01 第一章 建设工程监理与相关法规.pptx

第1页：建设工程监理概论

建设工程监理概论

• 建设工程监理基本概念
• 建设工程监理理论和发展趋势
• 建设工程法律法规
• 建设程序和建设工程管理制度

第2页：课程学习特点及要求

课程学习特点及要求

• 与工程实际结合紧密，前续课程必须学好：建筑技术、房屋结构、工程估价、合同管理、工程项目管理
• 记忆内容多（大量条款、定义、规范程序）
• 考试成绩记录方式：–作业情况：20%–期末考试：80%

第3页：课程学习特点及要求基本要求

课程学习特点及要求基本要求

• 正确处理监理单位与工程建设其他各方的关系。
• 初步了解我国实施建设监理的产生过程和必要性有。
• 掌握监理单位经营活动基本准则，并能对简单的工程实际问题知道如何进行处理。
• 了解监理单位的系列性文件，对具体的监理项目会编制监理规划，确定相应的监理组织形式。
• 学会在不同阶段对监理控制目标应采取的措施和监理人员的主要职责

第4页：建设工程监理与相关法规制度

建设工程监理与相关法规制度

2.监理工程师和工程监理企业3.建设工程目标控制.建设工程风险管理5.建设工程监理组织6.建设工程监理规划7.国外工程项目管理的相关情况介绍

第5页：第一章 工程监理与相关法规制度 学习要点

第一章 工程监理与相关法规制度 学习要点

• 第一章工程监理与相关法规制度学习要点
• 了解：建设工程监理制产生的背景；建设工程监理发展趋势；建设工程法律法规体系。
• 熟悉：建设工程监理的理论基础；现阶段建设工程监理的特点；建设工程管理制度。
• 掌握：监理概念；性质和作用；建设程序。

第6页：建设工程监理与相关法规制度 章节目录

建设工程监理与相关法规制度 章节目录

• 第一章工程监理与相关法规制度第一节建设工程监理基本概念第二节建设工程监理理论和发展趋势第三节建设工程法律法规第四节建设程序和建设工程管理制度

第7页：一、建设工程监理制产生的背景二

一、建设工程监理制产生的背景二

第一章工程监理与相关法规制度第一节建设工程监理的基本概念一、建设工程监理制产生的背景二、建设工程监理的概念三、建设工程监理的性质四、建设工程监理的作用

第8页：一、建设工程监理制产生的背景

一、建设工程监理制产生的背景

• 第一节建设工程监理基本概念一、建设工程监理制产生的背景
• 从新中国成立至20BC80年代,我国固定资产投资基本上由国家统一安排计划(包括具体的项目计划)，由国家统一财政拨款。经济基础薄弱、建设投资和物资短缺

第9页：当时我国建设工程管理基本采用两种形式

当时我国建设工程管理基本采用两种形式

• 一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，自行管理；
• 重大建设工程，从相关单位抽调人员组成工程建设指挥部，由指挥部进行管理。弊端:临时组建的管理机构使得投资“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算)、工期延长的现象较为普遍

第10页：80年代改革开放

80年代改革开放

国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施,如:投资有偿使用(即“拨改贷”)、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。改革传统的建设工程管理形式势在必行

第11页：通过对我国工程管理实践的反思和总结

通过对我国工程管理实践的反思和总结

• 并对国外工程管理制度与管理方法进行考察，认识到工程项目管理是一项专门的学问，需要专门的机构和人才，建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。
• 建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，提出建立建设监理制度。建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建立专业化、社会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益

第12页：建设工程监理制于1988年开始试点

建设工程监理制于1988年开始试点

1997年《中华人民共和国建筑法》以法律制度的形式做出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段

第13页：我国建设监理制的发展的三个阶段

我国建设监理制的发展的三个阶段

（1）1988-1993年---试点阶段（2）1993年-1995年---稳定发展阶段（3）1997年至今---全面推行阶段

第14页：二、建设工程监理的概念了（一）定义了（二

二、建设工程监理的概念了（一）定义了（二

）建设工程监理概念要点

第15页：建设工程监理的定义

所谓建设工程监理

具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。

第16页：工程监理企业的定义

工程监理企业

取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。•建设单位，也称为业主、项目法人，是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权。

第17页：例题：建设工程监理，是指具有相应资质的

例题

建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其()工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。

• A．工程项目建设
• B．建设项目监管
• C．工程项目中介
• D．项目管理

答案：D

第18页：♦1．建设工程监理的行为主体

♦1．建设工程监理的行为主体

• （二）建设工程监理概念要点
• 1．建设工程监理的行为主体
• 2．建设工程监理实施的前提
• 3．建设工程监理的依据
• 4．建设工程监理的范围

第19页：建设工程监理的行为主体

建设工程监理的行为主体

• 《建筑法》规定,实行监理的建设工程,由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理.建设工程监理只能由具有相应资质的工程监理企业来开展，建设工程监理的行为主体是工程监理企业.
• 建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理

第20页：建设工程监理实施的前提

建设工程监理实施的前提

《建筑法》规定,建设单位与其委托的工程监理企业应订立书面建设工程委托监理合同.即建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权.工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理.

第21页：建设工程监理实施的前提

建设工程监理实施的前提

建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行.只有与建设单位订立书面委托监理合同,明确了监理范围、内容、权利、义务、责任等,监理企业才能在规定范围内行使管理权,合法地开展建设工程监理.工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定管理权限,是建设单位授权的结果

第22页：建设工程监理实施的前提

建设工程监理实施的前提

承建单位根据法律、法规的规定及其与建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受工程监理企业对其建设行为进行的监督管理，接受并配合监理是其履行合同的一种行为。工程监理企业对哪些单位的哪些建设行为实施监理要根据有关建设工程合同的规定

第23页：建设工程监理实施的前提

建设工程监理实施的前提

例如，仅委托施工阶段监理的工程，工程监理企业只能根据委托监理合同和施工合同对施工行为实行监理。而在委托全过程监理的工程中，工程监理企业则可以根据委托监理合同以及勘察合同、设计合同、施工合同对勘察单位、设计单位和施工单位的建设行为实行监理

第24页：批准的可研报告、建设项目选址意见书

批准的可研报告、建设项目选址意见书

• 建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等.(2)有关法律、法规、规章和标准、规范《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规，《建设监理规定》等部门规章，以及地方性法规等，也包括《工程建设标准强制性条文》、《监理规范》及有关工程技术标准、规范、规程等。
• 3．建设工程监理的依据建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关建设工程合同。(1)工程建设文件

第25页：建设工程监理的依据(

建设工程监理的依据(

• 3)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同
• 工程监理企业应当根据两类合同，即工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同和建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同进行监理。
• 工程监理企业依据哪些有关的建设工程合同进行监理，视委托监理合同的范围来决定。全过程监理应当包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等；决策阶段监理主要是咨询合同；设计阶段监理主要是设计合同；施工阶段监理主要是施工合同

第26页：例题：建设工程监理企业应根据（理。

例题

建设工程监理企业应根据（理。

• A．委托监理合同
• B．有关建设工程合同的规定
• C．相关法律法规
• D．相关建设合同对勘察、设计和施工单位的建设行为

答案：ABCD

第27页：例题：按照《建筑法》规定

例题

按照《建筑法》规定，建设工程监理实施的前题是（）。

• A．需要建设单位的委托和授权
• B．建设工程监理单位代表建设单位对城建单位的建设行为进行监控
• C．工程监理企业应当客观、公正地执行监理任务
• D．建设工程监理单位必须具有甲级资质

答案：A

第28页：例题：当前我国的建设工程监理主要在工程

例题

当前我国的建设工程监理主要在工程项目建设的（）阶段进行。

• A．决策
• B．实施
• C．施工
• D．设计

答案：C

第29页：建设工程监理的范围建设工程监理范围可以分

建设工程监理的范围建设工程监理范围可以分

为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。(1)工程范围为有效发挥建设工程监理的作用，加大推行监理的力度，《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，建设部又进一步在《建设工程监理范围和规模标准规定》中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定

第30页：下列建设工程必须实行监理

下列建设工程必须实行监理

• 1)国家重点建设工程：依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
• 2)大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。
• 3)成片开发建设的住宅小区程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程

第31页：4)利用外国政府或国际组织贷款

4)利用外国政府或国际组织贷款

• 援助的资金工程：包括使用世行、亚行等国际组织贷款资金项目;使用国外政府及其机构贷款资金的项目;使用国际组织或国外政府援助项目.
• 5)国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目

第32页：(2)阶段范围建设工程监理适用于工程建设

(2)阶段范围建设工程监理适用于工程建设

投资决策阶段和实施阶段，目前主要是建设工程施工阶段。在建设工程施工阶段，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理企业等工程建设的各类行为主体均出现在建设工程当中，形成了一个完整的建设工程组织体系

第33页：(2)阶段范围

(2)阶段范围

• 在建设工程施工阶段，建筑市场的发包体系、承包体系、管理服务体系的各主体在建设工程中会合，由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理企业各自承担工程建设的责任和义务，最终将建设工程建成投入使用。
• 在施工阶段委托监理，目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理

第34页：

第35页：三、建设工程监理的性质

三、建设工程监理的性质

• 1.服务性
• 2.科学性
• 3.独立性
• 4.公正性

第36页：工程监理的主要方法是规划、控制、协调

工程监理的主要方法是规划、控制、协调

• 主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终协助建设单位在计划目标内将工程建成投入使用.
• 监理企业不直接进行设计和施工；既不向建设单位承包造价,也不参与承包商的利益分成.在工程建设中,监理人员利用自身知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段,为建设单位提供管理服务。
• 监理企业不能完全取代建设单位的管理活动.它不具有工程建设重大问题的决策权,只能在授权范围内代表建设单位进行管理。
• 监理的服务对象是建设单位,服务按照委托监理合同的规定进行,受法律约束和保护。
• 1.服务性
• 2.科学性
• 3.独立性
• 4.公正性三、建设工程监理的性质

