02 第二章 建设工程师与工程监理企业.pptx

第1页：第二章 监理工程师和工程监理企业

第二章 监理工程师和工程监理企业

• 监理工程师概述
• 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育
• 工程监理企业的组织形式
• 工程监理企业的资质管理制度
• 工程监理企业经营管理

第2页：监理工程师和工程监理企业 章节目录

监理工程师和工程监理企业 章节目录

• 第二章监理工程师和工程监理企业第一节监理工程师概述第二节监理工程师执业资格考试、注册和继续教育第三节工程监理企业的组织形式第四节工程监理企业的资质管理制度第五节工程监理企业经营管理

第3页：一、监理工程师的执业特点

一、监理工程师的执业特点

• 第一节监理工程师概述
• 一、监理工程师的执业特点
• 二、监理工程师的素质
• 三、监理工程师的职业道德
• 四、FIDIC道德准则
• 五、监理工程师的法律地位
• 六、监理工程师的法律责任
• 七、监理工程师违规行为的处罚

第4页：监理工程师的定义

概念：监理工程师

经过全国统一考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的《监理工程师执业资格证书》，并经监理工程师注册机关注册，从事建设工程监理工作的人员。它包括三个要点：①监理工程师是从事建设工程监理的人员；②已取得国家确认的《监理工程师资格证书》；③经省、自治区、直辖市建委（建设厅）或由国务院工业、交通等部门的建设主管单位核准、注册、取得《监理工程师岗位证书》。监理工程师是岗位职务

第5页：一、监理工程师的执业特点

一、监理工程师的执业特点

• 由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。
• 建设工程监理的实践证明，没有专业技能的人不能从事监理工作；有一定专业技能，从事多年工程建设，具有丰富施工管理经验或工程设计经验的专业人员，如果没有学习过工程监理知识，也难以开展监理工作

第6页：社会分工趋向于专业化

社会分工趋向于专业化

• 由于工程类别十分复杂，不仅土建工程需要监理，工业交通、设备安装工程也需要监理，更为重要的是，监理工程师在工程建设中担负着十分重要的经济和法律责任，所以，无论已经具备何种高级专业技术职称的人，或已具备何种执业资格的人员，如果不再学习建设监理知识，都无法从事工程监理工作。参加监理知识培训学习后，能否胜任监理工作，还要经过执业资格考试，取得监理工程师执业资格，并经注册后，方可从事监理工作。
• 国际通行的各种工程合同条件中，几乎都含有关于监理工程师的条款。多数国家的工程项目建设程序中，每个阶段都有监理工程师的工作出现。如在国际工程招标和投标过程中，凡是有关审查投标人工程经验和业绩的内容，都要提供这些工程的监理工程师的名称。
• 从事建设工程监理工作，但尚未取得《监理工程师注册证书》的人员统称为监理员。在监理工作中，监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权

第7页：二、监理工程师的素质(一)较高的专业学历

二、监理工程师的素质(一)较高的专业学历

和复合型的知识结构(二)丰富的工程建设实践经验立项评估、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程设计及设计管理、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造等方面的工作经验.(三)良好的品德(1)热爱本职工作；(2)具有科学的工作态度；(3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；(4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题

第8页：(四)健康的体魄和充沛的精力

(四)健康的体魄和充沛的精力

• 尽管建设工程监理是一种高智能的管理服务，以脑力劳动为主，但是，也必须具有健康的身体和充沛的精力，才能胜任繁忙、严谨的监理工作。尤其在建设工程施工阶段，由于露天作业，工作条件艰苦，工期往往紧迫，业务繁忙，更需要有健康的身体，否则，难以胜任工作。
• 我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件

第9页：三、监理工程师的职业道德(1)维护国家的

三、监理工程师的职业道德(1)维护国家的

荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；(4)不以个人名义承揽监理业务

第10页：三、监理工程师的职业道德(5)不同时在两

三、监理工程师的职业道德(5)不同时在两

个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；(7)不收受被监理单位的任何礼金；(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；(9)坚持独立自主地开展工作

