08 项目八 建设工程项目风险管理.pptx

第1页：项目

项目8建设工程项目风险管理

第2页：教学目标

教学目标

• 建设工程项目的建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂、外部联系广泛的生产消费过程。在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响建设工程项目的顺利实施，甚至成为项目成败的关键。这就使得对建设工程项目的风险管理变得尤为重要。
• 通过本章的学习将了解风险、建设工程项目风险、建设工程项目风险管理等基本概念，并掌握建设工程项目风险识别、风险估计与评价、风险应对与监控等风险管理过程。

第3页：教学要求权重知识要点能力目标

教学要求权重知识要点能力目标25%（1）风险（2）建设工程项目风险（3）建设工程项目风险管理了解相关概念25%（1）风险识别的特点和原则（2）风险识别的过程（3）风险识别的方法掌握建设工程项目风险识别25%（1）风险估计（2）风险评价了解建设工程项目风险估计与评价25%（1）风险应对（2）风险监控熟悉建设工程项目风险应对与监控

第4页：引例

引例

• 某公司以融资租赁方式向客户提供重型卡车30台，用于大型水电站工程施工。车辆总价值800万元，融资租赁期限为12个月，客户每月应向公司交纳75万元，为保证资产安全，客户提供了足够的抵押物。合同执行到第6个月时，客户出现支付困难，抵押物的变现需时太长，不能及时收回资金。公司及时启动了预先部署的风险防范措施，与一家信托投资公司合作，由信托公司全款买断30台车，客户与公司终止合同，与信托公司重新签订24个月的融资租赁合同。

第5页：分析

分析：

• 1、项目中导致客户不能按时支付租金的主要风险有：
• （1）客户在工程施工中的赢利能力不足。
• （2）工程甲方向客户结算工程款的及时性。
• （3）客户因经营管理不善导致严重亏损。
• （4）客户在施工中发生重大车辆或人员损失。
• （5）工程因政策要求停工。
• （6）工程因重大事故被迫停工。

第6页：2、针对可能面临的风险选择适当的风险应

• 2、针对可能面临的风险选择适当的风险应对策略：
• （1）风险回避：因客户只有通过工程赢利才有支付能力，风险因素无法回避应对。
• （2）风险减轻：客户支付部分款项，可以减轻部分损失，但肯定会给公司带来一定损失。
• （3）风险转移：将产权提前转让给有能力扩宽还款期限的第三方，可以损失极少的利息收入，及时收回资金。
• 本案例中采取了方案（3）。此措施缓解了客户每月的付款压力，有能力继续经营；信托公司向客户收取了一定比例的资金回报；而且公司及时地收回了全部资金，及时解除了风险。

第7页：建设工程项目风险管理概述

任务8.1建设工程项目风险管理概述

• 建设工程项目作为社会经济活动的重要组成部分，在实施过程中受到来自各个方面的风险干扰和威胁，使得项目在成本、工期、功能和运行效益等方面达不到预期目标。这些风险因素通常来自项目的技术复杂性、规模大型化、投资与管理的多元化和国际化、项目实施环境的多变性、合同条件的严格性等诸多方面。由此产生了各种风险分析与管理技术，并在现代建设工程项目风险管理中得到了日益广泛的应用。

第8页：风险

8.1.1风险

• 1、风险的定义
• 风险可以从经济学、保险学、风险管理等不同的角度给出不同的定义，但至今尚无统一的定义。其中，为学术界和实务界较为普遍接受的有以下两种定义：
• 其一，风险就是损失发生的不确定性；
• 其二，风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）。
• 当然，也可以考虑把这两种定义结合起来。

第9页：2、风险的本质风险的本质通过风险因素

• 2、风险的本质
• 风险的本质通过风险因素、风险事件和损失三者的关系得以揭示。如图8-1所示。产生即引起产生或增加风险因素风险事件损失实际结果与预期结果的差异风险图8-1风险的作用链

