公路的省际客运量分担比例与省际客运量合计。

源文本年份序列缺 2003 年（原课件该行为空白），已按原样保留，未做补值。

第100页：从上图所示2002年北京与其他地区对比可

以看出，北京市人均出行距离低于全国平均水平，仅为上部分地区旅客出行情况对比(2002年)。从地区发展上看，京津冀地区无论人均出行次数(道路客运量/人口)、人均出行强度(人均道路旅客周转量)和人均出行距离(道路旅客周转量/客运量)均远低于长江三角洲地区、珠江三角洲地区。

这反映出与长三角、珠三角相比，目前京津冀地区内城市间分工和协作存在不足，交通联系相对较弱。随着京津冀区域经济一体化的迅速发展，区域“中心城市发达、经济腹地落后”的现状局面得以改变，北京作为京津冀地区核心城市其综合辐射带动能力将进一步增强，经济辐射半径将会大大延长。

城市之间将逐步形成资源共享、市场共享，城际快速客运通道和向周边地区辐射的旅客快速运输网络的形成将进一步推动省际客运的发展。在运输工具选择上，对于区域中短途范围以内铁路和航空难于通达的中小城市，汽车客运相较于铁路和航空竞争优势会更趋明显。

若北京加强区域内中等城市之间的省际客运服务，尤其是大力发展快速客运，则将使这部分城市的道路省际客运量存在较快增长的可能性。

第101页：具体发展分析

• (5)城镇化进程和新的城市总体规划
• 随着工业化、城市化的进程进一步加快，北京城市的空间布局将形成“多中心”的发展格局，人口和产业布局逐渐向中心城区以外区域迁移，流动人口将继续增长并呈本地化趋势。城区范围进一步扩大，交通基础设施和公交线网不断完善，公路省际旅客运输逐步呈现边缘化和公交化运营发展态势。客流需求的集散区域向中心城区的边缘和远郊区县拓展，省际客运的服务范围不断扩大，呈现多样化发展态势。市域内长途客运将呈现公交化运营和城乡交通一体化发展态势，并逐步被城市公共交通系统所代替。

第102页：情景分析预测

• 利用情景分析的方法，根据近年来北京市各种省际旅客运输发展趋势，结合上述对北京市旅客运输影响因素分析，按可持续发展、传统发展和危机发展等三种方案对道路省际运输进行情景方案的描述：
• 1.可持续发展情景(高方案)
• 2.传统发展情景(中方案)
• 3.危机发展情景(低方案)

第103页：.可持续发展情景(高方案)

1031.可持续发展情景(高方案)

• 这种情况基于以下假定：
• (1)在“十一五”期间，由于省际间长途客运加快建立高效的协调机制，为中长道路客运线路有较大增长提供发展条件；
• (2)铁路快速客运专线的开通，以及在小城镇经而不停或频次较少，给省际客运留有较大发展空间；
• (3)道路客运充分抓住以上机遇，且通过完善客运站场联网售票系统和站场内外交通组织的优化等措施使服务质量逐步完善，并与城市公交、出租汽车、自备汽车及铁路、机场实现有效衔接，使乘车或换乘都更加便利。因此，道路客运在逐步吸引铁路和民航客源的情况下，使分担率有较大程度的提升。道路省际客运量比重2005年达到24％～26％，2010年将达到26％～28%。

第104页：.传统发展情景(中方案)

1042.传统发展情景(中方案)

• 这一方案假定在未来规划时间段内，将延续历史上过去同样时间段内的政策，过去发展趋势保持平稳延续，即：虽然在预测期道路省际运输效率有所提升、服务质量有所改善、城际间客运协调机制逐步完善，但由于铁路和民航与道路客运的竞争加剧，使道路客运的市场份额基本保持平稳。道路省际客运量比重2005年达到23％～25％，2010年仍保持在23％～25%之间。

第105页：.危机发展情景(低方案)

1053.危机发展情景(低方案)

• 这一方案假定在预测期内区域规划、城市综合交通规划、客运结构、客运基础设施投入、不同运输模式的效率水平没有重大突破或特别大的变化，而是处于较为平稳、渐进的状态，同时没有重要运输政策和措施实施的情况。在这种情况下，近期道路运输发展缓慢，远期将逐步失去了难得的机遇，其市场份额逐渐被其他方式所替代。道路省际客运量比重2005年为22％～24％，2010年将达到20％～22%。