第37页：三、建设工程监理的性质

三、建设工程监理的性质

• 以协助建设单位实现其投资目的，力求在计划目标内建成工程。随着工程规模日趋庞大,环境日益复杂,功能标准要求提高,新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现,参加建设的单位越来越多,市场竞争日益激烈，风险日渐增加,只有采用科学的思想、理论、方法和手段才能驾驭工程建设。
• 科学性主要表现：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量、丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍;有健全的管理制度及现代化的管理手段；掌握先进的管理理论、方法和手段；积累足够的技术、经济资料和数据；有科学的工作态度和严谨的工作作风，实事求是、创造性地开展工作。
• 1.服务性
• 2.科学性
• 3.独立性
• 4.公正性

第38页：三、建设工程监理的性质

三、建设工程监理的性质

• 工程监理企业应根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。
• FIDIC认为:企业是“作为一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，应根据合同进行工作,监理工程师应“作为一名独立的专业人员进行工作”,企业“相对于承包商、制造商、供应商,必须保持其行为的绝对独立性,不得从他们那里接受任何形式的好处，而使其决定的公正性受到影响.
• 按照独立性要求,在委托监理的工程中,监理企业与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系;在开展工程监理的过程中,必须建立自己的组织,按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段独立开展工作.38
• 1.服务性
• 2.科学性
• 3.独立性
• 4.公正性

第39页：三、建设工程监理的性质

三、建设工程监理的性质

• 1.服务性
• 2.科学性
• 3.独立性
• 4.公正性在开展建设工程监理的过程中,监理企业应排除干扰，客观、公正地对待监理委托单位和承建单位.当两方发生利益冲突或矛盾时,工程监理企业应以事实为依据,在维护建设单位的合法权益时,不损害承建单位的合法权益.

第40页：例题：如果不具有（），那么建设工程监理

例题

如果不具有（），那么建设工程监理就难以保持公正性，难以顺利进行合同管理，难以调节业主与承建商之间的权益纠纷。

• A．科学性
• B．独立性
• C．服务型
• D．委托性

答案：B

第41页：例题：建设工程监理的科学性主要表现（）

例题

建设工程监理的科学性主要表现（）。

• A．工程监理企业应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导
• B．应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍
• C．要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段
• D．要掌握先进的管理理论、方法和手段
• E．要学习国外的先进经验和国际惯例

答案：ABCD

第42页：例题：按照建设工程监理独立性的要求（）

例题

按照建设工程监理独立性的要求（）。

• A．工程监理企业必须是自主经营、自负盈亏的经济实体.
• B．工程监理企业应严格按照规定的依据实施监理
• C．在委托监理的工程中,监理企业与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系.
• D．在开展工程监理的过程中,必须建立自己的组织,按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段独立开展工作.
• E．在委托监理的工程中,监理企业与建设项目主管部门不得有隶属关系和其他利害关系.

答案：ABCD

第43页：例题：工程建设监理是针对（）所实施的监

练习题

1.工程建设监理是针对（）所实施的监督管理。A工程C工程项目建设B.工程项目D工程项目施工

2.工程建设监理的（）是监理单位。A.行为主体C对象B行为客体D责任主体

3.工程建设监理的实施需要（）.A上级主管部门批准B项目法人委托和授权C.建设单位委托和授权D建设主管部门批准BAC

第44页：例题：监理单位是工程建设活动的“第三方

练习题

4.监理单位是工程建设活动的“第三方”意味着工程建设监理具有（）。A服务性B.独立性C公正性D科学性

5.工程建设监理是一种高智能的技术服务主要强调其（）。A服务性B独立性C公正性D.科学性

6.工程建设监理的中心任务是（）。A三控制、二管理、一协调B质量控制C三控制、一管理、一协调D.控制工程项目目标BDD

第45页：四、建设工程监理的作用

四、建设工程监理的作用

• 提高建设工程投资决策科学化水平
• 有利于规范工程建设参与各方的建设行为
• 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
• 有利于实现建设工程投资效益最大化

第46页：提高建设工程投资决策科学化水平

提高建设工程投资决策科学化水平

在建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下,建设单位如有初步项目投资意向,监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构,并对咨询结果(如项目建议书、可研报告)进行评估,提出修改意见和建议;或直接从事工程咨询工作,为建设单位提供建设方案.这样，不仅可使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向,而且使项目投资符合市场需求.＊监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作,有利于提高投资决策的水平,避免项目投资决策失误,也为实现建设工程投资综合效益最大化打下基础.四、建设工程监理的作用

第47页：4

4

• 有利于规范工程建设参与各方的建设行为
• 工程建设参与各方的行为都应符合法律法规和市场准则.要做到这一点,除依靠自律机制外还需要建立有效的约束机制.为此，首先需要政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理.这是最基本的约束,也是政府7的主要职能之一.但由于客观条件所限,政府的监督管理不可能深入到每一项建设工程的实施过程中,因而还需建立另一种约束机制,能在建设工程实施过程中对工程建设参与各方的建设行为进行约束.建设工程监理制就是这样一种约束机制.四、建设工程监理的作用

第48页：有利于规范工程建设参与各方的建设行为＊建

有利于规范工程建设参与各方的建设行为＊建

立约束机制在工程实施过程中,监理企业可依据监理合同和相关建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理.这种约束机制贯穿于建设全过程,采用事前、事中和事后控制相结合的方式,可有效规范各承建单位的建设行为,最大限度避免不当建设行为发生.即使出现不当建设行为也可及时制止,最大限度减少其不良后果.这是约束机制的根本目的.48四、建设工程监理的作用

第49页：四、建设工程监理的作用

四、建设工程监理的作用

• 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
• 工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理,是从产品需求者角度对建设工程生产过程的管理,这与生产者自身的管理有很大区别.而工程监理企业又不同于建设工程的实际需求者,监理人员都是既懂工程技术又懂经济管理的专业人土,他们有能力及时发现建设工程实施过程中出现的问题,发现工程材料、设备,以及阶段产品存在的问题,从而避免留下工程质量隐患.
• 实行工程监理制之后,在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上,由工程监理企业介入建设工程生产过程管理,对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用.

第50页：四、建设工程监理的作用

四、建设工程监理的作用

有利于实现建设工程投资效益最大化(1)满足建设工程预定功能和质量标准的前提下,建设投资额最少；(2)满足建设工程预定功能和质量标准的前提下,建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少；(3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化.投资最大化的三种表现

第51页：例题：建设工程监理范围可以分为（）。

例题

建设工程监理范围可以分为（）。

• A．建设项目管理的范围
• B．监理的工程范围
• C．监理的建设阶段范围
• D．业主委托监理的范围
• E．监理单位的业务范围

答案：BC

第52页：例题：建设工程监理的作用有（）。

例题

建设工程监理的作用有（）。

• A．提高建设工程投资决策科学化水平
• B．有利于规范工程建设参与各方的建设行为
• C．有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
• D．有利于实现建设工程投资效益最大化

答案：ABCD

第53页：建立监理制度后有哪些好处（监理的作用）？

建立监理制度后有哪些好处（监理的作用）？

1有利于提高建设项目投资决策科学化水平。建设单位要上项目，要先请有经验的监理单位来咨询、论证，使它符合国家产业政策、规划设计合理，避免失误，对社会对企业都有利。2有利于规范工程建设参与各方的建设行为。靠政府的监管是不够的，还要靠独立的社会化的监理单位，去约束业主、承建商双方的行为，使他们都能符合法律和市场准则。对社会对企业都有利

第54页：3有利于使承建商保证建设工程质量和使用安

3有利于使承建商保证建设工程质量和使用安

全，避免留下工程隐患。对社会对企业都有利。4有利于实现建设工程投资效益最大化.（保证三控按计划进行），对社会对企业都有利

第55页：思考题

思考题

• 监理概念的要点.
• 建设工程监理的性质.
• 简述建设工程监理的作用.
• 建设工程效益最大化的表现形式.

第56页：

第57页：一、建设工程监理的理论基础

一、建设工程监理的理论基础

• 第二节建设工程监理理论和发展趋势
• 一、建设工程监理的理论基础
• 二、现阶段建设工程监理的特点
• 三、建设工程监理的发展趋势

第58页：一、建设工程监理的理论基础

一、建设工程监理的理论基础

• 1988年我国建立建设工程监理制之初就明确界定，我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。
• 建设项目管理学，又称工程项目管理学，是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。考虑了FIDIC合同条件对工程师和工程监理企业独立公正的要求

第59页：我国提出建设工程监理制构想时

我国提出建设工程监理制构想时

还充分考虑了FIDIC合同条件.20BC80年代中期,我国接受世行贷款的建设工程普遍采用了FIDIC土木工程施工合同条件,实施效果很好.而FIDIC合同条件中对工程师作为独立、公正第三方的要求及其对承建单位严格、细致的监督和检查起到了重要作用.

第60页：因此，我国建设工程监理制中也吸收了对监理

因此，我国建设工程监理制中也吸收了对监理

企业和监理工程师独立、公正的要求,以保证在维护建设单位利益的同时,不损害承建单位的合法权益.同时强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收.

