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01 单元1 建设工程监理基本知识.pptx

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本课件围绕建设工程监理的基本知识展开，先讲工程项目建设程序的七个阶段与建设监理制度，再界定建设工程监理的概念、性质与作用，继而说明我国监理的实施原则与程序、法律法规体系构成，并对比国外监理的发展特点。

单元1建设工程监理基本知识目录页，列出建设工程监理概述、我国建设工程监理、建设监理法律法规体系等章节与教学环节安排

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第1页：单元1建设工程监理基本知识

单元1建设工程监理基本知识
1.1建设工程监理概述
1.2我国建设工程监理的实施原则和程序
1.3建设监理法律法规体系
1.4国外建设工程监理概况
本单元小结
技能训练题
参考答案

第2页：教学目标

教学目标了解基本建设程序；掌握工程监理的性质、特点、作用和发展趋势；了解与建设工程监理相关的法律、法规；了解国外监理的发展情况；掌握工程监理的实施原则和程序；掌握建设工程监理的基本概念

第3页：教学要求

教学要求
自测分数权重	知识要点	能力目标
30%	基本建设程序、建设工程监理的基本概念了解	了解基本建设程序,掌握工程监理的作用
30%	我国建设工程监理的实施原则和程序掌握	掌握实施监理程序中不同阶段的工作要点
30%	建设监理法律法规体系能	能初步运用法律法规规范监理行为
10%	国外工程监理的特点了解	了解国外建设监理的发展情况引例

第4页：工程建设程序与建设监理制度

1.1.1工程建设程序与建设监理制度

1．工程建设程序工程项目建设程序是工程建设全过程中各项工作都必须遵循的先后顺序。一项建设工程从提出设想到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用，整个过程中有其内在的规律。按照现行规定，对于我国一般大中型及限额以上的项目，将建设程序划分为以下几个阶段

第5页：项目建议书阶段

1)项目建议书阶段
项目建议书是投资人向政府提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想
(1)项目建议书通常包括以下内容
拟建项目提出的必要性和依据
产品方案、拟建或建设地点的初步设想
资源情况、建设条件和协作条件的初步分析
投资估算和资金筹措设想
项目进度的初步安排
经济效益和社会效益的初步估计

第6页：项目建议书阶段（续）

1)项目建议书阶段
(2)项目建议书的审批
项目建议书批准后，并不表明项目正式成立，而只是反映国家同意该项目进行下一步工作，即进行可行性研究

第7页：可行性研究阶段

2)可行性研究阶段
可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效果进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动
可行性研究大体可概括为市场研究、技术研究和经济研究三项内容

第8页：设计工作阶段

3)设计工作阶段
项目立项以后，就可以通过招标或直接委托具有相应资质的勘察设计单位进行勘察设计工作。一般项目进行两阶段的设计，即初步设计和施工图设计。技术上比较复杂而又缺乏经验的项目，可按三阶段进行设计，即初步设计、技术设计和施工图设计
4)建设准备阶段
建设准备阶段的内容主要包括：征地、拆迁和“六通一平”等工程；组织设备、材料订货；报请监督；委托工程监理；择优选定施工单位等。同时，在工程开工前，建设单位还应向工程所在地县级以上的人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证或开工报告

第9页：申请领取施工许可证时的条件

申请领取施工许可证时，应具备下列条件
(1)已经办理用地批准手续
(2)已经取得规划许可证
(3)已经确定建筑施工企业
(4)已经确定监理单位
(5)需要拆迁的，其拆迁进度应符合施工要求
(6)有满足施工要求的施工图样及技术资料
(7)有保证工程质量和安全的具体设施
(8)建设资金已经落实

第10页：施工阶段

5)施工阶段
施工阶段的主要任务就是按设计进行施工安装，建成工程实体。在此阶段，施工单位按照计划、设计文件的规定，编制施工组织设计，进行施工，将建设项目的设计变成可供人们进行生产和生活活动的建筑物、构筑物等固定资产
6)建设项目投产准备阶段7)竣工验收阶段
建设项目竣工验收、交付生产和使用，应达到下列标准
(1)生产性工程和辅助公用设施已按设计要求建完，并能满足生产要求
(2)主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，构成生产线，形成生产能力，能够生产出设计文件中规定的产品
(3)职工宿舍和其他必要的生产福利设施能适应投产初期的需要
(4)生产准备工作能适应投产初期的需要

第11页：建设监理制度

2．建设监理制度
按照我国有关规定，在工程建设中应当实行项目法人制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。这些制度相互关联、相互支持，共同构成了建设工程管理制度体系。项目法人制是实行建设工程监理制的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人制的基本保障

