01 可行性报告.ppt

第1页：第一章 总论

第一章总论

• 1.1 项目名称及承办单位
  • 1.1.1 项目名称
  • 1.1.2 项目承办单位或建设单位
  • 1.1.3 项目的主管部门
  • 1.1.4 项目拟建地点
  • 1.1.5 可行性研究编制单位
• 1.2 研究工作的依据与范围
  • 1.2.1 列举所依据的重要文件名称、文号、日期。如项目建议书及其审批文件、可行性研究委托书、环境影响报告书、厂址选择勘察报告、有关生产性试验报告、批准的资源勘探报告、技术引进项目的考察及询价等文件、资料。
  • 1.2.2 研究工作的范围

第2页：项目建议书主要内容

1.3 项目建议书的主要内容及其审批意见

• 1.3.1 择要复述项目建议书的要点及审批意见，有初步可行性研究报告的项目应列举其研究结论及提出的问题。
• 1.3.2 中外合资、合作经营项目应说明注册资本投资各方出资比例、出资方式、合营期限、分配方式及其它合资各方的协议要点。

• 1.4 研究工作概况
  • 1.4.1 进行重点研究的问题。
  • 1.4.2 涉外谈判概况。

第3页：推荐方案与研究结论

1.5 推荐方案与研究结论

• 1.5.1 市场需求分析、产品销售方向和方式。
• 1.5.2 产品方案与生产规模。
• 1.5.3 生产方法。a. 说明采用的生产方法的特征和选用理由；b. 说明选用的生产工艺技术名称、特征和来源，对其先进性、可靠性、适用性和节能效果作分析评价。
• 1.5.4 厂址概述。
• 1.5.5 主要原料、燃料及动力供应。
• 1.5.6 环境保护。
• 1.5.7 全厂定员与劳动力来源。
• 1.5.8 总投资。说明项目总投资的组成及分析。
• 1.5.9 项目实施进度建议。
• 1.5.10 存在问题及解决办法的建议。
• 1.5.11 研究结论。

第4页：第二章 项目背景与发展概况

第二章项目背景与发展概况

• 2.1 项目的提出
  • 2.1.1 说明与本项目有关的规划要求。
  • 2.1.2 项目发起单位及缘由。
• 2.2 建设项目在国民经济中所处的地位
  • 2.2.1 项目类别。说明项目在产品、生产方法与技术特征等方面的类型，如属于劳动密集型、技术密集型、高技术、新兴行业、国际科技发展项目、国防工业配套工程、出口创汇、发展边区工业、资源利用、保护环境以及国家基础工业等不同类型或类别。叙述项目建成后在国计民生中所起的作用，在国民经济中所处的地位。
  • 2.2.2 描述出口创汇产品或替代进口产品在国民经济中所起的作用。

第5页：项目发展概况

2.3 项目的发展概况

• 2.3.1 说明在进行可行性研究前已经进行的工作及形成的成果，如资源调查、市场调查、选址勘察、环境现状调查、社会公用设施调查等。列举这些工作的进行情况及重大事实摘要，已经形成工作成果或文件的名称、编号。
• 2.3.2 试验试制工作（项目）。
• 2.3.3 技术引进项目的提出过程，已经对外联系的情况。

第6页：第三章 市场需求预测与建设规模

第三章市场需求预测与建设规模

• 3.1 市场需求现状
  • 3.1.1 国内现有生产能力的调查。
  • 3.1.2 产品在国内的需求状况
  • 3.1.3 销售方式。
  • 3.1.4 出口产品在国外销售的需求状况，竞争的主要方面（产品价格、功能、质量、花色品种等），竞争的主要对手（厂商、国家和地区）及其优劣势分析。
  • 3.1.5 拟建地区现有在建或确定建设的同类型产品工厂，在规模、销售方向、原料与动力供应、资源利用、运输、社会设施等方面，与本项目建成后可能产生的相互竞争或影响的情况分析。

第7页：销售预测与竞争分析

3.2 销售预测

• 3.2.1 本项目产品在市场上竞争的有利和不利条件。
• 3.2.2 预测本项目销售额变化趋势，占需求量的比例。
• 3.2.3 出口产品的销售预测。分析出口产品品种、质量、价格在国际市场上的竞争能力。