第106页：分析结果

• 根据前述不同情景下道路省际客运的需求特征和发展趋势，结合当前北京市道路省际客运发展的现状，下表为预测的推荐值，近期以危机发展情景为主要参考，远期考虑可持续发展情景的目标要求。
• 北京市道路省际客运量预测：2010年，道路省际客运需求量/万人3800～4500
• 从以上实例分析可以看出，通过情景分析可以预测规划实施过程中可能存在的障碍，并且，可以针对不同影响因素作出相应的对策。因此，对政府部门来说，情景分析导致了决策，而这些决策又反过来使这种情景分析更为可行。在这种意义上讲，情景分析不仅是对未来的预测，而且还间接起着影响未来的作用。
• 情景分析方法是上世纪70年代由国外学者提出的一种新的预测方法，国内对此方法的应用研究还处于起步阶段。运输需求预测采用这一方法不仅能更准确、更全面地反应未来道路运输领域中可能发生的重大政策变化和重大事件，而且，可以直接服务于道路运输规划，为政府决策者选择未来发展途径提供依据。

第107页：课堂思考：强盗分赃1

• 五个海盗抢到了100颗宝石，他们通过抓阄确定了提出方案的顺序，五个强盗分别抓到号码1、2、3、4、5。号码是他们的发言顺序。规则如下：
• 首先，1号强盗提出分配方案，全部强盗（包括一自己）中过半数通过其方案即实施该方案，分赃结束；否则将1号强盗将被喂鲨鱼；
• 然后2号强盗提出方案，全部强盗（注：此时全部强盗是2、3、4、5）中过半数通过其方案即实施该方案，分赃结束；否则将2号强盗喂鲨鱼；
• 然后3号强盗提出方案，全部强盗中过半数通过其方案即实施该方案，博弈结束；否则将3号强盗喂鲨鱼；
• 然后4号强盗提出方案，全部强盗中过半数通过其方案即实施该方案，博弈结束；否则将4号强盗喂鲨鱼；
• 最后5号强盗提方案，分赃结束。

第108页：强盗分赃

• 在强盗分赃中有以下几个假设：
• 1.信息充分，且每个海盗都是逻辑性强而理性的人
• 2.每个人追求利益最大化
• 3.可以损人利己，在对自己无害的情况下损人就是“收益”
• 那么，如果你是第一个强盗，你该如何分赃才能保证自己的利益最大化呢？

第109页：参考答案

• （97，0，1，2，0）
• （97，0，1，0，2）

第110页：还有一种冒险的分法(98,0,1,1

• 第5阶段，强盗5分给自己100颗
• 第4阶段：无论4怎么分，强盗5都可投反对票（即便4分将100颗宝石全给5），那么4将会被喂鲨鱼（这意味着4必须让这场分赃在前面阶段就得结束，他必须在前面投出赞成票，不能让分赃进行到第4阶段）。
• 第3阶段：如果事情发展到此，无论3做出什么样的决定，4都会同意，因为4可以活下来（生存才是最大的收益）。当然，由于信息对称，因此3也会知道4是这么想的，因此，即使3不给4一分钱4也会同意他的决定，那么，5再投反对票也没有意义了。因此，3的分配方案将是（100,0,0）
• 第2阶段：2要使自己的方案通过必须争取到4、5（争取3是不可能的），由于2也很清楚到了第3阶段4和5将一无所有，因此，最稳妥的办法就是让他们在这个阶段能够有收益，因此，分配方案为（98,0,1,1）。
• 第1阶段：强盗1很清楚，无论怎么分配2都会投反对票，而规则要求除了自己至少还得有2票同意才可以，那么他必须得争取3、4、5中剩下的两个人支持才可以。如果事情发展到下一个阶段，3将一无所获，因此最先应该争取3，可以给他1颗宝石。剩下在4和5之间再争取1个人即可，而4和5到了下一个阶段能够争取的最大收益就是1颗宝石，因此只要给他们中任何1个人分配2颗宝石即可。
• 因此，答案为(97,0,1,2,0)或者(97,0,1,0,2)，
• 1还有一种冒险的分法(98,0,1,1,0)