第12页：建设工程监理的基本概念

1.1.2建设工程监理的基本概念

1．建设工程监理的定义
建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化活动

第13页：建设工程监理概念要点

2．建设工程监理概念要点
1)建设工程监理的行为主体
2)建设工程监理实施的前提
3)建设工程监理的依据
4)建设工程监理的范围
建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的阶段范围

第14页：建设工程监理的性质

1.1.3建设工程监理的性质

我国在1996年实施的《建设工程监理规定》中的第四条规定“从事建设工程监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则”，也明确界定了建设工程监理的性质，可以将建设工程监理的性质概括为公正性、独立性、服务性和科学性

第15页：建设工程监理的作用

1.1.4建设工程监理的作用

我国实施建设工程监理的时间虽然不长，但它已经发挥出明显的作用，主要表现在以下几方面
1．有利于规范工程建设参与各方的建设行为
2．有利于提高建设工程投资决策的科学水平
3．有利于控制建设工程的功能和使用价值
4．有利于促使承建单位保证建设工程的质量和使用安全
5．有利于实现建设工程投资效益的最大化

第16页：建设工程监理的发展趋势

1.1.5建设工程监理的发展趋势

从1988年我国开始监理试点以来，建设工程监理在我国取得了长足的发展，但目前仍处于初级阶段，无论是服务的内容、范围，还是服务的水平，都有待于进一步提高
1)建设工程监理向规范化、法制化发展
2)由单纯的施工阶段监理向全方位、全过程监理发展
3)工程监理企业结构向多层次发展
4)监理工程师的业务水平向高层次发展
5)建设工程监理向国际化发展

第17页：知识链接1-1

第18页：工程项目监理实施的基本原则

1.2.1工程项目监理实施的基本原则

监理企业受项目业主委托对工程项目实施监理时，应遵守下面的基本原则
1．公正、独立、自主的原则
2．权责一致原则
3．总监理工程师负责制的原则
4．严格监理、热情服务的原则
5．综合效益原则

第19页：建设工程监理的实施程序

1.2.2建设工程监理的实施程序

1．监理委托前的工作
1)制定监理大纲
2)签订监理合同2．监理委托后的准备工作
1)决定项目总监理工程师，组建项目监理组织
2)熟悉工程情况，收集有关资料3．施工阶段的监理工作
(1)编制监理规划
(2)编制监理实施细则
(3)施工阶段具体监理工作的实施
(4)参与竣工验收，并整理监理资料

第20页：保修阶段的监理工作

4．保修阶段的监理工作
(1)定期对工程回访，发现问题、确定缺陷责任并督促维修
(2)责任期结束时全面检查
(3)协助建设单位与施工单位办理合同终止手续

第21页：建设监理法律法规体系

我国建设工程法律法规体系: 是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。法律法规规章的效力是：法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。其中，与建设工程监理有关的主要法律法规规章如下:

第22页：建设工程相关法律

1．法律
(1)《中华人民共和国建筑法》
(2)《中华人民共和国合同法》
(3)《中华人民共和国招标投标法》
(4)《中华人民共和国土地管理法》
(5)《中华人民共和国城市规划法》
(6)《中华人民共和国城市房地产管理法》
(7)《中华人民共和国环境保护法》
(8)《中华人民共和国环境影响评价法》

第23页：建设工程相关行政法规

2．行政法规
(1)《建设工程质量管理条例》
(2)《建设工程勘察设计管理条例》
(3)《中华人民共和国土地管理法实施条例》
(4)《筑工程安全生产管理条例》

第24页：建设工程相关部门规章

3．部门规章
(1)《工程监理企业资质管理条例》
(2)《监理工程师资格考试和注册试行办法》
(3)《建设工程监理范围和规模标准》
(4)《建设工程设计招标投标管理办法》
(5)《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标办法》
(6)《评标委员会和评标方法暂行规定》
(7)《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》
(8)《建筑工程施工许可管理办法》

第25页：部门规章（续）

(9)《实施工程建设强制性标准监督规定》
(10)《房屋建筑工程质量保修办法》
(11)《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》
(12)《建设工程施工现场管理规定》
(13)《建筑安全生产监督管理规定》
(14)《工程建设重大事故报告和调查程序规定》
(15)《城市建设档案管理规定》