• 3.3 市场供需状况综合分析
• 3.4 产品方案
  • 3.4.1 主要产品的组合方案，对产品品种规格、质量标准、年产量、所占总产量的比例等，可列表表示。
  • 3.4.2 产品内外销数量分配及外销产品质量标准的确定。
  • 3.4.3 产品方案的推荐理由。
• 3.5 建设规模
  • 3.5.1 拟建规模的合理性论述。
  • 3.5.2 分期建设方案。采用分期建设方案的，应列出各期的建设规模，互相衔接的内容。分期建设的原因。编制分期建设计划表。

第8页：第四章 建设条件与厂址

第四章建设条件与厂址

• 4.1 资源
  • 4.1.1 需要利用资源的名称和数量，可能的供应点，资源储量资料（品位、成份、勘探精度），论述本项目资源利用的合理性。
  • 4.1.2 目前资源供应点的开采量、使用量、近远期开发规划。对本项目最大可供量。
  • 4.1.3 本项目年最大需用量，估计今后生产发展所需的增量。
  • 4.1.4 资源使用条件，供应方式和供应量，运输方式。如需要项目自行开发的，应说明开采条件，一切费用估计。

第9页：主要原材料需用量估算表

主要原材料需用量估算表：下表列出相关数据。

原表在源文件中仅保留表头栏目，未提取到具体数据行，需对照原图补齐。

第10页：燃料与动力供应

4.3 燃料

• 4.4 动力
  • 4.4.1 项目所需动力（包括电、汽、水等）的名称、规格、需用量
  • 4.4.2 自建和外购动力的数量分配，外购动力的来源、供应方式和条件。
  • 4.4.3 需自建并自成生产系统的配套工程，如热电站、煤气站、水厂等需说明建设规模及自建的条件和理由外购燃料、动力需用量估算表序号名称单位热(冷)值kJ/kg规格数量来源运输方式备注燃料……动力

第11页：厂址选择与自然条件

4.5 需要经过生产试验的原料

• 4.6 厂址选择
  • 4.6.1 厂址选择报告要点及结论。
  • 4.6.2 自然条件：a. 地形、地貌资料、地理位置；b. 地震、洪水以及其他自然灾害资料；c. 工程地质、气象、水文及环境现状资料；d. 交通运输及社会经济状况资料；e. 其他。
  • 4.6.3 本报告对厂址的评述：a. 推荐厂址的优缺点分析；b. 存在问题与处置意见。
  • 4.6.4 改、扩建与更新改造项目应说明现有厂址的利用情况。
  • 4.6.5 必需的附件：厂（场）址选择报告；厂（场）址区域位置图；厂（场）址分区位置图；选址勘察报告；主要自然条件资料。

第12页：第五章 工程技术方案

第五章工程技术方案

• 5.1项目组成
  • 5.1.1 凡由本项目投资的厂内、外所有单项工程、配套工程，包括生产设施、辅助生产设施、生活福利设施等，均属项目组成的范围，应列表项目组成表工程类别工程（车间）名称规模备注

• 1．主要生产工程……
• 2．辅助生产工程……
• 3．公用工程……
• 4．服务性工程……
• 5．厂外工程……
• 6．生活福利设施工程

第13页：配套工程与项目组成

• 5.1.2对自成体系而需单独编制可行性研究报告的配套工程，如自备热电站、水厂、铁路专用线等，应在表备注栏内说明，并列出工程名称和单项可行性研究报告的编号。
• 5.1.3 改、扩建与更新改造项目，应说明企业现有情况和原有固定资产的利用情况。

• 5.2生产技术方案
  • 5.2.1产品采用的质量标准。根据市场需求预测及产品方案，确定产品采用的标准，并与国家

• 一、二级产品标准对比，出口产品应与国际常用标准对比，可列表。
  • 5.2.2 生产技术方案的选择。生产方法、工艺流程和技术、主要生产设备、测量和自控装备水平等的选择和组合方式，统称为生产技术方案。经过比选，说明推荐的方案是先进、成熟、经济、实用、适合所用的原料特性和拟建地区的社会经济条件等。