第10页：3、风险的属性（1）风险的客观性（

• 3、风险的属性
• （1）风险的客观性
• （2）风险的随机性
• （3）风险的相对性
• （4）风险的可变性
• （5）风险的可测性

第11页：4、风险的分类（1）按风险的来源划分

• 4、风险的分类
• （1）按风险的来源划分
• 1）自然风险。
• 2）人为风险。
• （2）按风险造成的后果划分
• 1）纯粹风险。
• 2）投机风险。

第12页：（3）按风险影响范围划分1）局部风险

• （3）按风险影响范围划分
• 1）局部风险。
• 2）总体风险。
• （4）按风险的可预测性划分
• 1）已知风险。
• 2）可预测风险。
• 3）不可预测风险。

第13页：（5）按风险后果的承担者划分主要有业

• （5）按风险后果的承担者划分
• 主要有业主风险、政府风险、承包商风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险及保险公司风险等。这样划分有助于合理分配风险，提高项目承受风险的能力。
• （6）按项目发起人与项目公司对风险能否控制为标准来划分
• 1）系统风险（可控制风险）。
• 2）系统外风险（不可控制风险）。

第14页：建设工程项目风险

8.1.2建设工程项目风险

• 1、建设工程项目风险的概念
• 建设工程项目风险，指建设工程项目在可行性研究、设计、施工等各个阶段可能遭到的风险。可将其定义为，在建设工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性。

第15页：2、建设工程项目风险的类别（1）业主

• 2、建设工程项目风险的类别
• （1）业主／法人面临的风险
• （2）承包商面临的风险
• （3）监理人面临的风险
• （4）咨询人面临的风险
• （5）设计人面临的风险
• （6）贷款人面临的风险

第16页：建设工程项目风险管理

• 8.1.3建设工程项目风险管理
• 1、建设工程项目风险管理的概念
• 建设工程项目风险管理是建设工程项目管理组织通过对风险的识别、评估分析、应对和监控，以最小代价，在最大程度上实现项目目标的科学方法。

第17页：2、建设工程项目风险管理的目标从风险

• 2、建设工程项目风险管理的目标
• 从风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性的角度，建设工程项目风险管理的目标通常具体地表述为：
• （1）实际投资不超过计划投资；
• （2）实际工期不超过计划工期；
• （3）实际质量满足预期的质量要求；
• （4）建设过程安全。

第18页：3、建设工程项目风险管理的重点（1）

• 3、建设工程项目风险管理的重点
• （1）重点关注的项目
• 1）创新或使用新技术、新工艺的建设工程项目。
• 2）投资规模大的建设工程项目。
• 3）实行边计划、边设计、边施工的建设工程项目。
• 4）涉及敏感问题（生态环境、征地移民）的建设工程项目。
• 5）受到法律、法规、安全等方面严格要求的建设工程项目。
• 6）具有重要政治、经济和社会意义，以及财务影响很大的建设工程项目。

第19页：（2）重点关注的时间从时间上看，下列

• （2）重点关注的时间
• 从时间上看，下列时间建设工程项目风险要特别引起关注。
• 1）建设工程项目进展过程中出现未曾预料的新情况时。
• 2）建设工程项目有一些特别的目标必须实现时。
• 3）建设工程项目进展出现转折点或提出变更时期时。

第20页：（3）重点关注的阶段1）可行性研究阶

• （3）重点关注的阶段
• 1）可行性研究阶段。
• 2）审批阶段。
• 3）招标投标阶段。
• 4）招标后。
• 5）项目实施期间。
• 4、风险管理与建设工程项目管理的关系
• 5、建设工程项目风险管理的作用

第21页：建设工程项目风险识别的特点和原则

任务8.2建设工程项目风险识别

• 8.2.1建设工程项目风险识别的特点和原则
• 1、风险识别的特点
• （1）个别性。
• （2）主观性。
• （3）复杂性。
• （4）不确定性。

第22页：2、风险识别的原则在风险识别过程中应

• 2、风险识别的原则
• 在风险识别过程中应遵循以下原则：
• （1）由粗及细，由细及粗
• （2）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性
• （3）先怀疑，后排除
• （4）排除与确认并重
• （5）必要时，可做实验论证