第111页：课堂思考：强盗分赃2

• 如果规则变成如下，结果该如何呢？
• 首先，1号强盗提出分配方案，剩下的强盗（不包括一自己）中过半数通过其方案即实施该方案，博弈结束；否则将1号强盗喂鲨鱼；
• 然后2号强盗提出方案，剩下的强盗中过半数通过其方案即实施该方案，博弈结束；否则将2号强盗喂鲨鱼；
• 然后3号强盗提出方案，剩下的强盗中过半数通过其方案即实施该方案，博弈结束；否则将3号强盗喂鲨鱼；
• 然后4号强盗提出方案，剩下的强盗中过半数通过其方案即实施该方案，博弈结束；否则将4号强盗喂鲨鱼；
• 最后5号强盗提方案，博弈结束。

第112页：因果分析图法

2.2.6因果分析图法

• 因果分析法的概念把系统中产生事故的原因及造成的结果所构成错综复杂的因果关系，采用简明文字和线条加以全面表示的方法称为因果分析法。用于表述事故发生的原因与结果关系的图形为因果分析图。因果分析图的形状像鱼刺，故也叫鱼刺图。
• 鱼刺图的绘制鱼刺（因果）图是由原因和结果两部分组成的。一般情况下，可从人的不安全行为（安全管理、设计者、操作者等）和物质条件构成的不安全状态（设备缺陷、环境不良等）两大因素中从大到小，从粗到细，由表及里，深人分析，则可得出类似如下图所示的鱼刺图。
• 这一方法原来主要用于全面质量管理方面。近十几年来，已被广泛地使用于安全工程领域的分析中，成为一种重要的事故分析方法。

第113页：）鱼刺图

（1）鱼刺图

第114页：鱼刺图的绘制步骤①确定要分析的某个

（2）鱼刺图的绘制步骤①确定要分析的某个特定问题或事故，写在图的右边，画出主干，箭头指向右端；②确定造成事故的因素分类项目，如安全管理、操作者、材料、方法、环境等，画大枝；③将上述项目深入发展，中枝表示对应的项目造成事故的原因，一个原因画出一个枝，文字记在中枝线的上下；④将上述原因层层展开，一直到不能再分为止；⑤确定因果鱼刺图中的主要原因，并标上符号，作为重点控制对象；⑥注明鱼刺图的名称

• 可归纳为：针对结果，分析原因；先主后次，层层深入。

第115页：案例1

• 某矿某队在平铜掘进时，用耙斗装岩机装岩。放炮后，当班司机无事先检查设备就开机装岩，运行一段时间后，牵引钢丝绳突然断裂，且耙斗装岩机没安装护身保险杠，以致司机被断裂后弹回来的钢丝绳打中头部以致身亡。
• 对此事故用因果分析法分析如下。
• ①发生这起死亡事故的主要原因可以从该矿的安全管理、操作者、设备管理三大因素着手分析：a.耙斗装岩机缺乏安全管理；b.操作者（司机）；c.耙斗装岩机存在严重缺陷。于是，可做出“装岩机伤人事故”为主干因素（项目）的鱼刺图

第116页：耙斗装岩机伤人事故鱼刺图（一）

第117页：对每个大因素深人分析，找出直接构成相

• ②对每个大因素深人分析，找出直接构成相应大因素的较小因素（画中枝）。
• a.耙斗装岩机缺乏安全管理，无健全的操作制度，设备带病作业；
• b.操作者（司机）没经过培训就开机；司机违章作业；司机缺乏安全知识；思想麻痹大意；
• c.耙斗装岩机存在严重缺陷；钢丝绳损伤；机身没安装保险杠。
• 根据以上分析，则可进一步做出鱼刺图

第118页：耙斗装岩机伤人事故鱼刺图（二）

第119页：对中枝的原因再进一步分析

• ③对中枝的原因再进一步分析，找出更小的因素（小枝）。
• a.没健全的操作制度：没制定；操作制度错误（技术员失职）；
• b.设备带病作业：没检查；没及时维修；
• c.违章作业：违反正确的操作规程；开机前没检查设备安全状况；
• d.没培训就开机：领导失职；
• e.缺乏安全知识：没安全教育；安全教育走过场；没参加安全教育；
• f.思想麻痹：操作者自身失职；
• g.钢丝绳损伤：没按时检查；没及时更换。
• h.机身无安装保险杠：无细化空间

