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本课件为课程第六讲，先讨论比较的前提与可行性：文化同质构成比较的基础，文化异质构成比较的必要；以中西创世神话、人类起源与世界文学基本主题为例，介绍日尔蒙斯基的类型学研究；继而界定平行研究，并围绕可比性展开正反案例的剖析，说明寻找有价值切入点的关键。
第六讲平行研究与“可比性”问题
一、比较的前提和可行性文化同质与文化异质（一）文化同质从不同的理论角度来研究人类社会的发展，可以发现在宏观上各个民族的发展都有相当程度的一致性。一、马克思历史唯物主义观点。二、从人的价值观、行为动机来研究人类社会的发展历史美国社会学家David Lisman：Isolated Group1．传统引导社会；2.内在引导社会（自由资本主义，个人主义、自我内在权威）；3.“他人引导”社会（后资本主义社会，个人成为组织网络中的一员）
一、比较的前提和可行性三.从符号学角度来研究人类历史和文化发展形态法国社会学家Gillse Deleuze将社会分为：1.无符号、无沟通的蒙昧时代；2.符号化阶段（赋予客观世界以名称、形式）3.过分符号化阶段（语言系统的形成、规范的形成。）4.解符号化阶段（符号系统“零散化”、分崩离析。解构主义、存在主义、表征危机：语言是否能够战争具体表述人类复杂多样、变化无穷的感受）。四、从传播学角度来研究社会发展。加拿大传播理论家麦克卢汉麦克卢汉（Marshall McLuhan，1911—1980)的《理解媒介》
（二）文化异质公元前800年至200年，人类共同经历了认识上的飞跃。（德国哲学家Karl Jaspers称之为“轴心时代”。美国社会学家Tacott Parsons称之为“哲学之突破”。）在这一历史时期，中国、印度、巴比伦（以色列）、希腊四大文明古国都表现出对构成人类环境的宇宙本质和人类自身处境的新的认识和解释。由于认识和解释的不同，产生了四种文化为代表的世界文化源头。这就是在文化同质的基础上产生的文化异质。
（二）文化异质希腊文化对自然和秩序及其意义产生了明确的哲学概念。Logos中心主义、二分模式、绝对精神（实体）；苏格拉底、柏拉图、亚里斯多德代表了这种理性的认识，希腊文化的发展即以此为基础，成为后来西方文化构成的重要因素。(2H4R:Hellenism,Hebraism;Renaissance,Rationalism,Reformation,Revolution )以色列《圣经》突出上帝创造世界的观念；上帝主宰一切。人生而有罪，只能卑微地匍匐在上帝面前，以求赎罪。人一方面依赖上帝，一方面有推行上帝意旨的职责。这些观念贯穿了犹太教、基督教教义，与希腊文化的某些因素结合，构成了西方世界的主要文化基础。
（二）文化异质印度文化的核心观念为“业报“和”灵魂转世“，视经验世界、实际人生为虚幻，如镜花水月，追求对现世的超越，寄希望于未来。中国文化强调天人合一，人与自然的和谐，相信宇宙秩序，认为人之四端（恻隐之心、羞恶之心、辞让之心、是非之心）存在于人心与天相通。所谓“尽心、知性、知天”。自然：1.外在于人的全部自然;2.神学意义上的人格化的绝对主宰；3.未经社会规范的生存状态（《边城》、《爸爸爸》）；4.道德法则的终极依据。
（二）文化异质这些不同文化起源时的核心观念，在其文学著作中体现出来：荷马史诗、《旧约》诗篇、“四大吠咜”（梨俱吠咜、沙摩吠咜、耶柔吠咜、阿闼吠咜）和《诗经》。
一、比较的前提和可行性文化的同质使得各国之间才有比较的基础;因文化异质，才有比较的必要。文学是文化的集中表现和象征，文化的异质和同质也就决定了比较文学出现的必然和发展的可能。
一、比较的前提和可行性人类的同一性决定了各国(民族)文学间的可比性。创世神话人类起源
中西创世神话西方：《圣经·旧约·创世记》In the beginning when God created the heavens and the earth,the earth was a formless void and darkness covered the face ofthe deep, while a wind from God swept over the face of thewaters. Then God said, "Let there be light"; and there waslight. And God saw that the light was good; and God separatedthe light from the darkness. God called the light Day, and thedarkness he called Night. And there was evening and there wasmorning, the first day.And God said, "Let there be a dome in the midst of the waters,and let it separate the waters from the waters."