第23页：建设工程项目风险识别的过程

8.2.2建设工程项目风险识别的过程

• 风险识别的过程包括对所有可能的风险来源和结果进行实事求是的调查，必须系统、持续，严格分类并恰如其分地评价其严重程度。其识别过程通常分为6个步骤，如图8-2所示。建立初步清单确认不确定性的客观存在确立各种风险事件并推测其结果制定风险预测图进行风险分类建立风险目录摘要图8-2风险识别过程图

第24页：1、确认不确定性的客观存在这项工作包

• 1、确认不确定性的客观存在
• 这项工作包括两项内容：首先要辨认所发现或推测的因素是否存在不确定性。如果是确定无疑的，则无所谓风险。例如承包商已知工程所在国的物价高昂而仍然决定投标，则物价高昂便不会成为风险，因为承包商已经准备了对付高昂物价的方法，有备而来。其次要确认不确定性是客观存在的，而不是凭空想象的。识别风险的第一步工作就是要确认不确定性和它的客观存在。

第25页：2、建立初步清单建立初步清单是识别风

• 2、建立初步清单
• 建立初步清单是识别风险的起点。清单中应明确列出客观存在的和潜在的各种风险，包括影响生产率、操作运行、质量和经济效益的各种因素。人们通常凭借企业经营管理者的经验对其进行判断，并通过对一系列调查表进行深入分析、研究后制定。例如工程承包中材料保管和运输阶段的风险初步清单可按以下模式制定，如表8-1。

第26页：危害潜在损失材料、人员或活动会计科目火灾

危害潜在损失材料、人员或活动会计科目火灾、风暴爆炸其他自然危害盗窃其他人为危害过失违约伤害雇员汽车事故财产损失直接损失间接损失净收入损失责任损失原材料供应商的生产厂家保管运至供应商仓库途中存放于供应商仓库运至承包商的预制构件厂存放于构件厂仓库运至加工车间预制过程中预制完毕进行养护运至工地途中存放于工地进入工程整体存货表8-1材料保管和运输风险清单

第27页：3、确立各种风险事件并推测其结果根据

• 3、确立各种风险事件并推测其结果
• 根据初步风险清单中开列的各种重要的风险来源，推测与其相关联的各种合理的可能性，包括赢利和损失、人身伤害、自然灾害、时间和成本、节约或超支等方面，重点应是资金的财务结果。

第28页：4、制订风险预测图对潜在风险进行重要

• 4、制订风险预测图
• 对潜在风险进行重要性分析和判断通常采用风险预测图（二维结构图），如图8-3所示。
• 图中，纵坐标表示不确定因素发生的概率，横坐标表示不确定事件潜在的危害。通过这种二维图形评价某一潜在风险的相对重要性。鉴于风险是一种不确定性，并且与潜在的危害性密切相关，因而可通过一种由曲线群构成的风险预测图表示。潜在的危害概率风险曲线图8-3风险预测图

第29页：5、进行风险分类过对风险进行分类不仅

• 5、进行风险分类
• 过对风险进行分类不仅能加深对风险的认识和理解，而且通过分类，辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标。
• 风险分类有多种方法，正确的方法应该是根据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类。常见的分类方法是以若干个目录组成组成框架形式，每个目录中都列出不同种类的风险，并针对各个风险进行全面检查，这样可以避免仅重视某一个风险而忽视其他风险的现象。以工程承包为例，分类框架可由6个风险目录组成，各个目录中均列出典型风险，见表8-2。