第14页：分车间工艺与设备选择

• 5.2.3分车间（工段）阐述生产方法、工艺流程和主要设备选择。具体内容：a.生产方法及说明；
• b.工艺流程简图及说明；c. 主要设备选择，编列主要设备表
• d.技术和装备来源，如有引进技术和装备，应着重说明引进理由和来源，以及设备分交或中外合作制造等方案的可能性；e.与国内现有先进的生产设施作对比说明。
• 5.2.4主要工艺技术参数：a.评述选用的工艺技术参数在技术、经济上的先进性和合理性；b. 与国内现有先进生产水平作对比

第15页：消耗指标与车间布置

5.2.5 主要原材料、燃料、动力消耗指标

• 5.2.6主要生产车间布置推荐方案。分别绘制主要生产车间平面布置的推荐方案示意图。
• 5.2.7附件：工艺流程简图。主要设备表。主要生产车间平面布置示意图

第16页：总平面布置原则

5.3总平面布置与运输

• 5.3.1总平面布置的原则：a.按自然条件和生产功能确定的竖向布置和平面布置原则；
• b.按符合生产、经济合理和安全防护的要求，确定的厂区界址走向、内部分区及各主要单项工程位置。
• 5.3.2总平面布置方案的比选要点及说明。
• 5.3.3 总平面主要设计指标，列表

第17页：厂内外运输方案

• 5.3.4厂内外运输：a.全厂运输量分析（常年、季节、定期、不定期等运输要求）；编制全厂运输量表
• b.运输方案说明。如公路运输、铁路运输、水路运输及厂内运输等方案，应分别作简要说明全厂运输量表序号货物名称来处或去处运输量t/a运距备注火车汽车船运入……小计运出……小计共计

第18页：仓库与堆场方案

c.主要运输装卸设备选择

• d.项目需自建的厂外运输工程
• 5.3.5仓库与堆场方案：a.说明原材物料、燃料、产品、半制品等的贮（堆）存量、贮（堆）存期、贮（堆）方式对有自燃特征的燃料，需说明采取的防护设施；
• b.仓库及堆场面积估算；
• c.贮存及堆垛的主要设备选择，编列主要设备表。
• 5.3.6防洪、排洪方案和说明。
• 5.3.7场地平整、土石方工程量估算，并说明余（缺）土量的处理办法。
• 5.3.8附件：总平面布置简图。主要设备表

第19页：土建工程与给水工程

5.4土建工程

• 5.4.1 各主要建（构）筑物的建筑特征和结构类型
• 5.4.2需要采取的特殊技术措施。
• 5.4.3建筑材料。估算建筑三材（水泥、木材、钢材）需用量。

• 5.5给水工程
  • 5.5.1 全厂用水量，编列全厂用水量表
  • 5.5.2水源、取输水工程及净化设施方案说明。
  • 5.5.3主要设备选择，编列主要设备表。
  • 5.5.4 消防给水及应急设施设置说明

第20页：排水工程

5.6排水工程

• 5.6.1 全厂向厂外的排水量，编列全厂排水量表
• 5.6.2生产污水、生活污水总排出口地点、位置以及有关排出方式的说明。
• 5.6.3主要设备选择，编制主要设备表。
• 5.6.4估计需要处理的污水量。
• 5.6.5附件：给排水主要设备表。

第21页：供电工程

5.7供电

• 5.7.1电源、电源设施及外部条件。
• 5.7.2列表说明全厂装机容量、用电负荷、负荷等级和供电参数。
• 5.7.3总变（配）电所的布局、位置。
• 5.7.4全厂供电系统选择。
• 5.7.5防雷措施。
• 5.7.6主要设备选择，编列主要设备表。
• 5.7.7附件：总变（配）电所位置示意图。供电主接线简图。供电主要设备表

第22页：供热工程

5.8供热

• 5.8.1热源的选择。
• 5.8.2全厂热负荷及供热要求。
• 5.8.3供热方案选择。
• 5.8.4热能综合利用要求。
• 5.8.5渣灰处理方案及除尘措施选择。
• 5.8.6主要设备选择。
• 5.8.7 附件：供热主要设备表