第120页：耙斗装岩机伤人事故鱼刺图（三）

第121页：对细枝中的各因素再进一步分析

• ④对细枝中的各因素再进一步分析，直至不易再分析为止。
• 在实际使用中，也可以针对经常发生的事故，或者事故后果比较严重的典型作业，绘制成预防事故的因果分析图。这样，不仅可以达到直观了解事故因素的分布和关联，还能够指出预防事故的重点因素，提醒人们做好预防措施。绘制时，应当围绕分析的重点，后果（伤亡、损失）、事故次数（频率）、偶然事故的次数（频率）、安全检查指出的故障等数据，通过排列、关联、反馈和检验等方法进行分析，经过反复实践和修正之后才能作成，这种鱼刺图对事故的预防会起到积极有效的作用。

第122页：案例2

• 例如，根据某省“报废巷道瓦斯中毒、窒息事故”的情况，而做出图预防后果分析图。
• 据所制定出的因果分析图，找出重点，用椭圆形标出，表明为主要预防点，要经常关心检查。

第123页：

第124页：因果分析法

• ①此法简便实用，易于推广。当事故发生后，用其寻找原因能使大家的认识系统化，条理化，使图中的因果关系层次分明。
• ②应注意在寻找原因时，防止只停留在罗列表面现象，而不深入分析因果关系的情况，原因表达要简练明确。

第125页：课堂练习1

• ①某工程在施工过程中可能存在打桩施工效率低、质量不理想的状况。经过分析，事情的主要原因包括五个方面：人工、材料、机械、方法及环境等方面的因素。
• ②经过细化以后发现这些方面可以继续细化：
• 人工：协调能力（分工不明）、操作技能（对机器不熟悉、不熟练）、思想方面（责任心不强）
• 材料：桩的强度不够（养护不够、混凝土标号不够）、桩的结构不合理（桩头处理不理想）
• 机械：操作控制系统（操作不便）、导向设置（导向架不够长）、机械功能（功能不全）、打桩机器（稳定性不好）
• 方法：操作程序（辅助作业时间长）、施工工艺（先拔后打费时）、打桩方法（捶打形式不对）
• 环境：气象（天气影响工期）、施工场地狭长（施工不方便）、地形地质（地基条件复杂）、涝潮（无法细化）

第126页：课堂练习1板桩、施工效率低下

质量不理想人工机械材料方法环境协调能力思想问题操作技能操控系统桩机功能导向装置桩机板桩强度板桩结构操作程序施工工艺打桩方式气象场地狭长涝潮地形地质分工不明责任心不强对桩机不熟悉、不熟练操作不便功能不全导向架不够长稳定性不好养护不够混凝土标号不够桩头处理不理想辅助作业时间长先拨后打费时捶打形式不对天气影响施工施工不方便地基条件复杂

第127页：工作-风险分解法

2.2.7工作-风险分解法

• 工作-风险分解法（WBS-RBS）是将工作分解构成WBS树，风险分解形成RBS树，然后以工作分解树和风险分解树交叉构成WBS-RBS矩阵进行风险识别的方法。
• WBS——WorkBreakdownStructure
• RBS——RiskBreakdownStructure

第128页：WBS-RBS风险识别过程

（1）WBS-RBS风险识别过程

• ①工作分解
• ②风险分解
• ③套用WBS-RBS矩阵判断风险是否存在

第129页：工作分解在工作分解形成工作分解树时

①工作分解在工作分解形成工作分解树时，主要是根据风险主体与子部分以及子部分之间的结构关系和工作流程进行工作分解。子部分1(W1)子部分2(W2)子部分m(Wm)子部分n(Wn)风险主体基本活动1基本活动2基本活动3

第130页：风险分解

• 风险分解形成风险分解树。
• 风险识别的主要任务是找到风险事件发生所依赖的风险因素，而风险事件与风险因素之间存在着因果关系。风险分解树就是建立风险事件与风险因素之间的因果联系模型。
• 风险分解的第一层次是把风险事件分为内、外两类，内部风险产生于项目内部，而外部风险源于项目环境因素。
• 第二层次的风险事件按照内、外两类事件继续往下细分，每层风险都按照其影响因素构成进行分解，最终分解到基本的风险事件，把各层次风险分解组合形成风险分解树。

第131页：风险分解树

第132页：套用WBS-RBS矩阵判断风险是否存在

③套用WBS-RBS矩阵判断风险是否存在

• 在WBS和RBS之后，将工作分解树与风险分解树交叉，构成风险识别矩阵。
• WBS-RBS矩阵的行向量是工作分解到最底层形成的基本工作包，矩阵的列向量是风险分解到最底层形成的基本子因素。
• 风险识别的过程是按照矩阵元素逐一判断某一工作是否存在矩阵元素中对应的风险。