第61页：一、建设工程监理的理论基础

一、建设工程监理的理论基础

• 研究的范围：管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。
• 研究的对象：建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用(投资)目标、时间(工期)目标和质量目标的控制

第62页：在工程建设监理中

在工程建设监理中

要达到的目的是（）A“力求”实现项目的完美B.“力求”实现监理的公正C“力求”实现项目的目标D“力求”实现监理的目标B

第63页：二、现阶段建设工程监理的特点

二、现阶段建设工程监理的特点

我国的建设工程监理无论在管理理论和方法上，还是在业务内容和工作程序上，与国外的建设项目管理都是相同的。现阶段，由于发展条件不尽相同，需求方对监理的认知度较低，市场体系发育不够成熟，市场运行规则不够健全，因此存在一些差异

第64页：(一)建设工程监理服务对象具有单一性

(一)建设工程监理服务对象具有单一性

• (二)建设工程监理属于强制推行的制度
• (三)建设工程监理具有监督功能
• (四)市场准入的双重控制二、现阶段建设工程监理的特点

第65页：(一)建设工程监理服务对象具有单一性

(一)建设工程监理服务对象具有单一性

国际上，建设项目管理按服务对象主要可分为为建设单位服务的项目管理和为承建单位服务的项目管理。我国工程监理制规定，监理企业只接受建设单位委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可认为我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理

第66页：(二)建设工程监理属于强制推行的制度

(二)建设工程监理属于强制推行的制度

• 建设项目管理是适应建筑市场中建设单位新的需求的产物,其发展过程也是整个建筑市场发展的一个方面,没有来自政府部门的行政指导或干预.
• 我国的工程监理从一开始就是作为对计划经济条件下所形成的工程管理体制改革的一项新制度提出来的,也是依靠行政和法律手段在全国范围推行的.为此,不仅在各级政府部门中设立了主管建设工程监理有关工作的专门机构,而且制定了有关的法律、法规、规章,明确提出国家推行建设工程监理制度,并明确规定了必须实行建设工程监理的工程范围.

第67页：(三)建设工程监理具有监督功能

(三)建设工程监理具有监督功能

• 我国的工程监理企业与建设单位构成委托与被委托关系.与承建单位虽然无任何经济关系,但根据建设单位授权,有权对其不当建设行为进行监督,或预先防范,或指令及时改正,或向有关部门反映请求纠正.
• 我国建设工程监理中还强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收,在实践中又提出旁站监理的规定.

第68页：(四)市场准入的双重控制

(四)市场准入的双重控制

• 在建设项目管理方面，一些发达国家只对专业人士的执业资格提出要求，而没有对企业的资质管理作出规定.
• 我国对建设工程监理的市场准入采取企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。这种市场准入的双重控制对于保证我国建设工程监理队伍的基本素质，规范我国建设工程监理市场起到了积极的作用

第69页：三、建设工程监理的发展趋势

三、建设工程监理的发展趋势

• (一)加强法制建设，走法制化的道路
• (二)以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展
• (三)适应市场需求，优化工程监理企业结构
• (四)加强培训工作，不断提高从业人员素质
• (五)与国际惯例接轨，走向世界

第70页：(一)加强法制建设

(一)加强法制建设

• 走法制化的道路从WTO角度看,法制建设比较薄弱，突出表现在市场规则和市场机制方面.
• 市场规则特别是市场竞争规则和市场交易规则还不健全.
• 市场机制，包括信用机制、价格形成机制、风险防范机制及仲裁机制等尚未形成.应当在总结经验的基础上，借鉴国际上通行的做法，逐步建立和健全起来.只有这样才能使我国建设工程监理走上有法可依、有法必依的轨道

第71页：(二)以市场需求为导向

(二)以市场需求为导向

• 向全方位、全过程监理发展
• 我国实行建设工程监理目前仍然以施工阶段监理为主。随着项目法人责任制的不断完善，以及民营企业和私人投资项目的大量增加，建设单位将对工程投资效益愈加重视，工程前期决策阶段的监理将日益增多。从发展趋势看,代表建设单位进行全方位、全过程的工程项目管理,是我国工程监理行业发展的趋向.

第72页：(二)以市场需求为导向

(二)以市场需求为导向

• 向全方位、全过程监理发展
• 应按照市场需求多样化的规律,积极扩展监理服务内容.要从现阶段以施工阶段为主,向全过程、全方位监理发展，即不仅要进行施工阶段质量、投资和进度控制,做好合同管理、信息管理和组织协调工作,而且要进行决策阶段和设计阶段的监理.

第73页：(三)适应市场需求

(三)适应市场需求

• 优化工程监理企业结构
• 建设工程监理应当向全方位、全过程监理发展,是从建设工程监理整个行业而言,应通过市场机制和必要的行业政策引导,在工程监理行业逐步建立起综合性与专业性监理企业相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构.
• 按工作内容分：建立起能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务(如招标代理、工程造价咨询)的监理企业相结合的企业结构.

第74页：(三)适应市场需求

(三)适应市场需求

• 优化工程监理企业结构
• 按工作阶段分，建立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构。这样，既满足建设单位的各种需求，又能使各类监理企业各得其所，有合理的生存和发展空间。
• 一般来说，大型、综合素质较高的监理企业应当向综合监理方向发展，而中小型监理企业则应当逐渐形成自己的专业特色

第75页：(四)加强培训工作

(四)加强培训工作

• 不断提高从业人员素质
• 从全方位、全过程监理的要求来看，我国建设工程监理从业人员的素质还不能与之相适应，迫切需要加以提高。
• 另一方面，工程建设领域的新技术、新工艺、新材料层出不穷，工程技术标准、规范、规程也时有更新，信息技术日新月异，都要求建设工程监理从业人员与时俱进，不断提高自身的业务素质和职业道德素质，这样才能为建设单位提供优质服务

第76页：(四)加强培训工作

(四)加强培训工作

• 不断提高从业人员素质
• 从业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础。
• 只有培养和造就出大批高素质的监理人员，才可能形成相当数量的高素质的工程监理企业；才能形成一批公信力强、有品牌效应的工程监理企业，才能提高我国建设工程监理的总体水平及其效果，才能推动建设工程监理事业更好更快地发展

第77页：(五)与国际惯例接轨

(五)与国际惯例接轨

• 走向世界
• 我国的工程监理虽然形成了一定的特点,但在很多方面与国际惯例还有差异.因此应当认真学习和研究国际上被普遍接受的规则，为我所用.
• 与国际惯例接轨可使我国企业与国外同行按照同一规则同台竞争，这既表现在国外项目管理公司进入我国后与我国工程监理企业之间的竞争，也可能表现在我国工程监理企业走向世界，与国外同类企业之间的竞争.
• 要在竞争中取胜，除有实力、业绩、信誉之外，必须掌握国际上通行的规则.

第78页：(五)与国际惯例接轨

(五)与国际惯例接轨

• 走向世界
• 我国监理工程师和工程监理企业应当做好充分准备，不仅要迎接国外同行进入我国后的竞争挑战，而且也要把握进入国际市场的机遇，敢于到国际市场与国外同行竞争。
• 在这方面，大型、综合素质较高的工程监理企业应当率先采取行动

第79页：例题：建设工程监理的依据包括（）

例题

建设工程监理的依据包括（）：

• A．工程建设文件
• B．有关的法律法规和标准规范
• C．建设工程监理合同
• D．有关的建设工程合同

答案：ABCD

第80页：例题：必须实行监理的工程有（）。

例题

必须实行监理的工程有（）。

• A．国家重点建设工程
• B．大中型公用事业工程
• C．成片开发建设的住宅小区程--建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程
• D．利用外国政府或国际组织贷款、援助的资金工程
• E．项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、城市基础设施、能源等基础设施项目.

第81页：例题：现阶段我国建设工程监理的特点有（

例题

现阶段我国建设工程监理的特点有（）：

• A．建设工程监理服务对象具有单一性
• B．建设工程监理属于强制推行的制度
• C．建设工程监理具有监督功能
• D．实行市场准入的双重控制A.B.C.D企业资质人员资质

第82页：例题：我国建设工程监理的发展趋势有（）

例题

我国建设工程监理的发展趋势有（）:

• A．加强法制建设，走法制化的道路
• B．以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展
• C．适应市场需求，优化工程监理企业结构
• D．加强培训工作，不断提高从业人员素质
• E．与国际惯例接轨，走向世界

第83页：案例分析（背景）

案例分析（背景）

案例分析【背景】某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程项目，在委托设计单位完成施工图设计后，通过招标方式选择监理单位和施工单位。中标的施工单位在投标书中提出了桩基础工程、防水工程等分包计划。在签订施工合同时业主考虑到过多分包可能会影响工期，只同意桩基础工程分包，而施工单位坚持都应分包。在施工中房产公司根据预售客户的要求，对某楼层的使用功能进行调整（工程变更）。

第84页：案例分析（问题）

案例分析（问题）

案例分析在主体结构完工施工完成时，由于房产公司资金周转出现问题，无法按施工合同支付施工单位的工程款。施工单位由于未得到房产公司的付款，故也没有按分包合同规定的时间内向分包单位付款。【问题】1.该房产公司应先选定监理单位还先选定施工单位？为什么？2.房产公司不同意桩基础工程以外其他分包的做法有道理吗？为什么？3.施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间内向分包单位付款。妥当吗？为什么？

第85页：案例分析（参考答案）

案例分析（参考答案）

案例分析参考答案：1.房产公司应先选择监理单位，因为：①先选定监理单位，可协助业主进行招标，利于优选最佳施工单位。②根据《建设工程委托监理合同》示范文本和有关规定引申出应先选定监理单位。2.无理。投标书是要约，房产公司合法地向施工单位发出中标通知书即为承诺，房产公司应根据投标书和中标通知书为依据签订施工合同。

第86页：案例分析（参考答案）

案例分析（参考答案）

案例分析参考答案：3.施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间内向分包单位付款的做法不妥。建设单位根据施工合同与施工单位进行结算，分包单位根据分包合同与施工单位进行结算，两者在付款上没有前因后果的关系，施工单位未得到房产公司的付款不能成为不向分包单位付款的理由。

第87页：思考题

思考题

• 监理工程监理的理论基础.
• 现阶段建设工程监理的特点.
• 建设工程监理的发展趋势.
• 工程承包单位不能开展监理业务活动的主要原因？（

第88页：

第89页：一、建设工程法律法规体系

一、建设工程法律法规体系

• 第三节建设工程法律法规
• 一、建设工程法律法规体系
• 二、建筑法
• 三、建设工程质量管理条例
• 四、建设工程监理规范
• 五、施工旁站监理管理办法

第90页：建设工程法律法规体系的定义

建设工程法律法规体系

根据《中华人民共和国立法法》的规定,制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称.(目前,体系已经基本形成)►本节列举和介绍的是与建设工程监理有关的法律、行政法规和部门规章，不涉及地方性法规、自治条例、单行条例和地方政府规章.