第23页：采暖通风和制冷

5.9采暖通风和制冷

• 5.9.1室外气象参数。
• 5.9.2全厂采暖通风、空气调节方案选择。
• 5.9.3制冷方案选择。
• 5.9.4采暖通风和制冷主要设备选择。
• 5.9.5附件：采暖通风主要设备表。制冷主要设备表。

第24页：公用辅助工程设置

5.10 自控测量仪表

• 5.11 辅助生产设施
• 5.12 地震设防
• 5.13 消防
• 5.14 职业安全卫生
• 5.15 生活福利设施

第25页：第六章 环境保护

第六章环境保护

• 6.1建设地点环境现状
  • 6.1.1四邻环境现状，纳污水体上下游环境状况及水质分析，厂址与生活居住区及自然水体的距离，项目投产后对居民生活用水及工农业生产用水可能影响的分析估计。
  • 6.1.2拟建地点大气、土壤的环境现状。
  • 6.1.3厂址周围的水体、大气、土壤及植被的自净化能力及特性。
  • 6.1.4 所选厂址在保护环境方面的优、缺点分析。

第26页：主要污染源与污染物

6.2主要污染源与污染物

• 6.2.1污染源的名称，在厂区内的分布位置。
• 6.2.2主要污染物的名称、种类、经处理后最终向厂外排出的数量、成分、排出方式及排放点。
• 6.2.3编制污染源及污染物表，表的格式和内容按具体项目特征确定。
• 6.2.4国家与当地规定的排放标准。说明本项目达到的排放指标与排放标准的适应程度。
• 6.2.5 资源开发利用可能引起的生态变化，影响程度，拟采取的保护措施。

第27页：综合利用与治理方案

6.3综合利用与治理方案

• 6.3.1综合利用方案：a.在生产过程中废水的循环回用方案；
• b.经处理后可以利用的废弃物名称和估计数量；
• c.综合利用主要设备选择说明，列表。
• 6.3.2污染物处理方案。处理方案指污染物经回用和综合利用后剩余的污染物，需经处理使之达到允许排放指标的处理技术方案：a.污水处理方案；
• b.废气、粉尘处理方案；
• c.废渣处理方案；
• d.噪声、震动、电磁波的控制方案。
• 6.3.3各种污染物处理后能够达到的排放指标。
• 6.3.4 主要处理设备选择，列表

第28页：绿化与环境监测

6.4绿化

• 6.5环境监测。有环境监测要求时，对监测目标、方法作简要说明。
• 6.6环境保护所需费用估算。汇总各专业章节中属于环境保护所需的工程及设备费用，说明环境保护费用占投资的比例。
• 6.7 环境影响评价。根据环境影响报告书（表）的评价意见，作简要说明。

第29页：第七章 企业组织与劳动定员

第七章企业组织与劳动定员

• 7.1企业组织及工作制度
• 7.2劳动定员
  • 7.2.1主要生产人员的配备（按车间、工段分别计算）、估算办法及依据。
  • 7.2.2其他各类人员的配置、估算办法及依据。
  • 7.2.3 全厂定员、编制定员构成表
• 7.3人员培训
  • 7.3.1培训对象、人员类别、人数、要求。
  • 7.3.2培训方式、时间和地点
  • 7.3.3 需去国外培训的，应详细说明其去向、目的、时间、必要性和费用估计。

第30页：全厂定员及人员构成表

全厂定员及人员构成表：下表列出相关数据。

原文各部门人数以省略号表示，未提取到具体数值。

第31页：第八章 项目实施进度建议

第八章项目实施进度建议

• 8.1项目实施时期各阶段的进度安排建议。建议进度系指自项目的可性行研究报告被批准日起，至投产止的工程建设进度。
  • 8.1.1实施准备。项目经决策确定筹建后，需要进行的实施准备工作。
  • 8.1.2勘察设计（包括：初勘、详勘、初步设计、施工图设计、设备订购等）预计进度。
  • 8.1.3施工准备与施工计划等预计进度。
  • 8.1.4设备验收、安装、调试、试生产等工作的可能进度。
  • 8.1.5竣工达产预计进度。
  • 8.1.6有引进技术和设备的项目，应列出涉外工作的安排建议。
• 8.2 编制项目实施计划进度表，也可以用甘特图表示。