第133页：WBS-RBS判断矩阵

第134页：风险识别矩阵

第135页：案例

案例

第136页：课堂练习

• 目前，地铁施工过程中多采用地下连续墙作为基坑的维护措施。
• 通过WBS分解，地铁车站深基坑工程可以分解为4个2级工作，即地下连续墙施工，地基加固，土方开挖，支撑架设，降水。
• 经过继续分解，可以将地下连续墙施工分解为6个3级工作，即修筑导墙、深槽挖掘，吊放接头管，吊放钢筑笼，浇筑混凝土，墙趾注浆。
• 而风险分解为三个方面，即管理风险、技术风险和周边环境风险
• 管理风险可以分解为：施工管理混乱、违章作业；
• 技术风险可以分解为：勘察指标误差过大、设计参数选择不当、设计对水及周边建筑的影响考虑不周、施工技术不足、施工不规范；
• 周边环境可以分解为：台风暴雨、不良地质障碍物、复杂地下管线
• 请绘制WBS,RBS,以及判断矩阵

第137页：

第138页：

第139页：事故树分析法（ATA）

2.2.6事故树分析法（ATA）

• 事故树分析法（AccidentTreeAnalysis，简称ATA）起源于故障（FaultTreeAnalysis，简称FTA），是安全系统工程的重要分析方法之一，它是从要分析的特定事故或故障开始（顶上事件），层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因，即故障树的底事件为止。这些底事件又称为基本事件，它们的数据是已知的或者已经有过统计或实验的结果。
• 它能对各种系统的危险性进行辨识和评价，不仅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潜在原因。用它描述事故的因果关系直观、明了，思路清晰，逻辑性强，既可定性分析，又可定量分析。

第140页：发展和起源

（1）发展和起源

• 20世纪60年代初期，很多高新产品在研制过程中，因对系统的可靠性、安全性研究不够，新产品在没有确保安全的情况下就投入市场，造成大量使用事故的发生，用户纷纷要求厂家进行经济赔偿，从而迫使企业寻找一种科学方法确保安全。
• 事故树分析首先由美国贝尔电话研究所于1961为研究民兵式导弹发射控制系统时提出来，1974年美国原子能委员会运用FTA对核电站事故进行了风险评价，发表了著名的《拉姆逊报告》。该报告对事故树分析作了大规模有效的应用。此后，在社会各界引起了极大的反响，受到了广泛的重视，从而迅速在许多国家和许多企业应用和推广。
• 中国开展事故树分析方法的研究是从1978年开始的。目前已有很多部门和企业正在进行普及和推广工作，并已取得一大批成果，促进了企业的安全生产。80年代末，铁路运输系统开始把事故树分析方法应用到安全生产和劳动保护上来，也已取得了较好的效果。

第141页：基本概念①树②事件符号③逻辑门符号

（2）基本概念①树②事件符号③逻辑门符号④转移符号

第142页：树

• “树”的分析技术是属于系统工程的图论范畴。“树”是其网络分析技术中的概念，要明确什么是“树”，首先要弄清什么是“图”，什么是“圈”，什么是连通图等。
• 图是指由若干个点及连接这些点的连线组成的图形。
• 图中的点称为节点，线称为边或弧。节点表示某个体事物，边表示事物之间的某种特定的关系。
• 比如，用点可以表示电话机，用边表示电话线；用点表示各个生产任务，用边表示完成任务所需的时间等。
• 一个图中，若任何两点之间至少有一条边（弧）则称这个图是连通图。
• 若图中某一点、边顺序衔接，序列中始点和终点重合，则称之为圈(或回路)。
• 树就是一个无圈(或无回路)的连通图。

第143页：事件符号——矩形符号

②事件符号——矩形符号

• 用它表示顶上事件或中间事件。将事件扼要记入矩形框内。
• 必须注意，顶上事件一定要清楚明了，不要太笼统。
• 例如“交通事故”，“爆炸着火事故”，对此人们无法下手分析，而应当选择具体事故。如“机动车追尾”、“机动车与自行车相撞”，“建筑工人从脚手架上坠落死亡”、“道口火车与汽车相撞”等具体事故。
• 一般情况下用矩形表示