第91页：建设工程法律的定义

建设工程法律

由全国人大及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布.E.g.《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国城市规划法》等。

第92页：建设工程行政法规的定义

建设工程行政法规

由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布.E.g.《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等。

第93页：建设工程部门规章的定义

建设工程部门规章

建设部按照国务院规定的职权范围、独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布，如《工程监理企业资质管理规定》等。法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。

第94页：(二)与建设工程监理有关的建设工程法律法

(二)与建设工程监理有关的建设工程法律法

• 1．法律
• 2．行政法规
• 3．部门规章

第95页：1．法律

1．法律

• (1)中华人民共和国建筑法；
• (2)中华人民共和国合同法；
• (3)中华人民共和国招标投标法；
• (4)中华人民共和国土地管理法；
• (5)中华人民共和国城市规划法；
• (6)中华人民共和国城市房地产管理法；
• (7)中华人民共和国环境保护法；
• (8)中华人民共和国环境影响评价法

第96页：行政法规

行政法规

• (1)建设工程质量管理条例；
• (2)建设工程勘察设计管理条例；
• (3)中华人民共和国土地管理法实施条例

第97页：部门规章(

部门规章(

1)工程监理企业资质管理规定；(2)监理工程师资格考试和注册试行办法；(3)建设工程监理范围和规模标准规定；(4)建筑工程设计招标投标管理办法；(5)房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法；(6)评标委员会和评标方法暂行规定；(7)建筑工程施工发包与承包计价管理办法；(8)建筑工程施工许可管理办法

第98页：部门规章(

部门规章(

9)实施工程建设强制性标准监督规定；(10)房屋建筑工程质量保修办法；(11)房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法；(12)建设工程施工现场管理规定；(13)建筑安全生产监督管理规定；(14)工程建设重大事故报告和调查程序规定；(15)城市建设档案管理规定

第99页：注：监理工程师应当了解和熟悉我国建设工程

注：监理工程师应当了解和熟悉我国建设工程

法律法规规章体系，并熟悉和掌握其中与监理工作关系比较密切的法律法规规章，以便依法进行监理和规范自己的工程监理行为

第100页：二、建筑法《建筑法》是我国工程建设领域的

二、建筑法《建筑法》是我国工程建设领域的

一部大法。全文分8章共计85条。整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。重点掌握

第101页：二、建筑法（一）总则（二）建筑许可(三）

二、建筑法（一）总则（二）建筑许可(三）

建筑工程发包与承包（四）关于建筑工程监理（五）关于建筑工程安全生产管理（六）建筑工程质量管理（七）法律责任（八）附则重点掌握

第102页：(一)总则《建筑法》总则一章

(一)总则《建筑法》总则一章

是对整部法律的纲领性规定。内容包括：立法目的、调整对象和适用范围、建筑活动基本要求、建筑业的基本政策、建筑活动当事人的基本权利和义务、建筑活动监督管理主体。建筑法

第103页：建筑法(1)立法目的

建筑法(1)立法目的

为了加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，促进建筑业健康发展。(2)《建筑法》调整的地域范围是中国境内，调整对象包括从事建筑活动的单位和个人及监督管理的主体，调整的行为是各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动

第104页：建筑法中关于施工许可、建筑施工企业资质审

建筑法中关于施工许可、建筑施工企业资质审

查和建筑工程发包、承包、禁止转包，以及建筑工程监理、建筑工程安全和质量管理的规定，也适用于其他专业工程的建筑活动。建筑法

第105页：建筑法(3)建筑活动基本要求是建筑活动应

建筑法(3)建筑活动基本要求是建筑活动应

当确保建筑工程质量和安全，符合国家建筑工程安全标准。(4)任何单位和个人从事建筑活动应当遵守法律、法规，不得损害社会公共利益和他人合法权益。任何单位和个人不得妨碍和阻挠依法进行的建筑活动。(5)国务院建设行政主管部门对全国的建筑活动实施统一监督管理

第106页：建筑工程施工许可制度

建筑工程施工许可制度

(二)建筑许可建筑许可是对建筑工程施工许可制度和从事建筑活动的单位和个人从业资格的规定。内容包括：1.建筑工程施工许可制度2.从事建筑活动的单位的资质管理规定建筑法

第107页：建筑工程施工许可制度

建筑工程施工许可制度

• 建筑工程施工许可制度内涵：建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法对建筑工程所应具备的施工条件进行审查，符合规定条件的，准许该建筑工程开始施工，并颁发施工许可证的一种制度。
• 内容：建筑法

第108页：建筑法

建筑法

• 建筑工程施工许可制度的内容
• (1)施工许可证的申领时间、申领程序、工程范围、审批权限以及施工许可证与开工报告之间的关系；
• (2)申请施工许可证的条件和颁发施工许可证的时间规定；
• (3)施工许可证的有效时间和延期的规定；
• (4)领取施工许可证的建筑工程中止施工和恢复施工的有关规定；
• (5)取得开工报告的建筑工程不能按期开工或中止施工以及开工报告有效期的规定

第109页：从事建筑活动的单位的资质管理规定

从事建筑活动的单位的资质管理规定

• (1)从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应有符合国家规定的注册资本，有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员，有从事相关建筑活动所应有的技术装备，以及法律、行政法规规定的其他条件.
• (2)从事建筑活动的单位应根据资质条件划分不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应资质等级证书后，方可在其资质等级许可范围内从事建筑活动.
• (3)从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动.建筑法

第110页：例题：（）是建设行政主管部门根据建设单

例题

（）是建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法对建筑工程所应具备的施工条件进行审查，符合规定条件的，准许该建筑工程开始施工，并颁发施工许可证的一种制度。

• A．建筑工程施工许可制度
• B．建设工程监理制
• C．建设工程质量管理条例
• D．旁站监理制

答案：A

第111页：关于建筑工程发包与承包的一般规定内容包括

关于建筑工程发包与承包的一般规定内容包括

(三)建筑工程发包与承包1.关于建筑工程发包与承包的一般规定内容包括：发包单位和承包单位应当签订书面合同，并应依法履行合同义务；招标投标活动的原则；发包和承包行为约束方面的规定；合同价款约定和支付的规定等。建筑法

第112页：关于建筑工程发包内容包括：建筑工程发包方

关于建筑工程发包内容包括：建筑工程发包方

(三)建筑工程发包与承包2．关于建筑工程发包内容包括：建筑工程发包方式；公开招标程序和要求；建筑工程招标的行为主体和监督主体；发包单位应将工程发包给依法中标或具有相应资质条件的承包单位；政府部门不得滥用权力限定承包单位；禁止将建筑工程肢解发包；发包单位在承包单位采购方面的行为限制的规定等。3.关于建筑工程承包内容包括：承包单位资质管理的规定；关于联合承包方式的规定；禁止转包；有关分包的规定等。建筑法

第113页：(四)关于建筑工程监理(1)国家可规定实

(四)关于建筑工程监理(1)国家可规定实

行强制性监理的工程范围(2)实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。(3)建筑工程监理应当依据法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。建筑法

第114页：(四)关于建筑工程监理

(四)关于建筑工程监理

• 工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。
• 工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。建筑法

第115页：(四)关于建筑工程监理(4)实施建筑工程

(四)关于建筑工程监理(4)实施建筑工程

监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。(5)工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。建筑法监理单位与被监理工程的承包单位及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。监理单位不得转让工程监理业务

第116页：(6)工程监理单位不按照委托监理合同的约

(6)工程监理单位不按照委托监理合同的约

定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。建筑法(四)关于建筑工程监理

第117页：例题：对建筑工程施工许可制度和从事建筑

例题

对建筑工程施工许可制度和从事建筑活动的单位和个人从业资格的规定属于（）。

• A．建筑法
• B．建筑管理条例
• C．资质管理规定
• D．建筑许可

答案：D

第118页：例题：下列关于建设工程监理的说法正确的

例题

下列关于建设工程监理的说法正确的是（）.118

• A．工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。
• B．监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应报告建设单位要求设计单位改正。
• C．监理单位不得转让工程监理业务
• D．实施工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理内容及权限，书面通知被监理的建筑施工企业。

答案：ABCD

第119页：(五)关于建筑安全生产管理内容包括

(五)关于建筑安全生产管理内容包括

• 建筑安全生产管理方针和制度；建筑工程设计应保证工程的安全性能；施工企业安全生产的规定；
• 建筑施工企业在施工现场应采取的安全防护措施；
• 建设单位和建筑施工企业关于施工现场地下管线保护的义务；建筑法