第11页：例题：我国的监理工程师是指（）的一类人

练习题

1.我国的监理工程师是指（）的一类人。A具有中级以上职称B取得监理工程师资格证书C取得监理工程师注册证书D监理单位从事技术管理工作

2.与监理工程师职业道德相悖的是（）。A要求业主明确授权B要求承包商提供具体的施工技术方案C同时参与两个项目的管理D要求设计单位采用某种构配件CD

第12页：例题：监理工程师要具有（）等素质。

例题

监理工程师要具有（）等素质。

• A．丰富的建设工程实际经验
• B．较强的领导和组织协调能力
• C．良好的品德
• D．较高的学历和多学科专业知识
• E．健康的体魄和充沛的精力

答案：ACDE

第13页：例题：监理工程师的职业道德守则中包括（

例题

监理工程师的职业道德守则中包括（）等内容。

• A．同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动.
• B．坚持独立自主地开展工作
• C．不以个人名义承揽监理业务
• D．不收受被监理单位的任何礼金
• E．努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平

答案：BCDE

第14页：例题：监理工程师良好的品德这一素质要求

例题

监理工程师良好的品德这一素质要求包括（）。

• A．不损害他人名誉
• B．有科学的工作态度；廉洁奉公、为人正直、办事公道
• C．不泄露保密事项
• D．能够听取不同方面的意见
• E．热爱本职工作；

答案：BDE

第15页：四、FIDIC道德准则

四、FIDIC道德准则

在国外，监理工程师的职业道德准则，由其协会组织制定并监督实施。国际咨询工程师联合会(FIDIC)于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则

第16页：(1)对社会和职业的责任

(1)对社会和职业的责任

161)接受对社会的职业责任。2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。3)在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。(2)能力1)保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力。2)仅在有能力从事服务时方才进行

第17页：(3)正直性在任何时候均为委托人的合法权

(3)正直性在任何时候均为委托人的合法权

益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。(4)公正性1)在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。2)通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。3)不接受可能导致判断不公的报酬

第18页：(5)对他人的公正

(5)对他人的公正

181)加强“按照能力进行选择”的观念。2)不得故意或无意做出损害他人名誉或事务的事情。3)不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。4)通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。5)在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行

第19页：FIDIC道德准则中

FIDIC道德准则中

例.FIDIC道德准则中，“加强按照能力选择的观念”，应列为（）方面的道德要求

• 能力
• C对他人公正B正直性
• D公正性c

第20页：五、监理工程师的法律地位（掌握）监理工程

五、监理工程师的法律地位（掌握）监理工程

• 师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。
• 《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度，《建设工程质量管理条例》赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工作师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人士的法律地位.
• 监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定

第21页：监理工程师在执业中享有的权利和应履行的义

监理工程师在执业中享有的权利和应履行的义

务•权利主要包括：(1)使用监理工程师名称；(2)依法自主执行业务；(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；(4)法律、法规赋予的其他权利

第22页：监理工程师的义务

监理工程师的义务

(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；(2)恪守职业道德，维护社会公共利益；(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；(5)不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章；(6)接受职业继续教育，不断提高业务水平.

第23页：六、监理工程师的法律责任

六、监理工程师的法律责任

• 监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。
• 监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面:一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为

第24页：违法行为

违法行为

• 现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。
• 《建筑法》第35条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。”
• 《中华人民共和国刑法》第137条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”

第25页：安全生产责任

安全生产责任

安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托监理合同。国家现行法律法规未对监理工程师和建设单位是否承担安全生产责任作出明确规定，所以，目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据。由于建设单位没有管理安全生产的权力，因而不可能将不属于其所有的权力委托或转交给监理工程师，在委托监理合同中不会约定监理工程师负责管理建筑工程安全生产

第26页：监理工程师虽然不管理安全生产

监理工程师虽然不管理安全生产

不直接承担安全责任，但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如果监理工程师有下列行为之一，应与质量、安全事故责任主体承担连带责任。(1)违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；(3)与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的

第27页：七、监理工程师违规行为的处罚(1)对于未

七、监理工程师违规行为的处罚(1)对于未

取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，以监理工程师名义执行业务的人员，政府建设行政主管部门将予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收。(2)对于以欺骗手段取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章的人员，政府建设行政主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，3年之内不允许考试及注册