第30页：表8-2风险分类表典型的风险风险目录洪水

表8-2风险分类表典型的风险风险目录洪水、地震、火灾、狂风、塌方不可预见损失结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料或设备发生火灾或被偷盗有形的损失通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商的财务风险财务和经济法律和法规的变化、战争和内乱、注册和审批、污染和环保规则、没收、禁运政治和环境设计失误、忽略、错误、规范不充分设计气候、劳务争端和罢工、劳动生产率、不同的现场条件、设计变更、设备缺陷与施工有关的事件

第31页：6、建立风险目录摘要这是风险识别过程

• 6、建立风险目录摘要
• 这是风险识别过程的最后一个步骤。通过建立风险目录摘要，可将项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急，不仅能给人们一种总体风险印象图，而且能把全体项目管理人员统一起来，使人们不再仅仅考虑自己所面临的风险，而且能自觉地意识到项目的其他管理人员的风险，还能预感到项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应。当然，风险目录摘要并非一成不变，风险管理人员应随着信息的变化和风险的演变而及时更新。表8-3为风险目录摘要的范例，供风险管理人员参考。

第32页：表8-3风险目录摘要清单项目名称评述日期

表8-3风险目录摘要清单项目名称评述日期负责人风险条件变量风险事件摘要风险事件

第33页：建设工程项目风险识别的方法

8.2.3建设工程项目风险识别的方法

• 1、德尔菲法
• 2、头脑风暴法
• 3、现场调查法
• 4、财务报表法
• 5、核对表法
• 6、流程图法

第34页：建设工程项目风险估计与评价

任务8.3建设工程项目风险估计与评价

• 系统而全面地识别风险只是风险管理的第一步，要进一步把握风险，还有待于对其进行深刻的分析。风险估计与评价是风险识别和管理之间的纽带，是风险决策的基础。
• 8.3.1建设工程项目风险估计
• 1、风险估计的内涵
• 风险估计是在风险识别的基础上，通过对所收集的大量资料进行分析，利用概率统计理论，对项目各单个风险事件发生的概率和相应损失的大小所作的估计。

第35页：2、风险估计的流程（1）采集数据（

• 2、风险估计的流程
• （1）采集数据
• （2）构建风险分析模型
• （3）计算风险值风险估计的全过程可用图8-4所示的流程图表示。采集数据客观统计数据主观判断数据分析模型发生概率计算风险值发生后果图8-4风险估计流程图

第36页：3、风险估计的内容（1）风险事件发生

• 3、风险估计的内容
• （1）风险事件发生概率的估计
• 风险事件发生的概率和概率分布是风险估计的基础，也是最困难的一项工作。主要原因有两个：一是和风险事件相关的数据收集相当困难；二是不同建设工程项目差异性较大，用类似项目数据预测当前项目的风险发生的可能性的大小，误差可能较大。

第37页：（2）风险事件后果的估计1）风险事件

• （2）风险事件后果的估计
• 1）风险事件后果严重程度的估计。风险后果严重程度，即风险可能带来损失的大小。在建设工程项目实施的过程中，经常会遇到这样的情况：风险事件发生的概率不一定很大，但它一旦发生，其后果将十分严重。
• 2）风险事件影响范围的估计。包括分析风险事件可能影响的部位，或可能影响的方面和工作。在建设工程项目实施过程中，对某些风险事件，其发生的概率和造成的后果都不是很大，但如果发生，则会影响到工程项目的各个方面或许多工作，此时，有必要对其进行严格的控制。

第38页：3）风险事件发生时间的估计。此项有两方

• 3）风险事件发生时间的估计。此项有两方面的考虑：
• ①从风险控制角度看，根据风险事件发生的时间先后进行控制。一般情况下，较早发生的风险应优先采取控制措施，而对于较晚发生的风险，则可通过对其进行跟踪和观察，并抓住机遇进行调节，以降低风险控制成本。
• ②在建设工程项目实施中，对某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，大大减低其发生的概率或减少其可能带来的损失。

第39页：4、风险量函数在定量评价建设工程项目

• 4、风险量函数
• 在定量评价建设工程项目风险时，需要引入风险量的概念。所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及潜在损失。如果以R表示风险量，p表示风险的发生概率，q表示潜在损失，则R可表示为p和q的函数，即：（8-1）