第120页：(五)关于建筑安全生产管理

(五)关于建筑安全生产管理

• 建筑施工企业在施工现场应采取保护环境措施的规定；建设单位应办理施工现场特殊作业申请批准手续的规定.
• 建筑安全生产行业管理和国家监察的规定；施工企业安全生产管理和安全生产责任制的规定；建筑法

第121页：(五)关于建筑安全生产管理

(五)关于建筑安全生产管理

劳动安全生产培训；建筑施工企业和作业人员有关安全生产的义务及作业人员安全生产方面的权利；建筑施工企业为有关职工办理意外伤害保险的规定；涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程设计、施工的规定；房屋拆除的规定；施工中发生事故应采取紧急措施和报告制度的规定。建筑法

第122页：(六)建筑工程质量管理(1)建筑工程勘察

(六)建筑工程质量管理(1)建筑工程勘察

设计、施工质量必须符合有关建筑工程安全标准的规定；(2)国家对从事建筑活动的单位推行质量体系认证制度的规定；(3)建设单位不得以任何理由要求设计单位和施工企业降低工程质量.(4)关于总包单位和分包单位工程质量责任的规定；(5)关于勘察、设计单位工程质量责任的规定；(6)设计单位对设计文件选用的建筑材料、构配件和设备不得指定生产厂、供应商的规定；建筑法

第123页：(六)建筑工程质量管理(7)施工企业质量

(六)建筑工程质量管理(7)施工企业质量

责任；(8)施工企业对进场材料、构配件和设备进行检验的规定；(9)关于建筑物合理使用寿命内和工程竣工时的工程质量要求；(10)关于工程竣工验收的规定；(11)建筑工程实行质量保修制度的规定；(12)关于工程质量实行群众监督的规定。建筑法

第124页：(七)法律责任(

(七)法律责任(

)建筑法对下列行为规定了法律责任：(1)未经法定许可，擅自施工的；(2)将工程发包给不具备相应资质的单位或者将工程肢解发包的；无资质证书或者超越资质等级承揽工程的；以欺骗手段取得资质证书的；(3)转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程的；(4)将工程转包，或者违反法律规定进行分包的.建筑法

第125页：(七)法律责任(

(七)法律责任(

)(5)在工程发包与承包中索贿、受贿、行贿的；(6)工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的；转让监理业务的；(7)涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，违反法律规定，擅自施工的；(8)建筑施工企业违反法律规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的；管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而造成严重后果的；建筑法

第126页：建筑法(9)建设单位要求

建筑法(9)建设单位要求

设计单位或者施工企业违反工程质量、安全标准，降低工程质量的；(10)设计单位不按工程质量、安全标准进行设计的；(11)建筑施工企业在施工中偷工减料，使用不合格材料、构配件和设备的，或者有其他不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的行为的；(12)建筑施工企业不履行保修义务或者拖延履行保修义务的

第127页：(13)违反法律规定

(13)违反法律规定

对不具备相应资质等级条件的单位颁发该等级资质证书的；(14)政府及其所属部门的工作人员违反规定，限定发包单位将招标发包的工程发包给指定的承包单位的；(15)有关部门及其工作人员对不符合施工条件的建筑工程颁发施工许可证的，对不合格的建筑工程出具质量合格文件或按合格工程验收的。建筑法

第128页：思考题

思考题

• 简述与建设工程有关的法律法规规章.
• 《建筑法》的基本内容构成.
• 建筑安全生产管理的具体内容.
• 建筑法中关于工程发包与承包的具体规定.

第129页：

第130页：三、建设工程质量管理条例《建设工程质量管

三、建设工程质量管理条例《建设工程质量管

理条例》以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处罚作了原则规定.工程质量管理条例

第131页：(一)总则

(一)总则

内容：①制定条例的目的和依据；②条例所调整的对象和适用范围；③建设工程质量责任主体；④建设工程质量监督管理主体；⑤关于遵守建设程序的规定等。工程质量管理条例

第132页：①制定条例的目的和依据

①制定条例的目的和依据

为加强对建设工程质量的管理,保证建设工程质量,保护人民生命和财产安全,根据《建筑法》制定本条例.②调整对象和适用范围：凡在中国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理的，必须遵守本条例.③建设工程质量责任主体：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责；工程质量管理条例

第133页：④建设工程质量监督管理主体

④建设工程质量监督管理主体

县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设工程质量的监督管理；⑤必须严格遵守建设程序：从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。县级以上人民政府及其有关部门不得超越权限审批建设项目或擅自简化基本建设程序。工程质量管理条例

第134页：(二)建设单位的质量责任和义务工程发包方

(二)建设单位的质量责任和义务工程发包方

面的规定;依法进行工程招标的规定;向其他建设工程质量责任主体提供与建设工程有关的原始资料和对资料要求的规定;工程发包过程中的行为限制;施工图设计文件审查制度的规定;委托监理以及必须实行监理的建设工程范围的规定;办理工程质量监督手续的规定;建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的要求,以及建设单位对施工单位使用建筑材料、建筑构配件和设备方面的约束性规定涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程的有关规定；竣工验收程序、条件和使用方面的规定;建设项目档案管理的规定.工程质量管理条例

第135页：《质量管理条例》第12条

《质量管理条例》第12条

对委托监理规定：(1)实行监理的建设工程，建设单位应委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。(2)下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程;利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;国家规定必须实行监理的其他工程。工程质量管理条例

第136页：(三)勘察、设计单位的质量责任和义务

(三)勘察、设计单位的质量责任和义务

• 内容包括：
• 从事建设工程的勘察、设计单位市场准人的条件和行为要求；
• 勘察、设计单位以及注册执业人员质量责任的规定；
• 勘察成果质量基本要求；
• 关于设计单位应根据勘察成果进行工程设计和设计文件应当达到规定深度并注明合理使用年限的规定；工程质量管理条例

第137页：(三)勘察、设计单位的质量责任和义务

(三)勘察、设计单位的质量责任和义务

• 内容包括：
• 设计文件中应注明材料、构配件和设备的规格、型号、性能等技术指标，质量必须符合国家规定的标准；
• 除特殊要求外，设计单位不得指定生产厂和供应商；
• 关于设计单位应就施工图设计文件向施工单位进行详细说明的规定；
• 设计单位对工程质量事故处理方面的义务。工程质量管理条例

第138页：(四)施工单位的质量责任和义务

(四)施工单位的质量责任和义务

• 内容包括：
• 施工单位市场准入条件和行为的规定；
• 关于施工单位对建设工程施工质量负责和建立质量责任制，以及实行总承包的工程质量责任的规定；
• 关于总承包单位和分包单位工程质量责任承担的规定；
• 有关施工依据和行为限制方面的规定，以及对设计文件和图纸方面的义务；工程质量管理条例

第139页：(四)施工单位的质量责任和义务

(四)施工单位的质量责任和义务

• 内容包括：
• 关于施工单位使用材料、构配件和设备前必须进行检验的规定；
• 关于施工质量检验制度和隐蔽工程检查的规定；有关试块、试件取样和检测的规定；
• 工程返修的规定；关于建立、健全教育培训制度的规定等。工程质量管理条例

第140页：(五)工程监理单位的质量责任和义务(1)

(五)工程监理单位的质量责任和义务(1)

• 市场准入和市场行为规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。
• 禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。
• 工程监理单位不得转让工程监理业务。工程质量管理条例

第141页：(五)工程监理单位的质量责任和义务(2)

(五)工程监理单位的质量责任和义务(2)

工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定：工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。(3)工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任：工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。工程质量管理条例

第142页：(4)监理人员资格要求及权力方面的规定

(4)监理人员资格要求及权力方面的规定

工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和(专业)监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。(5)监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。工程质量管理条例

第143页：(六)建设工程质量保修内容

(六)建设工程质量保修内容

①关于国家实行建设工程质量保修制度和质量保修书出具时间和内容的规定；②关于建设工程最低保修期限的规定；③施工单位保修义务和责任的规定；④对超过合理使用年限的建设工程继续使用的规定。工程质量管理条例

第144页：(七)监督管理(1)关于国家实行建设工程

(七)监督管理(1)关于国家实行建设工程

质量监督管理制度的规定；(2)建设工程质量监督管理部门应当加强对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况的监督检查；(3)关于国务院发展计划部门对国家出资的重大建设项目实施监督检查的规定，以及国务院经济贸易主管部门对国家重大技术改造项目实施监督检查的规定；工程质量管理条例

第145页：(七)监督管理(4)关于建设工程质量监督

(七)监督管理(4)关于建设工程质量监督

管理可以委托建设工程质量监督机构具体实施的规定；(5)县级以上地方政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况的监督检查；(6)县级以上人民政府建设行政主管部门及其他有关部门进行监督检查时有权采取的措施；(7)关于建设工程竣工验收备案制度的规定；工程质量管理条例

第146页：(七)监督管理(8)关于有关单位和个人应

(七)监督管理(8)关于有关单位和个人应

当支持和配合建设工程监督管理主体对建设工程质量进行监督检查的规定；(9)对供水、供电、供气、公安消防等部门或单位不得滥用权力的规定；(10)关于工程质量事故报告制度的规定；(11)关于工程质量实行社会监督的规定。工程质量管理条例

第147页：(八)罚则对违反本条例的行为将追究法律责

(八)罚则对违反本条例的行为将追究法律责

任。涉及建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的有：建设单位：将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的；将建设工程肢解发包的；不履行或不正当履行有关职责的；未经批准擅自开工的；建设工程竣工后，未向建设行政主管部门或有关部门移交建设项目档案的。工程质量管理条例