第32页：第九章 投资估算与资金筹措

第九章投资估算与资金筹措

• 9.1估算依据及说明
  • a.国家和轻工业部颁发的有关规定；
  • b.固定资产投资估算范围；
  • c.投资估算所采用的设备、材料价格依据。建筑安装工程估算指标。地区差价、价格上浮率等调整系数以及其他工程和费用的计算依据；
  • d.如有引进技术及进口设备的项目，要说明价格来源，外汇换算率和日期、税、费的计算内容和依据；e.改、扩建项目，要说明原固定资产利用价值及拆除损失估计；f.中外合资、合作经营项目，要说明中外各方协议中有关技术经济的要点；

第33页：总投资构成

• 9.2 总投资总投资包括：固定资产投资（其中含固定资产投资方向调节税、建设期价格变动引起的投资增加额、建设期借款利息、汇率变动部分等动态投资）和流动资金。
• 9.3 固定资产投资估算。编制固定资产投资估算表
• 9.4 资金用款计划及筹措。阐明国内资金和外汇资金的来源，各项借款的利率和有关费用以及偿还条件等。编制资金来源及分年度用款计划表

第34页：流动资金估算

• 9.5 价格变动引起的投资增加额。
• 9.6 流动资金。
  • 9.6.1流动资金估算依据及方法：a.说明生产正常年份所需流动资金金额及投产初期流动资金增加额，如有进口原料，要计算所需外汇流动资金金额；
  • b.流动资金周转天数及周转次数。编制流动资金估算表
  • 9.6.2 流动资金来源及筹措
• 9.7 投资指标：a.每百元销售收入占用总投资；
  • b.每百元销售收入占用固定资产投资；
  • c.单位产品的固定资产投资；d. 每百元销售收入占用流动资金。

第35页：第十章 财务评价

第十章财务评价

• 10.1 生产成本
  • 10.1.1 主要产品名称及生产规模。说明项目主要产品名称及年产量。在产品的品种规格较多时，应适当合并折算成几类（种）产品，并说明合并折算的原则及计算方法。
  • 10.1.2 成本计算法a车间成本b 工厂成本c 总成本d 单位产品成本

第36页：成本估算依据

10.1.3 成本估算依据a 原辅材料b 动力估算c 职工工资及福利(车间人员）d 车间经费(折旧、修理、管理、其它）e 副产品回收利用价值f 工厂管理费用（工资、摊销、技术开发）g 财务费用h 销售费用I 其它费用（技术转让、开发）

第37页：销售收入与利润估算

10.2销售收入

• 10.3利润估算a 产品销售收入b 总成本c 产品销售税金d 销售利润e 资源税f 营业外净支出g 利润总额h 所得税I 净利润j 盈余公积金待分配利润利税总额

第38页：财务评价指标

• 10.4 其它财务评价a 财务现金流量分析b 项目清偿能力分析c 财务外汇平衡分析d 不确定分析
• 10.5 财务分析结论

第39页：第十一章 国民经济和社会效益评价

第十一章国民经济和社会效益评价社会效益评价主要包括：

• ①产品贡献：a.主要产品总量增长量；
• b.主要产品总量增长率；
• c.主要农产品商品率提高幅度。
• ②就业效果：劳动就业率=（项目所提供就业人数/当地有劳动能力应就业的总人数）X100％单位投资就业机会=（项目所提供就业人数／项目的总投资）X100％③劳动条件改进效果：劳动技术装备率=一定时期机械化设备平均价值／该时期生产劳动人数

第40页：分配效果与生活改善指标

• ④生活条件改善指标：人均主要产品占有量=全年主要产品生产量／年平均人口总数人均可支配收人=税后分配总额／参加分配的人口总数
• ⑤文化水平提高指标：a.教育普及率：大、中、小学生人数与总人口数之比；
• b.科技人才比：科技人员数与总人口数之比。
• ⑥分配效果：国家收益比重=［上交国家的税利／（税金十纯收人）］X100％地方收益比重=［地方税利／（税金＋纯收人）］X 100％

第41页：第十二章 结论、建议

第十二章结论、建议