创世神话西方希腊神话：混沌之神与夜女神生黑暗之神；黑暗之神与夜女神生爱神，爱神神剑创造万物。中国：盘古开天地
中西创世神话盘古“垂死化生”。天地浑沌如鸡子。盘古生在其中。万八千岁。天地开辟。阳清为天。阴浊为地。盘古在其中。一日九变。神于天。圣于地。天日高一丈。地日厚一丈。盘古日长一丈。如此万八千岁。天数极高。地数极深。盘古极长。故天去地九万里。后乃有三皇。天气蒙鸿，萌芽兹始，遂分天地，肇立乾坤，启阴感阳，分布元气，乃孕中和，是为人也。首生盘古。垂死化身。气成风云，声为雷霆，左眼为日，右眼为月，四肢五体为四极五岳，血液为江河，筋脉为地理，肌肉为田土，发髭为星辰，皮毛为草木，齿骨为金石，精髓为珠玉，汗流为雨泽，身之诸虫，因风所感，化为黎氓。
人类起源古希腊：普罗米修斯发现泥土里有神的种子，按照神祇的形象拌泥土造人。《圣经》：And God said, Let us make man in our image, after ourlikeness: and let them have dominion over the fish of the sea, and overthe fowl of the air, and over the cattle, and over all the earth, and overevery creeping thing thatcreepsethupon the earth. So God created manin his own image, in the image of God he created him; male and femalehe created them. And God blessed them....(Genesis 1 : 27–28)莎士比亚：“In form and moving how express and admirable! Inaction how like an angel! In apprehension how like a god! The beautyof the world, the paragon of animals! And to mewhat is thisquintessence of dust?”）中国：女娲“抟黄土造人，剧务力不暇供，乃引绳于泥中，举以为人。”
一、比较的前提和可行性问题人生面临的共同问题，由此世界文学中出现了某些共同的主题，表现了人性的普遍性。
世界文学的基本主题爱情人性命运理智与情感（责任与情感的矛盾）成长追寻与启悟生命的短暂与时间的永恒愿景与现实的冲突苦难与记忆伤逝孤独乡愁日常生活中的精神磨损
二、类型学研究日尔蒙斯基(В.М.Жирмунский[V. Zhirmunsky], 1891-1971)历史－比较文学文艺学是文学史的一个分支,它研究国际联系和关系,研究世界各国文学艺术现象的相同点和不同点。文学事实相同,一方面可能出于社会和各民族文化发展相同,另一方面则可能出于各民族间文学和文学的接触；相应地区分为:文学过程的类型学的类似和“文学联系与影响”，通常两者相互作用,但不应将它们混为一谈。
二、类型学研究日尔蒙斯基：“人类社会历史发展的一般过程具有共同性和规律性的思想，是对各民族文学进行历史比较研究的基本前提。”在世界文学进程中，那些彼此之间并无直接接触的不同文化圈、不同国度、不同民族以不同语言从事创作而产生的文学现象，由于艺术意识、艺术思维、艺术品质上的相同而呈现出共同的诗学特征。
二、类型学研究处于历史转折、文化转型时期的中国魏晋时代（公元2—3世纪）、德国“浪漫派时代”（1790—1830）、俄罗斯文学的“白银时代”（1890—1925），都是哲学解放、思想活跃、文化繁荣时代，诗人和哲学家都具有开一代风气的气势，都具有把生活艺术化（魏晋风度）、艺术生活化的风度，在各自的文化史上刻下个性鲜明的印记。