第148页：(八)罚则

(八)罚则

• 勘察、设计、施工单位：
• 超越本单位资质等级承揽工程的；允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的；将承包工程转包或者违法分包的；
• 勘察单位未按工程建设强制性标准进行勘察的；设计单位未根据勘察成果或者未按照工程建设强制性标准进行工程设计的，以及指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；工程质量管理条例

第149页：(八)罚则

(八)罚则

• 设计单位未根据勘察成果或者未按照工程建设强制性标准进行工程设计的，以及指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；
• 施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格材料、构配件和设备的，或者有不按照设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的；施工单位未对建筑材料、建筑构配件；设备、商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的；施工单位不履行或拖延履行保修义务的。工程质量管理条例

第150页：(八)罚则

(八)罚则

• 工程监理单位：
• 超越资质等级承担监理业务的；转让监理业务的；与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；
• 工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的。工程质量管理条例

第151页：案例分析（背景）

案例分析（背景）

案例分析【背景】某厂房工程于2004年3月15日开工，2004年11月15日竣工，验收合格后即投产使用。2007年2月该厂房供热系统的供热管道部分出现漏水，业主进行了停产检修，经检查发现漏水原因是原施工单位所用管材管壁太薄，与原设计文件要求不相符。监理单位进一步查证施工单位向监理工程师报验的材料与其在工程上使用的管材不符。如果全部更换厂房供热管道需工程费人民币30万元，同时造成该厂部分车间停产，损失RMB20万元。

第152页：要求施工单位全部返工更换厂房供热管道

要求施工单位全部返工更换厂房供热管道

业主就此事件提出如下要求：1521.要求施工单位全部返工更换厂房供热管道，并赔偿停产损失的60%（计RMB12万元）2.要求监理公司对全部返工工程免费监理，并对停产损失承担连带赔偿责任，赔偿停产损失的40%（计RMB8万元）施工单位对业主的要求答复如下：该厂房供热系统已超过国家规定的保修期，不予保修，也不同意返工，更不同意赔偿停产损失

第153页：监理单位对业主的要求答复如下

监理单位对业主的要求答复如下

监理工程师已对施工单位报验的管材进行了检查，符合质量标准，已履行了监理职责。施工单位擅自更换管材，由施工单位负责，监理单位不承担任何责任。【问题】1.依据现行法律和行政法规，请指出业主的要求和施工单位、监理单位的答复有哪些错误，为什么？2.简述施工单位和监理单位各自应承担什么责任？为什么？

第154页：案例分析（参考答案）

案例分析（参考答案）

【参考答案】1541.要求施工单位赔偿停产损失的60%（计RMB12万元）（×）应由施工单位赔偿全部损失（20万元）业主要求监理公司承担连带赔偿责任，赔偿停产损失的40%（计RMB8万元）（×）监理单位对因施工单位的责任引起的损失不应负连带赔偿责任。监理单位赔偿总额累计不应超过监理报酬总额（扣除税金）。

第155页：施工单位“不予保修”的答复错误

施工单位“不予保修”的答复错误

• 因施工单位使用不合格材料造成的工程质量不合格，不应有保修期限的规定而不承担责任。
• 施工单位“不予返工”的答复错误。按现行法律规定，对不合格工程施工单位应予返工.
• “更不同意同意支付停产损失”的答复也是错误的。工程质量不合格造成的损失应由责任方赔偿。
• 监理工程师答复“已履行了监理职责”不正确。监理过程中监理工程师对施工单位使用的工程材料擅自的控制有失职。监理单位答复“不承担任何责任”错误，应承担相应的监理失职责任

第156页：依据现行法律、法规，施工单位应承担全部责

依据现行法律、法规，施工单位应承担全部责

任。因施工单位故意违约，造成工程质量不合格。依据现行法律、法规（《质量管理条理》第67条），因监理单位未能及时发现管道施工过程中的质量问题，但监理单位未与施工单位故意串通，弄虚作假，也未将不合格材料按照合格材料签字，监理单位应承担失职责任

第157页：思考题

思考题

• 建设工程质量管理条例对委托监理做了哪些规定？
• 建设工程质量管理条例对建设工程保修有哪些具体规定？
• 质量管理条例对建设单位的质量责任和义务做了哪些规定？对建设单位、勘察、设计及施工单位的罚则有哪些规定？

第158页：

第159页：四、建设工程监理规范(

四、建设工程监理规范(

• 行政主管部门制定颁发的工程建设方面的标准、规范和规程也是建设工程监理的依据。《建设工程监理规范》虽然不属于建设工程法律法规规章体系，但对建设工程监理工作有重要的作用。
• 《建设工程监理规范》分总则、术语、项目监理机构及其设施、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理的其他工作、施工阶段监理资料的管理、设备采购监理与设备监造共计8部分，另附有施工阶段监理工作的基本表式。监理规范

第160页：(一)总则制定目的

(一)总则制定目的

提高建设工程监理水平,规范建设工程监理行为。适用范围：新建、扩建、改建建设工程施工、设备采购等监理工作。内容：关于监理单位开展建设工程监理必须签订书面建设工程委托监理合同的规定;建设工程监理应实行总监负责制的规定;监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作,维护建设单位和承包单位的合法权益。建设工程监理应符合建设工程监理规范和国家其他有关强制性标准、规范的规定。监理规范

第161页：(二)术语《监理规范》对项目监理机构

(二)术语《监理规范》对项目监理机构

监理工程师、总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员、监理规划、监理实施细则、工地例会、工程变更、工程计量、见证、旁站、巡视、平行检验、设备监造、费用索赔、临时延期批准、延期批准等19条建设工程监理常用术语作出了解释。监理规范

第162页：项目监理机构(

项目监理机构(

(三)项目监理机构及其设施内容包括：项目监理机构、监理人员职责和监理设施。1．项目监理机构(1)项目监理机构建立时间、地点及撤离时间的规定；(2)决定项目监理机构组织形式、规模的因素；(3)项目监理机构人员配备及监理人员资格要求的规定；(4)项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命应书面通知建设单位，以及监理人员变化的有关规定。监理规范

第163页：项目监理机构

项目监理机构

及其设施1.项目监理机构2.监理人员职责《监理规范》规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员的职责。监理规范

第164页：监理设施(

监理设施(

1)建设单位提供委托监理合同约定的办公、交通、通讯、生活设施。项目监理机构应妥善保管和使用，并在完成监理工作后移交建设单位。(2)项目监理机构应按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。(3)在大中型项目的监理工作中，项目监理机构应实施监理工作计算机辅助管理。监理规范

第165页：(四)监理规划及监理实施细则规定了监理规

(四)监理规划及监理实施细则规定了监理规

• 划及实施细则的编制要求、编制程序与依据、主要内容等。(五)施工阶段的监理工作
• 施工准备阶段的监理工作
• 工地例会
• 工程质量控制工作
• 工程造价控制工作
• 工程进度控制工作
• 竣工验收
• 工程质量保修期的监理工作监理规范

第166页：施工准备阶段的监理工作施工准备阶段

施工准备阶段的监理工作施工准备阶段

项目监理机构应做好：熟悉设计文件；参加设计技术交底会；审查施工组织设计；审查承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理体系和质量保证体系；审查分包单位资格报审表和有关资料并签认；检查测量放线控制成果及保护措施；审查承包单位报送的工程开工报审表及有关资料，符合条件时，由总监签发；参加第一次工地会议，起草会议纪要等。监理规范(五)施工阶段的监理工作

第167页：(五)施工阶段的监理工作

(五)施工阶段的监理工作

工程质量控制工作施工组织设计调整的审查；重点部位、关键工序的施工工艺和保证工程质量措施的审查。使用新材料、新工艺、新技术、新设备的控制措施；对承包单位实验室的考核；对拟进场的工程材料、构配件和设备的控制措施；直接影响工程质量的计量设备技术状况的定期检查；对施工过程进行巡视和检查；旁站监理的内容；审核、签认分项工程、分部工程、单位工程的质量验评资料；对施工过程中出现的质量缺陷应采取的措施；发现施工中存在重大质量隐患应及时下达工程暂停令，整改完毕并符合规定要求应及时签署工程复工令；质量事故的处理等。监理规范

第168页：开工前审查和批准施工组织设计

开工前审查和批准施工组织设计

• (五)施工阶段的监理工作
• 工程质量控制工作1.开工前审查和批准施工组织设计；施工中若有调整、补充或变动时也应审查批准；2.审查和确认重点部位、关键工序的施工工艺和质保措施；3.对采用新材料、新工艺、新技术时，应组织专题论证并经审查确认；4.审查、复核和确认施工单位报送的测量放线成果；监理规范

第169页：(五)施工阶段的监理工作

(五)施工阶段的监理工作

工程造价控制工作规定项目监理机构进行工程计量、工程款支付、竣工结算的程序，同时规定了进行工程造价控制的主要工作：应对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策；审查工程变更方案；做好工程计量和工程款支付工作；做好实际完成工程量和工作量与计划完成量的比较、分析，并制定调整措施；及时收集有关资料，为处理费用索赔提供依据；及时按有关规定做好竣工结算工作等。监理规范

第170页：(五)施工阶段的监理工作

(五)施工阶段的监理工作

工程进度控制工作工程进度控制的主要工作：审查承包单位报送的施工进度计划；制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策；检查进度计划的实施；并根据实际情况采取措施；在监理月报中向建设单位报告工程进度及有关情况，并提出预防由建设单位原因导致工程延期及相关费用索赔的建议等。监理规范

第171页：(五)施工阶段的监理工作

(五)施工阶段的监理工作

竣工验收竣工验收阶段，监理机构要做好以下工作：审查承包单位报送的竣工资料；进行工程质量竣工预验收，对存在的问题及时要求承包单位整改；签署工程竣工报验单，并提出工程质量评估报告；参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关资料；对验收中提出的问题，要求承包单位进行整改；会同验收各方签署竣工验收报告。监理规范