第40页：式（8-1）反映的是风险量的基本原理

• 式（8-1）反映的是风险量的基本原理，具有一定的通用性，其应用前提是能通过适当的方式建立关于p和q的连续性函数，但这一点不是很容易做到。在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散形式来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风险量R相应的表示为：
• （8-2）
• 式中，i（=1，2，…，n）表示建设工程项目的第i风险事件。

第41页：与风险量有关的另一个概念是等风险量曲线

• 与风险量有关的另一个概念是等风险量曲线，就是由风险量相同的风险事件所形成的曲线，如图8-5所示。在图中，R1、R2、R3为三条不同的等风险量曲线。不同等风险量曲线所表示的风险量大小与其坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量越小；反之，则风险量越大。因此，R1<R2<R3。潜在损失qP风险发生概率R1图8-5等风险量曲线R2R3

第42页：建设工程项目风险评价

8.3.2建设工程项目风险评价

• 风险估计只是对建设工程项目各阶段单个风险分别进行估计和量化，没有考虑到各单个风险综合起来的总体效果，也没有考虑到这些风险是否能被项目主体所接受。这些问题需要通过风险评价去解决。
• 1、风险评价的内涵
• 风险评价就是在对各种风险进行识别和估计的基础上，综合度量和考虑风险发生的概率、损失程度的大小、对项目的综合影响以及风险之间的内在联系，然后根据规定的或公认的指标或标准，确定有无必要采取风险控制措施及采取措施的力度。

第43页：2、风险评价的目的（1）对建设工程项

• 2、风险评价的目的
• （1）对建设工程项目中各风险进行比较和评价，确定风险大小的先后顺序。
• （2）从项目整体出发，弄清各风险事件之间确切的因果关系，为制定风险管理计划提供基础。
• （3）考虑各种风险之间的相互转化的条件，研究如何才能化风险为机会。当然也要注意到，原认为是机会的，在某些条件下也可能会转化为风险。
• （4）进一步认识已估计的风险发生的概率和后果，降低风险估计过程中的不确定性。

第44页：3、风险评价的过程（1）确定风险评价

• 3、风险评价的过程
• （1）确定风险评价标准。
• （2）确定项目风险水平。
• （3）将风险水平与评价标准相比较。

第45页：4、风险评价的方法目前常见的风险评价

• 4、风险评价的方法
• 目前常见的风险评价方法有多种，其中侧重于定性分析的有调查和专家打分法、财务比率分析法等。侧重于定量分析的有模糊数学法、数理统计法及敏感性分析等。定性和定量兼有的有层次分析法、CIM（公共信息）模型及蒙特卡罗模拟法等。

第46页：建设工程项目风险应对与监控

任务8.4建设工程项目风险应对与监控

• 虽然风险无处不在，表现形式多种多样，而且出其不意，但风险并非不可防范，何况长时间以来，人们在建设工程项目管理实践中总结出了许多应对建设工程项目风险的有效措施。只要管理人员对项目风险有了客观准确的识别、估计和评价，并在此基础上采取合理的应对措施，人们在风险面前就不是无能为力的。

第47页：建设工程项目风险应对

8.4.1建设工程项目风险应对

• 1、建设工程项目风险应对措施
• （1）风险回避
• 风险回避就是通过变更建设工程项目计划，消除风险或风险产生的条件，或者是保护建设工程项目的目标不受风险的影响。最适合采取风险回避措施的情况有两种：一是某特定风险因素导致的风险发生概率很大且可能发生的损失后果也很大；二是采取其他风险管理措施的成本超过其产生的效益。