二、类型学研究1.50、60年代中国文学与同时期的东欧（民主国家的）文学2.后新生代文学（个人化写作）与美国疲沓的一代（BeatGeneration）3.新写实小说与19世纪法国自然主义小说4.90年代中国的“颓废写作”与19世纪末法国的“颓废”文学（如贾平凹的《废都》、朱文《我爱美元》、卫慧的《上海宝贝》）
平行研究平行研究主要研究那些不存在影响关系和联系的不同国家或民族的文学间在文学观念、主题、题材、人物形象、艺术手法等方面表现出来的相似和类同现象，探讨这种类似现象存在的差异，分析这种同中有异、异中有同的文学现象背后深层的历史、社会、文化、美学等方面的原因。
平行研究案例《阿Q与唐吉诃德》1、这两个形象都包含着一个具有普遍意义的灵魂（人类的共同经验和体验）（世界文学中的典型形象）；2、“精神胜利法”是他们性格和气质的核心；受时代精神奴役；3、悲剧性的喜剧性格和喜剧性的悲剧性格。喜剧性：荒谬、可笑的行为；悲剧性：命运；4、为什么会出现这两个典型人物？作者所处的病态、畸形的社会，新生力量刚刚滋生；人文主义的思想。
世界文学中的“愚者”形象“愚者”形象以荒诞、夸张手法揭示现实的本质（《堂吉诃德》、《阿Q正传》、显克维奇《胜利者巴泰克》、《炭笔素描》，辛格《傻瓜吉姆佩尔》）《阿Q与傻瓜吉姆佩尔》《许三观与傻瓜吉姆佩尔》
平行研究案例《红与黑》与《人生》之比较（于连与高加林形象比较）1．同处于新旧社会动荡时代（于连生活在封建王朝复辟的十九世纪上半期的法国）；2.个人魅力（才能、志向、外表）3.性格：A.不安分（于连崇拜拿破仑，高加林—个人英雄主义）B.自尊、自卑、高傲相交杂3.爱情功能（叙事手段）《红与黑》——政治化；《人生》——社会化，社会矛盾；4．爱情悲剧的成因：于连——阶级对立，等级制度；高加林——传统观念、城乡差距、个人追求的矛盾。5．引发对人物命运的深思——社会变动时期个人的命运与出路。
“可比性”问题平行研究中研究对象的可比性问题，关系到研究的学术价值和意义。优秀的平行研究个案，是要分析出一般的国别文学研究中所看不出的问题，其研究结果，可以加深对中外文学特质的认识。要避免肤浅的比较、牵强的比较、无学术价值意义的比较（为比较而比较）。X+Y模式
“可比性”问题钱锺书：“在某一意义上，一切事物都是可以引合而相与比较的；在另一意义上，每一事物都是个别而无可比拟的。按照前者，希腊的马其顿（Macedon）可比英国的蒙墨斯（Monmouth）,因为两地都有一条河海（Shakespeare，HenryV.IV.ii）。但是，按照后者，同一河流里的每一个水波都自别于其它水波（La Boetie:“Vers a Magurite de Carle”）。
“可比性”问题陈寅恪：西晋之世，僧徒有竺法雅者，取内典外书以相拟配，名曰“格义”，实为赤县神州附会中西学说之初祖，即以今日中国文学系之中外文学比较一类课程，亦只能就白乐天等在中国及日本之文学上，或佛教故事在印度及中国文学上之影响及演变等问题，互相比较研究，方符合比较文学之真谛。盖此称比较研究方法，必须具有历史演变及系统异同之观念，否则古今中外，人天龙鬼，无一不可取以相与比较。荷马可比屈原，孔子可比歌德，穿凿附会，怪诞百出，莫不追诘，更无谓研究言。（陈寅恪：《与刘叔雅论国文试题书》，《金明馆丛稿二编》，上海古籍出版社，1981年，第223页。）
“可比性”问题钱锺书：“学说有相契合而非相授者，如老、庄之于释氏是也；有阳气相攻而阴气相师承者，如王浮以后道家伪经之于佛典是也。……不能归趣偶同，便谓渊源所自。睹形貌之肖，武断骨肉之亲。切忌强瓜皮以搭李皮。”