第28页：七、监理工程师违规行为的处罚(3)如果监

七、监理工程师违规行为的处罚(3)如果监

理工程师出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章.3年之内不允许考试和注册。(4)监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款的处罚

第29页：(5)同时受聘于两个及以上单位执业的

(5)同时受聘于两个及以上单位执业的

将被注销其《监理工程师注册证书》，收回执业印章并罚款处理；有违法所得将被没收。(6)对于监理工程师在执业中出现的行为过失，产生不良后果的，《建设工程质量管理条理》有明确规定：监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册

第30页：思考题：监理工程师应严格遵守的职业道德

思考题：监理工程师应严格遵守的职业道德

准则有哪些？FIDIC条款中规定监理工程师公正性的具体体现.监理工程师的在职业中享有的权利及应履行的义务主要包括什么？

第31页：

第32页：一、监理工程师执业资格考试

一、监理工程师执业资格考试

• 第二节监理工程师执业资格考试、注册和继续教育
• 一、监理工程师执业资格考试
• 二、监理工程师注册
• 三、注册监理工程师的继续教育

第33页：一、监理工程师执业资格考试(一)监理工程

一、监理工程师执业资格考试(一)监理工程

师执业资格考试制度(二)报考监理工程师的条件(三)考试内容(四)考试方式和管理

第34页：(一)监理工程师执业资格考试制度

(一)监理工程师执业资格考试制度

• 执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。
• 监理工程师是我国建国以来在工程建设领域第一个设立的执业资格

第35页：实行监理工程师执业资格考试制度的意义

实行监理工程师执业资格考试制度的意义

(1)促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；(2)统一监理工程师的业务能力标准；(3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；(4)合理建立工程监理人才库；(5)便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场

第36页：(二)报考监理工程师的条件国际上多数国家

(二)报考监理工程师的条件国际上多数国家

在设立执业资格时，通常比较注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：一：具有一定的专业学历；二：具有一定年限的工程建设实践经验

第37页：(三)考试内容

(三)考试内容

由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程合同，协调工程建设各方的关系。监理工程师执业资格考试的内容主要包括：工程建设监理基本理论工程质量控制工程进度控制工程投资控制建设工程合同管理涉及工程监理的相关法律法规

第38页：(四)考试方式和管理

(四)考试方式和管理

• 考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法,一般每年举行一次.考试语言为汉语。
• 考试合格由省、自治区、直辖市政府人事行政主管部门颁发由国务院人事行政主管部门统一印制，国务院人事行政主管部门和建设行政主管部门共同用印的《监理工程师执业资格证书》.取得执业资格证书并经注册后,即成为监理工程师.

第39页：怎样才能取得监理工程师的任职资格？39详

怎样才能取得监理工程师的任职资格？39详

• 建设部第18号令《监理工程师考试和注册办法》
• 由国家建设部、人事部共同组建《全国监理工程师考试委员会》，负责考试大纲、命题、确定合格标准、指导和管理整个考试工作；
• 各省区的建设行政主管部门、人事主管部门共同组建地方的考试委员会，负责受理申请、审查资格、发放准考证、组织考试、改卷和对合格者公布

第40页：报考的资格

报考的资格

​参加全部四科考试的条件：⑴工程技术、工程经济类大专以上学历，按国家有关规定，取得工程技术、工程经济中级职务并任职满三年；⑵按国家有关规定，取得工程技术、工程经济高级职务；⑶1970年以前中专以上的毕业生，按照国家有关规定，取得工程技术、工程经济专业中级职务，并任职满3年。怎样才能取得监理工程师的任职资格？

第41页：报考的资格

报考的资格

免考两科的条件：⑴．1970及以前的中专以上的毕业生；⑵．取得工程技术、工程经济专业高级职务；⑶．从事设计或施工管理工作满15年；⑷．从事监理工作满一年。怎样才能取得监理工程师的任职资格？