第48页：风险回避的具体方法有：1）终止法。

• 风险回避的具体方法有：
• 1）终止法。
• 2）工程法。
• 3）程序法。
• 4）教育法。

第49页：（2）风险转移风险转移是风险管理中一

• （2）风险转移
• 风险转移是风险管理中一个十分重要和常用的手段。风险转移是设法将某风险的结果连同应对风险的权利和责任转移给他人。这并不意味着一定是将风险转移给了他人、他人肯定会受到风险损失。各人的优劣势不一样，对风险的承受能力也不一样，在某些环境下，风险转移者和接受风险者会取得双赢。
• 风险转移是合法的、正当的，一种高水平管理的体现，主要有非保险转移和保险转移两种形式。

第50页：1）非保险转移最常见的非保险转移有以

• 1）非保险转移
• 最常见的非保险转移有以下三种方式：
• ①业主将合同责任和风险转移给对方当事人。
• ②承包商进行合同转让或工程分包。
• ③工程担保。

第51页：2）保险转移保险转移通常直接称为保险

• 2）保险转移
• 保险转移通常直接称为保险，对于建设工程项目风险来说，则为工程保险。工程保险是指风险承担者通过向保险公司交纳一定数额的保险费，一旦发生自然灾害或意外事故，便可从保险公司取得一定数量的损失补偿。因此，为建设工程项目办理保险是防范工程承包活动风险的重要途径之一。

第52页：（3）风险缓解风险缓解，又称减轻风险

• （3）风险缓解
• 风险缓解，又称减轻风险，是指将建设工程项目风险的发生概率或后果降低到某一可以接受的程度。风险缓解的前提是承认风险事件的客观存在，然后再考虑采取适当措施去降低风险出现的概率或者消减风险所造成的损失。在这一点上，风险缓解与风险回避及转移的效果是不一样的，它不能消除风险，而只能减轻风险。

第53页：风险缓解的措施主要包括降低风险发生的可

• 风险缓解的措施主要包括降低风险发生的可能性和控制风险损失。
• 1）降低风险发生的可能性。
• 2）控制风险损失。

第54页：（4）风险分散风险分散也称为风险分配

• （4）风险分散
• 风险分散也称为风险分配，是通过增加风险承受单位来减轻总体风险的压力，以达到共同分担风险的目的。简而言之，风险分散就是将风险在项目各参与方之间进行合理分配。风险分配通常在任务书、责任书、合同、招标文件等文件中规定。

第55页：（5）风险自留风险自留是将风险留给自

• （5）风险自留
• 风险自留是将风险留给自己承担。与其他风险应对措施不同，风险自留并未改变建设工程项目风险的性质，即其发生的概率和损失的程度。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
• 1）非计划性风险自留
• 2）计划性风险自留

第56页：（6）风险后备措施风险后备措施是指当

• （6）风险后备措施
• 风险后备措施是指当建设工程项目实际进展情况与计划有偏差从而产生风险时的因对措施，它包括：
• 1）预算应急费。其是一笔事先准备好的资金，用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对建设工程项目费用估计精确性的影响。
• 2）技术后备措施。其是专门为应对建设工程项目的技术风险而预先准备好的时间或一笔资金。准备好的时间主要是为应对技术风险造成的进度拖延；准备好的一笔资金主要是为应对技术风险提供的费用支持。

第57页：（7）风险利用风险利用一般是仅对投机

• （7）风险利用
• 风险利用一般是仅对投机风险而言。原则上投机风险大部分有被利用的可能但并不是轻而易举就能取得成功的，因为投机风险具有两面性，有时利大于弊，有时弊大于利。风险利用就是促进投机风险向有利的方向发展。

第58页：2、建设工程项目风险应对的成果风险应

• 2、建设工程项目风险应对的成果
• 风险应对的最后一步是把前面已完成的工作归纳成一份风险管理规划文件。风险管理规划文件中应当包括项目风险形势估计、风险管理计划和风险应对计划。