缺乏比较研究学术价值的案例表面现象相似不一定具有可比性。《安娜·卡列尼娜与繁漪》1.都有一个富裕、有地位的家庭；2.缺少爱情的婚姻；3.有冲破家庭、追求爱情的渴求；4.最终为情人所抛弃为比较而比较，牵强寻找到一些共同点，但研究缺乏学术价值。杜甫与歌德1.生平；2.诗与政治；3.诗与自然吴敬梓与菲尔丁之比较1.透刺性；2.光明性；3.独创性（人物对比手法）
缺乏比较研究学术价值的案例表面现象相似不一定具有可比性。《安娜·卡列尼娜与繁漪》1.都有一个富裕、有地位的家庭；2.缺少爱情的婚姻；3.有冲破家庭、追求爱情的渴求；4.最终为情人所抛弃为比较而比较，牵强寻找到一些共同点，但研究缺乏学术价值。鲁迅、高尔基、普列姆昌德之比较比较理由：1.三位作家都是20世纪著名作家；2.都在1936年逝世。杜甫与歌德1.生平；2.诗与政治；3.诗与自然吴敬梓与菲尔丁之比较1.透刺性；2.光明性；3.独创性（人物对比手法）
肤浅比较之案例《〈围城〉与〈小世界〉》1.学者小说；2.讽刺；3.主旨都是由一句话而生发（《围城》——婚姻像围城；《小世界》——文本像脱衣舞——追求本意，但本意是没有的。）
肤浅比较之案例：《猪八戒与福斯塔夫之比较》
肤浅比较之案例：《猪八戒与福斯塔夫之比较》1.这两个人物都很胖；2.外形都滑稽可笑；3.都是作品中的喜剧角色。
肤浅比较之案例如果文章的立论和展开,完全建基在表面现象的某些相似点上，而没有其他方面的发掘，则容易沦为肤浅的比较，缺乏深度和学术价值。《王熙凤与郝思嘉》1.美丽的躯壳；2.男性的气质；3.泼皮的作风；4.金钱的女儿《李贺与济慈》/《李贺与兰波》1.均是早逝的英才2.诗歌中奇特的意象
注重“可比性”的案例关键是要找到了一个有学术价值的可比性的基点。李贺（790～816）与济慈（1795-1821）切入点：1．创作上：通感手法、想象丰富奇特、语言瑰丽奇峭
李贺诗歌的通感手法“银浦流云学水声”“羲和敲日玻璃声”“歌声春草露”“军吹压芦烟”“玉轮轧露湿团光”“昆山玉碎凤凰叫，
芙蓉露泣香兰笑。
女蜗炼石补天处，
石破天惊逗秋雨!”钱锺书：“长吉乃往往以一端相似，
推而及之于初不相似之他端。
如《天上谣》云：‘银浦流云学水声’，
云可比水，
皆流动故，
此无似处。
而一入长吉笔下，
则云如流水，
亦如水之流而有声矣。
《秦王饮酒》云‘敲日玻璃声’，
日比琉璃，
皆光明故。
而来长吉笔端，
则日似玻
Ode to AutumnJohn Keats (1795-1821)Season of mists and mellow fruitfulness!Close bosom-friend of the maturing sun;Conspiring with him how to load and blessWith fruit the vines that round the thatch-eaves run;To bend with apples the mossed cottage-trees,And fill all fruit with ripeness to the core;To swell the gourd, and plump the hazel shellsWith a sweet kernel; to set budding more,And still more, later flowers for the bees,Until they think warm days will never cease,For Summer has o'er brimmed their clammy cells.