第172页：审查承包商报送的竣工资料

审查承包商报送的竣工资料

• (五)施工阶段的监理工作
• 竣工验收1.审查承包商报送的竣工资料，并对工程质量进行预验收。若有存在问题，应及时督促施工单位整改；2.对预验收合格者由总监签署竣工报验单，提出工程质量评估报告，由总监和企业技术负责人签字；参加由业主组织的工程竣工验收，并提供相关的监理资料，对验收合格者签署竣工验收报告。监理规范

第173页：一般工程在验收交付使用后一年内为质量保修

一般工程在验收交付使用后一年内为质量保修

• (五)施工阶段的监理工作
• 工程质量保修期的监理工作1.一般工程在验收交付使用后一年内为质量保修期。监理单位应根椐监理合同约定的时间、范围和内容开展工作；2.在此期间，宜由原项目总监派人跟踪，不设现场监理组织；3.若业主使用中发现有质量问题，监理工程师应进行检查、纪录，分析并确认责任方，通知施工单位进行修理，监理应跟踪，若修理合格要进行确认和签证；4.监理工程师应对修复工程的费用进行核实和签认，报告业主，由责任方支付修复的费用。监理规范

第174页：(五)施工阶段的监理工作

(五)施工阶段的监理工作

工程质量保修期的监理工作做好工程质量缺陷检查和记录工作；对承包单位修复的工程质量进行验收并签认；分析确定工程质量缺陷的原因和责任归属，并签署应付费用的工程款支付证书。监理规范

第175页：工程暂停和复工规定了签发工程暂停令的根据

工程暂停和复工规定了签发工程暂停令的根据

(六)施工合同管理的其他工作1.工程暂停和复工规定了签发工程暂停令的根据；签发工程暂停令的适用情况；签发工程暂停令应做好的相关工作(确定停工范围、工期和费用的协商等)；及时签署工程复工报审表等。2.工程变更的管理内容：监理机构处理工程变更的程序及基本要求；总监未签发工程变更，承包单位不得实施工程变更的规定；未经总监审查同意而实施工程变更，项目监理机构不得予以计量的规定。3.费用索赔的处理监理规范

第176页：费用索赔的处理内容：处理费用索赔的依据

费用索赔的处理内容：处理费用索赔的依据

(六)施工合同管理的其他工作3．费用索赔的处理内容：处理费用索赔的依据；项目监理机构受理承包单位提出的费用索赔应满足的条件；处理承包单位向建设单位提出费用索赔的程序；应当综合作出费用索赔和工程延期的条件；处理建设单位向承包单位提出索赔时，对总监理工程师的要求。监理规范

第177页：工程延期及工程延误的处理内容：受理工程延

工程延期及工程延误的处理内容：受理工程延

期的条件；批准工程临时延期和最终延期的规定；作出工程延期应与建设单位和承包单位协商的规定；批准工程延期的依据；工期延误的处理规定。5.合同争议的调解内容：项目监理机构接到合同争议的调解要求后应进行的工作；合同争议双方必须执行总监理工程师签发的合同争议调解意见的有关规定；项目监理机构应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。6.合同的解除监理规范

第178页：正常工作：是指委托监理合同中规定的监理工

附加工作和额外工作1781.正常工作

委托监理合同中规定的监理工作；按合同订的费用收费；2.附加工作：是指委托范围以外，通过双方协议另外增加的工作；或由于委托人或承包商的原因，使监理工作受阻或延误而增加的工作量或工作持续时间而增加的工作；按合同外约定的办法另收费；3.额外工作：指正常工作和附加工作以外，因非监理方的原因暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务的工作；按合同外约定的办法另收费。

第179页：(七)施工阶段监理资料的管理(1)施工阶

(七)施工阶段监理资料的管理(1)施工阶

段监理资料应包括的内容；(2)施工阶段监理月报应包括的内容，以及编写和报送的有关规定；(3)监理工作总结应包括的内容等有关规定；(4)关于监理资料的管理事宜。监理规范

第180页：(八)设备采购监理与设备监造(1)设备采

(八)设备采购监理与设备监造(1)设备采

购监理工作包括：组建项目监理机构；编制设备采购方案、采购计划；组织市场调查，协助建设单位选择设备供应单位；协助建设单位组织设备采购招标或进行设备采购的技术及商务谈判；参与设备采购订货合同的谈判，协助建设单位起草及签订设备采购合同；采购监理工作结束，总监理工程师应组织编写监理工作总结。监理规范

第181页：(八)设备采购监理与设备监造(2)设备监

(八)设备采购监理与设备监造(2)设备监

造监理工作包括：组建设备监造的项目监理机构；熟悉设备制造图纸及有关技术说明，并参加设计交底；编制设备监造规划；审查设备制造单位生产计划和工艺方案；审查设备制造分包单位资质；审查设备制造的检验计划、检验要求等20项工作。(3)规定了设备采购监理与设备监造的监理资料。监理规范

第182页：五、施工旁站监理管理办法为了提高建设工程

五、施工旁站监理管理办法为了提高建设工程

质量，建设部于2002年7月17日颁布了《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行)》。该规范性文件要求在工程施工阶段的监理工作中实行旁站监理，并明确了旁站监理的工作程序、内容及旁站监理人员的职责

第183页：旁站监理的概念

旁站监理的概念

• 指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动.旁站监理是控制工程施工质量的重要手段之一,也是确认工程质量的重要依据。
• 旁站监理工作的确定.

第184页：在实施旁站监理工作中

在实施旁站监理工作中

• 如何确定工程的关键部位、关键工序，必须结合具体的专业工程而定。
• 就房屋建筑工程而言，其关键部位，关键工序包括两类内容，一是基础工程类：土方回填，砭灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砭、防水砭浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；二是主体结构工程类：梁柱节点钢筋隐蔽过程，砭浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。
• 其他部位或工序是否需要旁站监理，可由建设单位与监理企业根据工程具体情况协商确定

第185页：旁站监理程序(

旁站监理程序(

1)监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划.旁站监理方案同时送建设单位、施工企业和工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构各一份

第186页：旁站监理程序(

旁站监理程序(

2)施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构.(3)项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理

第187页：例题：按照《建设工程规范》

例题

按照《建设工程规范》,（）指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动.187

• A．旁站监理
• B．平行检验
• C．工程计量
• D．巡视

答案：A

第188页：旁站监理人员的工作内容和职责(

旁站监理人员的工作内容和职责(

1)检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。(2)在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。(3)核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品砭的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。(4)做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料

第189页：注意

注意

• 如旁站监理人员或施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字，则施工企业不能进行下一道工序施工，监理工程师或者总监也不得在相应文件上签字.
• 旁站监理人员在旁站监理时，如发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的,有权制止并责令施工企业立即整改；如发现施工企业的施工活动已经或可能危及工程质量,应及时向监理工程师或者总监报告，由总监下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施,制止危害工程质量的行为.

第190页：案例分析（问题）

案例分析（问题）

案例分析【背景】某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程项目，在委托设计单位完成施工图设计后，通过招标方式选择监理单位和施工单位。由于该工程的钢筋砼工程比较多，项目监理部在总监理工程师的指导下，十分注重现场监理人员旁站监理工作的组织和实施，确保了工程质量和工期。【问题】旁站监理人员的主要职责有哪些？

第191页：案例分析（参考答案）

案例分析（参考答案）

【参考答案】(1)检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。(2)在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。(3)核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品砭的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。(4)做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监

第192页：思考题

思考题

• 《建设工程建监理规范》由哪几部分构成？总则有哪些规定？
• 《建设工程建监理规范》对项目监理机构、监理规划和监理实施细则有哪些规定？
• 施工阶段的监理工作有哪些？
• 旁站监理的实施程序以及旁站监理人员的工作内容和职责？

第193页：

第194页：一、建设程序（

一、建设程序（

• 第四节建设程序和建设工程管理制度一、建设程序（
• 建设工程各阶段工作内容）二、建设工程主要管理制度

第195页：一、建设程序(一)建设程序的概念(二)建

一、建设程序(一)建设程序的概念(二)建

设工程各阶段工作内容(三)坚持建设程序的意义(四)建设程序与建设工程监理的关系

第196页：建设程序的定义

（一）概念：建设程序

一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。•按照建设工程的内在规律,投资建设一项工程应经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期.每个发展时期又可分为若干个阶段,各阶段及每阶段内的各项工作之间存在着不能随意颠倒的严格的先后顺序关系.

第197页：科学的建设程序应当在坚持“先勘察

科学的建设程序应当在坚持“先勘察

• 后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。
• 从事建设工程活动，必须严格执行建设程序。这是每一位建设工作者的职责，更是建设工程监理人员的重要职责

第198页：新中国建立以来

新中国建立以来

• 我国的建设程序经过了一个不断完善的过程。目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，已经发生了重要变化。
• 关键性的变化:一是在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度，二是实行了工程招标投标制度，三是实行了建设工程监理制度，四是实行了项目法人责任制度

第199页：提出项目建议书编制可行性研究报告根据咨询

提出项目建议书编制可行性研究报告根据咨询

评估情况对建设项目进行决策根据批准的可行性研究报告编制设计文件初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产或动工前的准备工作项目按照批准的设计内容建成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用生产运营一段时间，进行项目后评估

第200页：例题：目前我国的建设程序与计划经济时期

例题

目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，发生了关键性的变化，主要是（）。

• A．在投资决策阶段实行项目决策咨询评估制度
• B．实行了工程招标投标制度
• C．实行了建设工程监理制度
• D．实行了项目法人责任制度
• E．实行了合同管理制

答案：ABCD

第201页：例题：建设程序是指一项建设工程从设想

例题

建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的().201

• A．国家规定
• B．管理制度
• C．工作程序
• D．内在规律

答案：D

第202页：项目建议书阶段

项目建议书阶段

• (二)建设工程各阶段工作内容
• 1．项目建议书阶段
• 2．可行性研究阶段
• 3．设计阶段
• 4．建设准备阶段
• 5．施工安装阶段
• 6．生产准备阶段
• 7．竣工验收阶段

第203页：项目建议书阶段

项目建议书阶段

• 向国家提出建设某一项目的建议性文件,是对拟建项目的初步设想。
• 作用：通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。
• 基本内容

第204页：项目建议书基本内容

项目建议书基本内容

• 1)拟建项目的必要性和依据；
• 2)产品方案、建设规模、建设地点初步设想；
• 3)建设条件初步分析；
• 4)投资估算和资金筹措设想；
• 5)项目进度初步安排；
• 6)效益估计.