第59页：建设工程项目风险监控

8.4.2建设工程项目风险监控

• 1、风险监控的内容
• 风险管理计划实施后，人们的风险控制行动必然会对风险的发展产生相应的影响，其过程是一个不断认识项目风险的特性及不断修订风险管理计划和行为的过程，对这一过程的监控，主要包括以下内容：
• （1）评估风险控制行动产生的效果。
• （2）及时发现和度量新的风险因素。
• （3）跟踪、评估残留风险的变化和程度。
• （4）监控潜在风险的发展及监测项目风险发生的征兆。
• （5）提供启动风险应变计划的时机和依据。

第60页：2、风险跟踪跟踪风险应对措施的效果是

• 2、风险跟踪
• 跟踪风险应对措施的效果是风险监控的主要内容，在实际工作中通常采用风险跟踪表格（如表8-7所示）来记录跟踪的结果，然后定期地将跟踪的结果制成风险跟踪报告（如表8-8所示），使决策者及时掌握风险发展趋势的相关信息，以便及时地作出反应。

第61页：表8-7风险跟踪检查表风险编号：减轻行为

表8-7风险跟踪检查表风险编号：减轻行为编号：项目名称：风险标识：风险发生概率：风险来源：风险类别：造成影响的时间：风险的影响程度：风险的跟踪情况跟踪时间减轻行为措施描述实施人：发生的成本：措施结束时间：措施开始时间：风险影响的修订风险严重程度：风险发生概率：受影响范围的修订对进度的影响：对造价的影响：对质量的影响：对安全的影响：对环境的影响：执行人：下一步应采取的行动：批准人：日期：填表人：

第62页：表8-8风险跟踪报告表报告编号：报告时间

表8-8风险跟踪报告表报告编号：报告时间：制表人：项目名称：某污水外排工程解决进展情况潜在后果上次排名本次排名风险名称风险编号已通过资格预审，选择有经验的承包商，具体措施尚需进一步落实发生漏水事故，人员无法及时撤离31施工安全措施不足RV10已组织专家论证，拟增加排污管埋深，已交设计院修改原设计工程无法达到目标，可能造成人员伤亡，损失无法估计12排污管施工上浮RV21计划将土方工程分包给专业承包商，采用固定总价合同，招标文件已发可能致使总成本超出项目预控目标53土方费用超出预算RV15招标文件的合同条件中已考虑采用固定单价合同，在承包商申报的工程量清单报价中重点审查主材料单价。承包合同条件正在谈判预计建设期主要建筑材料有涨价压力，可能致使总成本超出预控目标264建筑材料涨价RV46

第63页：3、风险重新评估无论什么时候，只要在

• 3、风险重新评估
• 无论什么时候，只要在风险监控的过程中发现有新的风险因素，就要对其进行重新评估。除此之外，在风险管理的进程中，即使没有出现新的风险，也需要在项目的里程碑等关键时段对风险进行重新估计。

第64页：项目小结

项目小结

• 所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失后果。风险因素引发风险事件，风险事件导致损失，而损失所形成的结果就是风险。风险的属性包括风险的客观性、随机性、相对性、可变性及可测性。建设工程项目风险按后果的承担者来划分，主要有业主／法人、承包商、监理人、咨询人、设计人及贷款人面临的风险。建设工程项目风险管理的核心是对风险进行识别、评估分析、应对和监控。风险识别是整个风险管理工作的基础。识别风险的方法主要有德尔菲法、头脑风暴法、现场调查法、财务报表法、核对表法及流程图法。风险估计是对项目各单个风险事件发生的概率和相应损失的大小所作的估计。风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及潜在损失。不同等风险量曲线所表示的风险量大小与其坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量越小；反之，则风险量越大。风险评价则考虑项目所有阶段的整体风险、各风险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响、项目主体对风险的承受能力。常采用定性与定量相结合的方法来进行风险评价。常见的风险应对措施有：风险回避、风险转移、风险缓解、风险分散、风险自留、风险后备措施、风险利用等。跟踪风险应对措施的效果是风险监控的主要内容，无论什么时候，只要在风险监控的过程中发现有新的风险因素，就要对其进行重新评估。