第26页：知识链接1-2

第27页：国外建设工程监理概况

近年来，西方发达国家的建设监理制正逐步向法律化、程序化发展，在西方国家的工程建设领域中已形成工程建设项目建设单位、施工单位和监理单位三足鼎立的基本格局。进入20世纪80年代后，建设监理制在国际上得到了较大的发展。一些发展中国家也开始效仿发达国家的作法，结合本国实际，设立或引进工程监理机构，对工程建设项目实行监理。目前，在国际上工程建设监理已成为工程建设必须遵循的制度。国外建设工程监理与国内的监理有较大的区别，具体特点如下:

第28页：国外建设工程监理概况（续）

1．起步早、规模大、社会化程度高2．管理科学规范、工作效率高3．监理(咨询顾问)公司同其他组织的关系
(1)监理(咨询顾问)公司与政府部门的关系
在国外，政府部门负责制定有关法律管理咨询公司的资质，但不过问具体业务。由于市场机制的作用，那些资质低、信誉差、技术水平低的咨询公司很难生存和发展
(2)监理(咨询顾问)公司与法制的关系

第29页：国外建设工程监理概况

工程质量是承包商或营建公司的生命线，咨询公司和业主主要依靠法律手段来控制质量。由于国外的法制健全、执法严格、民众的法律意识强，因此，谁也不敢贸然违反法律而不顾工程质量
(3)监理与业主的关系是委托和被委托方的合同关系，监理(顾问)工程师行使业主所授予的权利
(4)监理方与承包商的关系既是监理与被监理的关系，同时也是合作关系
承包商服从监理方，一切施工资料、施工组织方案、进度计划都必须报监理方。监理工程师下达的指令，承包商必须坚决执行

第30页：应用案例1-1、1-2

第31页：本单元小结

本单元小结本单元主要介绍了两个方面的内容，一个是基本建设程序中监理的实施原则和程序；另一个是建设监理法律法规体系。基本建设程序是工程建设必须遵守的基本程序，该程序要求监理工作应当遵循公正、独立、自主、权责一致、总监理工程师负责制、严格监理、热情服务和综合效益的原则；建设法规是指导和规范建设行为的法律和规范，内容丰富、覆盖面较广。本单元教学的目标是，读者要深刻理解基本建设程序的特点，仔细体会工程监理的工作程序；同时，要熟悉与工程监理相关的法律法规的内容。本单元介绍的内容的法规性较强，所以在学习中，只有及时地对照相关法规原文及其“实施意见”进行全面地理解，才能深刻地体会其精神实质

第32页：推荐阅读资料

推荐阅读资料1．中华人民共和国建筑法．中华人民共和国主席令第91号．2．中华人民共和国合同法．中华人民共和国主席令第15号．3．中华人民共和国招标投标法．中华人民共和国主席令第21号．4．中华人民共和国土地管理法．中华人民共和国主席令第8号．5．中华人民共和国城市规划法．中华人民共和国主席令第23号．6．中华人民共和国环境保护法．中华人民共和国主席令第22号．7．建设工程质量管理条例．中华人民共和国国务院令第279号．8．工程监理企业资质管理条例．9．监理工程师资格考试和注册试行办法．中华人民共和国建设部令第18号．10．建设工程监理范围和规模标准规定．中华人民共和国建设部令第86号．11．建筑安全生产监督管理规定．中华人民共和国建设部令第13号．12．工程建设重大事故报告和调查程序规定．13．城市建设档案管理规定．中华人民共和国建设部令第90号．

第33页：技能训练题·单选题

一、单选题1．工程建设监理的基本目的是( )。
- A．控制工程项目目标
- B．对工程项目进行规划、控制、协调
- C．做好信息管理、合同管理
- D．协助业主在计划目标内建成工程项目
2．《中华人民共和国建筑法》规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托( )的工程监理单位监理。
- A．具有相应资质条件
- B．信誉卓著
- C．具有法人资格
- D．专业化、社会化

第34页：技能训练题·单选题（续）

3．根据我国建筑法的规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日( )内，向发证机关报告。
- A．15日
- B．1个月
- C．2个月
- D．3个月
4．根据我国工程建设监理程序规定，项目监理组织开展监理工作的第一步是( )。
- A．制定监理大纲
- B．制定监理规划
- C．确定项目总监理工程师
- D．签订监理合同
5．某在建的建筑工程，因建设单位资金的原因于2000年4月15日中止施工，该建设单位应在( )之前向发证机关报告。
- A．2000年4月30日
- B．2000年5月15日
- C．2000年6月15日
- D．2000年7月15日