第144页：事件符号——圆形符号

②事件符号——圆形符号

• 它表示基本(原因)事件，可以是人的差错，也可以是设备、机械故障、环境因素等。
• 它表示最基本的事件，不能再继续往下分析了。
• 例如，影响司机瞭望条件的“曲线地段”、“照明不好”，司机本身问题影响行车安全的“酒后开车”、“疲劳驾驶”等原因，将事故原因扼要记入圆形符号内。
• 一般用圆形表示

第145页：事件符号——屋形符号

②事件符号——屋形符号

• 它表示正常事件，是系统在正常状态下发生的正常事件。
• 如：“机车或车辆经过道岔”、“因走动取下安全带”等，将事件扼要记入屋形符号内。
• 一般用屋形表示

第146页：事件符号——菱形符号

②事件符号——菱形符号

• 它表示省略事件，即表示事前不能分析，或者没有再分析下去的必要的事件。
• 例如，“司机间断了望”、“天气不好”、“臆测行车”、“操作不当”等，将事件扼要记入菱形符号内。

第147页：事件的基本符号

第148页：逻辑符号——与门符号表示输入事件B1

③逻辑符号——与门符号表示输入事件B1、B2同时发生的情况下，输出事件A才会发生的连接关系。二者缺一不可，表现为逻辑积的关系，即A=B1∩B2。在有若干输入事件时，也是如此。“与门”用与门电路图来说明更容易理解，相当于电路中的“串联电路”。

当B1、B2（两个开关）都接通(B1=1，B2=1)时，电灯才亮(出现信号)，用布尔代数表示为X=B1·B2=1。当B1、B2中有一个断开或都断开(B1=1，B2=0或B1=0，B2=1或B1=0，B2=0)时，电灯不亮(没有信号)，用布尔代数表示为X=B1·B2=0。

•

第149页：逻辑符号——或门符号表示输入事件B1或B

③逻辑符号——或门符号表示输入事件B1或B2中，任何一个事件发生都可以使事件A发生，表现为逻辑和的关系即A=B1∪B2。在有若干输入事件时，情况也是如此。或门用相对的逻辑电路来说明更好理解，如同并联电路。

当B1,B2断开(B1=0，B2=0)时，电灯才不会亮(没有信号)，用布尔代数表示为X=B1+B2=0。当B1,B2中有一个接通或两个都接通(即B1=1,B2=0或B1=0,B2=1或B1=1,B2=1)时，电灯亮(出现信号)，用布尔代数表示为X=B1+B2=1。

＋

第150页：逻辑符号——条件与门符号表示只有当B1

③逻辑符号——条件与门符号表示只有当B1、B2同时发生，且满足条件α的情况下，A才会发生相当于三个输入事件的与门。即A=B1∩B2∩α，将条件α记入六边形内。•α•

第151页：逻辑符号——条件或门符号表示B1或B2任

③逻辑符号——条件或门符号表示B1或B2任何一个事件发生，且满足条件β，输出事件A才会发生，将条件β记入六边形内。＋β•＋E

第152页：逻辑符号——排斥或门符号表示当B1

③逻辑符号——排斥或门符号表示当B1、B2当且仅当一个事件发生时，输出事件才会发生的逻辑。＋A,B不同时发生

第153页：逻辑符号——限制门符号它是逻辑上的一种修

③逻辑符号——限制门符号它是逻辑上的一种修正符号，即输入事件发生且满足条件γ时，才产生输出事件。相反，如果不满足，则不发生输出事件，条件γ写在椭圆形符号内γ

第154页：逻辑符号——顺序与门符号表示所有事件既要

③逻辑符号——顺序与门符号表示所有事件既要全部发生，又要按照一定顺序发生，输出事件才会发生的逻辑。•

第155页：逻辑符号——表决门符号表示n个事件中至少

③逻辑符号——表决门符号表示n个事件中至少有m个事件发生时，输出事件才会发生的逻辑关系。m/n

第156页：逻辑门符号

第157页：转移符号当事故树规模很大时

④转移符号当事故树规模很大时，需要将某些部分画在别的纸上，这就要用转出和转入符号，以标出向何处转出和从何处转入。转出符号它表示向其他部分转出，△内记入向何处转出的标记。转入符号它表示从其他部分转入，△内记入从何处转入的标记

第158页：

第159页：