李贺与济慈2.为什么出现这样的创作手法（英年早逝，文学与疾病）3.与本民族浪漫主义诗歌的承继关系4.对后代作家的影响（王蒙：古典诗歌与意识流）
“可比性”问题表面上没有共同之处，但不一定不具有可比性和研究价值。关键是要寻找到一个富有学术价值的问题，以此作为比较展开的核心视点。这样的研究的结果，很可能富有较高的学术价值。寻找到一个恰当的切入点（有价值的问题），所得出的结论往往令人耳目一新。
《沈从文与福克纳》切入点：1.乡土作家2.以自己故乡为背景题材：湘西与美国南方（约克纳帕塌法）3.如何由自己的故乡创作出一个文学世界
寻找恰当、有价值的比较研究切入点《水浒》与《堂吉诃德》切入点：结构上的审美特征1．以陪衬人物作为总体布局和牵引情节的支撑点；《水浒》——高俅、晁盖；《唐》——神父、理发师2．以主要人物的传记部署长篇小说的纵向结构脉络《水浒》——鲁智深、武松、林冲、宋江《堂》——堂吉诃德、桑丘3．从中西小说的发展及其民族传统审美意识中找历史理论依据
寻找恰当、有价值的比较研究切入点《河、海、园——《红楼梦》、《莫比·迪克》和《哈克贝里·芬》的比较研究》（周珏良，《文艺理论研究》1983年第4期）1、河、海、园是三部小说发展的空间，也是人物性格形成发展的环境。2、河、海、园是对外界相对封闭的世界，外在世界侵入这个封闭的世界就会发生冲突，造成戏剧性的场面。成为全书结构的枢纽。——（潜藏的）共同的结构原则。
寻找恰当、有价值的比较研究切入点《红楼梦》与《飘》从整体上看，没有明显的可比性。以“大家族的衰败”来建立两者之间的可比性，价值不高。若将王熙凤与赫思嘉这两个人物形象进行比较，其价值则会大些：1.艺术形象上：美的外貌。狠毒、冷酷；2.男性化性格：对男权中心社会的反抗;3.性格形成与各自生活环境的关系4.两个人物对作品主题的建构意义
寻找恰当、有价值的比较切入点《促织》与《变形记》之比较人与人之间不平等的关系，主要是通过人与物之间不正常的关系表现出来的。这两篇小说的可比性“存在于不同的历史阶段给类似的文学主题带来了不同容量的艺术表达方式”。“人的‘异化’，这一需要特殊表现手法，在文学发展史上出现得比较晚的文学主题，前人隐约接触到了，后人借触目惊心的怪诞，强烈地表现了出来。通过比较，那一现代作品有如“提供了钥匙”般，使我们豁然开朗，‘发现’了这一古典作品有更深层次的问题。”（方平：《对于〈促织〉的新思考——比较文学也是“思考的文学”》）
方平：《王熙凤和福斯塔夫——谈“美”的个性和“道德化的思考”》
肤浅比较之案例《〈围城〉与〈小世界〉》1.学者小说；2.讽刺；3.主旨都是由一句话而生发（《围城》——婚姻像围城；《小世界》——文本像脱衣舞——追求本意，但本意是没有的。）
肤浅比较之案例如果文章的立论和展开,完全建基在表面现象的某些相似点上，而没有其他方面的发掘，则容易沦为肤浅的比较，缺乏深度和学术价值。《王熙凤与郝思嘉》1.美丽的躯壳；2.男性的气质；3.泼皮的作风；4.金钱的女儿《李贺与济慈》/《李贺与兰波》1.均是早逝的英才2.诗歌中奇特的意象
注重“可比性”的案例关键是要找到了一个有学术价值的可比性的基点。李贺（790～816）与济慈（1795-1821）切入点：1．创作上：通感手法、想象丰富奇特、语言瑰丽奇峭
李贺诗歌的通感手法“银浦流云学水声”“羲和敲日玻璃声”“歌声春草露”“军吹压芦烟”“玉轮轧露湿团光”“昆山玉碎凤凰叫，
芙蓉露泣香兰笑。
女蜗炼石补天处，
石破天惊逗秋雨!”钱锺书：“长吉乃往往以一端相似，
推而及之于初不相似之他端。
如《天上谣》云：‘银浦流云学水声’，
云可比水，
皆流动故，
此无似处。
而一入长吉笔下，
则云如流水，
亦如水之流而有声矣。
《秦王饮酒》云‘敲日玻璃声’，
日比琉璃，
皆光明故。
而来长吉笔端，
则日似玻
Ode to AutumnJohn Keats (1795-1821)Season of mists and mellow fruitfulness!Close bosom-friend of the maturing sun;Conspiring with him how to load and blessWith fruit the vines that round the thatch-eaves run;To bend with apples the mossed cottage-trees,And fill all fruit with ripeness to the core;To swell the gourd, and plump the hazel shellsWith a sweet kernel; to set budding more,And still more, later flowers for the bees,Until they think warm days will never cease,For Summer has o'er brimmed their clammy cells.