第35页：技能训练题·多选题

二、多选题1．申请领取施工许可证时，下列( )条件必需具备。
- A．已经办理用地批准手续
- B．施工现场全部拆迁工作完毕
- C．施工人员、施工设备及部分建筑材料已经进场
- D．建设资金已经落实
- E．有保证工程质量和安全的具体措施
2．施工招标中作为一个独立合同，招标单位依据工程的具体内容，可区分不同情况在( )范围内进行招标。
- A．全部工程
- B．单位工程
- C．特殊工程
- D．分部分项工程
- E．土建工程和安装工程
3．《合同法》规定，下列经济合同中属于无效的有( )。
- A．违反法律的合同
- B．欺诈、胁迫订立的合同
- C．恶意串通订立的合同
- D．乘人之危订立的合同

第36页：技能训练题·多选题（续）

4．监理单位的投标书由( )组成。
- A．技术标
- B．监理规划
- C．商务标
- D．监理细则
- E．资质资格证书
5．依据《建设工程质量管理条例》的规定，在实行监理的工程中，项目监理机构要对( )进行约束和协调，以使建设主体各尽其责。
- A．政府建设主管部门
- B．建设单位
- C．勘察单位
- D．施工单位
- E．设计单位三、简答题
1．我国现行建设程序的内容是什么？2．何谓建设工程监理？3．建设工程监理的前提是什么？4．国家强制监理的范围是什么？5．如何解释建设工程监理的性质？

第37页：技能训练题·案例题

技能训练题四、案例题渤海市一家投资商准备在该市建一座年产100万吨的磷肥厂，具体的操作过程如下
(1)投资商委托一家有资质的咨询单位为其编制可行性研究报告，报告内容如下
总论，包括项目提出的背景，投资的必要性和经济意义及研究工作的依据和范围
需求预测和拟建规模
项目设计方案
建厂条件和厂址方案，包括建厂的地理、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状；交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；厂址比较与选择意见

第38页：技能训练题·案例题（续）

技能训练题
资源、原材料、燃料及公用设施情况
企业组织、劳动定员和人员培训估算数
项目实施计划和进度计划
投资估算和资金筹措，包括主体工程和协作配套工程所需的投资；生产流动资金的估算；资金来源、筹措方式和贷款的偿付方式等
财务和国民经济评价
评价结论
(2)通过招标方式委托一家甲级设计单位进行施工图设计
(3)当施工条件具备时，投资商直接委托了具备资质的两家单位开始监理和施工
(4)施工结束时，直接投入生产。问：以上程序中有无不妥之处？怎样才是正确的？

第39页：参考答案·单选题

参考答案单选题答案
1D,2A,3B,4A,5B多选题答
1ADE,2ABE,3ABC,4ACE,5BCDE.

第40页：参考答案·简答题

参考答案简答题答案：
1.工程项目建设程序是工程建设全过程中各项工作都必须遵循的先后顺序。一项建设工程从提出设想到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用，整个过程中有其内在的规律。按照现行规定，我国一般大中型及限额以上的项目，将建设程序划分为以下几个阶段：1．项目建议书阶段2.可行性研究阶段3.设计工作阶段4.建设准备阶段5.施工阶段6.建设项目投产准备阶段7.竣工验收阶段

第41页：参考答案·简答题（续）

参考答案简答题答案：
2.建设工程监理是指具有相应资质工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化活动
3.建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理的监理内容和范围，应根据监理合同来确定

第42页：参考答案·简答题

参考答案简答题答案：
4.建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的阶段范围
工程范围：根据《建筑法》和国务院公布的《建设工程质量管理条例》，对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，建设部在《建设工程监理范围和规模标准规定》（中华人民共和国建设部令第86号，2001年）中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定
下列建设工程必须实行监理：
（1）国家重点建设工程：依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目
（2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目，科技、教育、文化等项目，体育、旅游、商业等项目，卫生、社会福利等项目，其他公用事业项目

第43页：参考答案·简答题（续）

参考答案
（3）成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在50000平方米以上的住宅建设工程
（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目，使用国外政府及其机构贷款资金的项目，使用国际组织或者国外政府援助资金的项目
（5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上且关系到社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目
阶段范围：建设工程监理可以适用于建设工程投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段

第44页：参考答案·简答题

参考答案简答题答案：
5.我国在1996年实施的《建设工程监理规定》中第四条规定“从事建设工程监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则”，也明确界定了建设工程监理的性质，因而可以将建设工程监理的性质概括为公正性、独立性、服务性和科学性

第45页：参考答案·案例题

参考答案案例题答案：
答：1可行性研究报告内容必须包括环境评价内容
2大型项目必须进行初步设计（该生产性项目还应进行技术设计）
3监理和施工单位的选择须经过公开招标的程序
4施工结束后必须进行工程验收才能投入生产