第205页：可行性研究阶段

可行性研究阶段

• 指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。
• 作用：为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据

第206页：可行性研究的内容

可行性研究的内容

可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件是否具备，项目建设是否经济合理等问题。可行性研究报告：（可研成果，项目最终决策文件）.

第207页：设计阶段

设计阶段

• 设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据。设计质量直接关系到建设工程的质量，是建设工程的决定性环节。
• 经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。
• 一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。有些工程，根据需要可在两阶段之间增加技术设计

第208页：(1)初步设计208

(1)初步设计208

• 含义：根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行系统研究，概略计算，作出总体安排，拿出具体实施方案。
• 目的:在指定的时间、空间等限制条件下，在总投资控制的额度内和质量要求下，作出技术上可行、经济上合理的设计和规定，并编制工程总概算

第209页：(1)初步设计209

(1)初步设计209

要求：初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批

第210页：(2)技术设计210

(2)技术设计210

• 为进一步解决如工艺流程、建筑结构、设备选型等初步设计中的重大问题，根据初步设计和进一步的调查研究资料进行技术设计。
• 目的:使建设工程更具体、更完善、技术指标更合理。(3)施工图设计

第211页：建设准备阶段

建设准备阶段

• 工程开工建设之前应做好各项准备工作。包括：组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。
• 按规定做好准备工作，具备开工条件以后，建设单位申请开工。经批准，项目进入下一阶段，即施工安装阶段

第212页：工程新开工时间的定义

按规定，工程新开工时间

建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。铁道、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑或设施等的施工不算正式开工。

第213页：生产准备阶段

生产准备阶段

• 工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作。生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。在本阶段，建设单位应当做好相关工作的计划、组织、指挥、协调和控制工作。
• 生产准备阶段主要工作有：组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；其他需要做好的有关工作

第214页：竣工验收阶段

竣工验收阶段

• 建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。
• 竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案

第215页：竣工验收阶段

竣工验收阶段

工程自办理竣工验收手续后，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应及时修复，费用由责任方承担。保修期限、返修和损害赔偿应当遵照《条例》的规定

第216页：工程建设程序主要可分为哪几个阶段？216

工程建设程序主要可分为哪几个阶段？216

1项目建议书阶段；2可行性研究阶段；3设计阶段；4建设准备阶段；5施工安装阶段；6生产准备阶段；7竣工验收阶段；8项目后评估阶段

第217页：依法管理工程建设，保证正常建设秩序

依法管理工程建设，保证正常建设秩序

(三)坚持建设程序的意义2171.依法管理工程建设，保证正常建设秩序2.科学决策，保证投资效果3.顺利实施建设工程，保证工程质量4.顺利开展建设工程监理

第218页：(四)建设程序与建设工程监理的关系218

(四)建设程序与建设工程监理的关系218

1建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为标准。2建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和服务内容。3建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设中的重要作用。4坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。5严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设监理制的具体体现

第219页：例题：坚持建设程序意义有().219

例题

坚持建设程序意义有().219

• A．依法管理工程建设，保证正常建设秩序
• B．科学决策，保证投资效果
• C．顺利实施建设工程，保证工程质量
• D．顺利开展建设工程监理
• E．实现项目建设和管理的规范化

答案：ABCD

第220页：二、建设工程主要管理制度

二、建设工程主要管理制度

按照我国有关规定，在工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。这些制度相互关联、相互支持，共同构成了建设工程管理制度体系

第221页：(一)项目法人责任制

(一)项目法人责任制

• 为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。
• 项目法人、设立、组织形式

第222页：项目法人责任制与建设工程监理制关系(1)

项目法人责任制与建设工程监理制关系(1)

• 项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。
• 建设工程监理制的产生、发展取决于社会需求。没有社会需求，建设工程监理就会成为无源之水，也就难以发展。
• 实行项目法人责任制，贯彻执行谁投资，谁决策，谁承担风险的市场经济下的基本原则，这就为项目法人提出了一个重大问题：如何做好决策和承担风险的工作。也因此对社会提出了需求。这种需求，为建设工程监理的发展提供了坚实的基础

第223页：(2)建设工程监理制是实行项目法人责任制

(2)建设工程监理制是实行项目法人责任制

的基本保障。有了建设工程监理制，建设单位就可以根据自己的需要和有关的规定委托监理。在工程监理企业的协助下，做好投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调工作，就为在计划目标内实现建设项目提供了基本保证

第224页：(二)工程招标投标制

(二)工程招标投标制

• 为了在工程建设领域引入竞争机制，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位，需要实行工程招标投标制。
• 我国《招标投标法》对招标范围和规模标准、招标方式和程序、招标投标活动的监督等内容作出了相应的规定

第225页：(三)建设工程监理制早在1988年建设部

(三)建设工程监理制早在1988年建设部

发布的“关于开展建设监理工作的通知”中就明确提出要建立建设监理制度，在《建筑法》中也作了“国家推行建筑工程监理制度”的规定。(四)合同管理制为了使勘察、设计、施工、材料设备供应单位和工程监理企业依法履行各自的责任和义务

第226页：(四)合同管理制

(四)合同管理制

• 合同管理制的基本内容：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。
• 合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持

第227页：例题：建设工程质量主体包括().227

例题

建设工程质量主体包括().227

• A．政府建设行政主管部门
• B．施工单位
• C．勘察设计单位
• D．建设单位
• E．工程监理单位

答案：BCDE

第228页：例题：为了建立投资约束机制

例题

为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行()。

• A．项目法人责任制
• B．建设工程监理制
• C．工程招投标制
• D．旁站监理

答案：A

第229页：例题：项目法人责任制与建设工程监理制的

例题

项目法人责任制与建设工程监理制的关系是（）.229

• A．建设工程监理制是实行项目法人责任制的必要条件
• B．项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件
• C．建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。
• D．建设工程监理制是实行项目法人责任制的必然结果。

答案：BC

第230页：在工程建设中，应当实行（项目法人责任制）

在工程建设中，应当实行（项目法人责任制）

建设工程主要管理制度（总结）2301.在工程建设中，应当实行（项目法人责任制）、（工程招标投标制）、（建设工程监理制）、（合同管理制）等主要制度。2.为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照（政企分开）的原则组建项目法人，实行（项目法人责任制）

第231页：项目法人责任制，是由项目法人对（项目的策

项目法人责任制，是由项目法人对（项目的策

建设工程主要管理制度（总结）2313.项目法人责任制，是由项目法人对（项目的策划）、（资金筹措）、（建设实施）、（生产经营）、（债务偿还）、（资产的保值增值），实行（全过程）负责的制度。4.新上项目在（项目建议书被批准）后，应及时（组建项目法人筹备组），项目法人筹备组主要由（项目投资方派代表）组成

第232页：在申报项目可行性研究报告时

在申报项目可行性研究报告时

建设工程主要管理制度（总结）2325.在申报项目可行性研究报告时，需同时提出（项目法人组建方案），否则，其项目可行性报告不予审批。6.项目可行性研究报告经批准后，正式成立（项目法人）。7.（国家重点）建设项目的公司章程需报国家计委备案，其他项目的公司章程按项目隶属关系分别向（有关部门地方计委）备案。8.国有独资公司设立（董事会），董事会由（投资方）负责组建

第233页：国有控股或参股的有限责任公司

国有控股或参股的有限责任公司

建设工程主要管理制度（总结）2339.国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立（股东会）、（董事会）、（监事会）.董事会、监事会由各投资方按照《中华人民共和国公司法》的有关规定组建。10.项目法人责任制与建设工程监理制的关系是（项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件）、（建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障）。11.为建设工程监理的发展提供坚实基础的需求是（如何做好决策和承担风险的工作）

第234页：为了在工程建设领域引入竞争机制

为了在工程建设领域引入竞争机制

建设工程主要管理制度（总结）23412.为了在工程建设领域引入竞争机制，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位，需要实行（工程招标投标制）。13.为使工程项目参建各方依法履行各自的责任和义务，在工程建设中必须实行（合同管理制）。14.合同管理制的基本内容：（建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同）。各类合同都要有明确的（质量要求）、（履约担保）、（违约处罚）条款。15.合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了（法律上的支持）

第235页：思考题

思考题

• 我国现行建设程序的内容有哪些？
• 建设程序与工程监理的关系？
• 建设工程的主要管理制度？
• 项目项目法人责任制的基本内容是什么？与建设工程监理制的关系是什么?

第236页：思考题

思考题

• 建设工程设计阶段和施工阶段有那些特点？
• 建设工程设计阶段目标阶段控制基本任务是什么？
• 建设工程施工阶段目标控制的主要任务？
• 建设工程施工阶段目标控制可采取哪些措施？

第237页：