李贺与济慈2.为什么出现这样的创作手法（英年早逝，文学与疾病）3.与本民族浪漫主义诗歌的承继关系4.对后代作家的影响（王蒙：古典诗歌与意识流）
“可比性”问题表面上没有共同之处，但不一定不具有可比性和研究价值。关键是要寻找到一个富有学术价值的问题，以此作为比较展开的核心视点。这样的研究的结果，很可能富有较高的学术价值。寻找到一个恰当的切入点，所得出的结论往往令人耳目一新。
寻找恰当、有价值的比较研究切入点《水浒》与《堂吉诃德》切入点：结构上的审美特征1．以陪衬人物作为总体布局和牵引情节的支撑点；《水浒》——高俅、晁盖；《唐》——神父、理发师2．以主要人物的传记部署长篇小说的纵向结构脉络《水浒》——鲁智深、武松、林冲、宋江《堂》——堂吉诃德、桑丘3．从中西小说的发展及其民族传统审美意识中找历史理论依据
寻找恰当、有价值的比较研究切入点《河、海、园——《红楼梦》、《莫比·迪克》和《哈克贝里·芬》的比较研究》（周珏良，《文艺理论研究》1983年第4期）1、河、海、园是三部小说发展的空间，也是人物性格形成发展的环境。2、河、海、园是对外界相对封闭的世界，外在世界侵入这个封闭的世界就会发生冲突，造成戏剧性的场面。成为全书结构的枢纽。——（潜藏的）共同的结构原则。
寻找恰当、有价值的比较研究切入点《红楼梦》与《飘》从整体上看，没有明显的可比性。以“大家族的衰败”来建立两者之间的可比性，价值不高。若将王熙凤与赫思嘉这两个人物形象进行比较，其价值则会大些：1.艺术形象上：美的外貌。狠毒、冷酷；2.男性化性格：对男权中心社会的反抗;3.性格形成与各自生活环境的关系4.两个人物对作品主题的建构意义
寻找恰当、有价值的比较切入点《促织》与《变形记》之比较人与人之间不平等的关系，主要是通过人与物之间不正常的关系表现出来的。这两篇小说的可比性“存在于不同的历史阶段给类似的文学主题带来了不同容量的艺术表达方式”。“人的‘异化’，这一需要特殊表现手法，在文学发展史上出现得比较晚的文学主题，前人隐约接触到了，后人借触目惊心的怪诞，强烈地表现了出来。通过比较，那一现代作品有如“提供了钥匙”般，使我们豁然开朗，‘发现’了这一古典作品有更深层次的问题。”（方平：《对于〈促织〉的新思考——比较文学也是“思考的文学”》）
方平：《王熙凤和福斯塔夫——谈“美”的个性和“道德化的思考”》
寻找恰当、有价值的比较切入点方平：《王熙凤和福斯塔夫——谈“美”的个性和“道德化的思考”》（《文学评论》1982年第3期）Falstaff，the most famous figure inthe Henry ⅣandThe MerryWives of Windsor.将这两个看似不相干的人物相提并论，提出了对于“美”和“善”、艺术魅力和道德评价间的问题。真、善、美艺术的“美”并非必然依赖“善”而存在。——艺术法则与道德法则“爱而知其恶。”罗丹：“在自然中一般人所谓‘丑’，在艺术中能变成非常美，在艺术中有性格的作品，才能算是美的。”
罗丹：《老妓女》
罗立中：《父亲》
原文写作「罗立中」，《父亲》作者应为罗中立，此处保留原文用字。
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