第42页：案例分析（背景）

案例分析（背景）

考试科目：《监理概论和建设法律法规》、《监理案例分析》、《合同管理》、《质量、投资、进度控制》。后面两门课第二类人可免考。考试成绩：考四科的两年有效；考两科的当年有效。由省考试委员会公布考试成绩。注册：由您所在的监理单位统一向省的执业注册中心申请，在每年规定的时间内，携带相关资料，经过审查批准后发给执业注册证书。怎样才能取得监理工程师的任职资格？

第43页：例题：报考监理工程师的条件有（）。

例题

报考监理工程师的条件有（）。

• A．从事工程技术或工程经济工作
• B．具有一定的专业学历
• C．具有一定年限的工程建设实践经验
• D．取得高级职称

答案：BC

第44页：例题：监理工程师是指经（）

例题

监理工程师是指经（），取得监理工程师职业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。

• A．监理工程师正规培训
• B．监理工程师培训和考试
• C．监理工程师职业资格考试
• D．全国监理工程师职业资格统一考试合格

答案：D

第45页：二、监理工程师注册

二、监理工程师注册

• 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。
• 仅取得《监理工程师执业资格证书》，没有取得《监理工程师注册证书》的人员，则不具备这些权力，也不承担相应的责任

第46页：从事建设工程监理工作

从事建设工程监理工作

例.从事建设工程监理工作，但尚未取得（）的人员统称为工程监理员

• 《监理工程师注册证书》B《监理工程师培训结业证书》C《监理工程师职业资格证书》
• D本科学历A

第47页：二、监理工程师注册

二、监理工程师注册

监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式：初始注册、续期注册和变更注册按照我国有关法规规定，监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册

第48页：(一)初始注册

(一)初始注册

• 经考试合格，取得《监理工程师执业资格证书》的，可申请监理工程师初始注册。提交监理工程师注册申请表及《监理工程师执业资格证书》；
• 申请初始注册的程序

第49页：申请初始注册的程序

申请初始注册的程序

491)申请人向聘用单位提出申请；2)聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请；3)省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门；4)国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的《监理工程师注册证书》和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示未提出异议的予以批准确认

第50页：申请注册人员出现下列情形之一

申请注册人员出现下列情形之一

不能获得注册：501)不具备完全民事行为能力；2)受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年；3)在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年；4)在申报注册过程中有弄虚作假行为；5)同时注册于两个及以上单位；6)年龄65周岁及以上；7)法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形

第51页：监理工程师在注册后

监理工程师在注册后

有下列情形之一的，原注册机关将撤销其注册，收回《监理工程师注册证书》和执业印章：1)完全丧失民事行为能力的；2)死亡或者依据《中华人民共和国民法通则》的规定宣告死亡的；3)受到刑事处罚的；4)在工程监理或者相关业务中违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业的行政处罚的；5)自行停止监理工程师业务满2年的；6)违反执业道德规范、执业纪律等行规行约的

第52页：被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的

被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的

• 可以自接到撤销注册通知之日起15日内向国务院建设行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请复核。
• 被撤消注册人员在处罚期满5年后可以重新申请注册

第53页：《建设工程师质量管理条例》规定

《建设工程师质量管理条例》规定

例.《建设工程师质量管理条例》规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业（）年；造成重大质量事故的，吊销职业资格证书，（）年内不予注册

• (1,5)
• C(1,3)B(3,5)
• D(2,5)A

第54页：(二)续期注册

(二)续期注册

• 监理工程师初始注册有效期为2年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。
• 续期注册应提交下列材料：①从事工程监理的业绩证明和工作总结；②国务院建设行政主管部门认可的工程监理继续教育证明。
• 续期注册的有效期同样为2年，从准予续期注册之日起计算。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员名单

第55页：监理工程师如有下列情形之一

监理工程师如有下列情形之一

不予续期注册：1)没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的；2)同时在两个及以上单位执业的；3)未按照规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达到标准的；4)允许他人以本人名义执业的；5)在工程监理活动中有过失，造成重大损失的

第56页：(三)变更注册

(三)变更注册

• 监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册。
• 监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册

第57页：三、注册监理工程师的继续教育

三、注册监理工程师的继续教育

• 随着现代科学技术日新月异的发展，注册后的监理工程师不能一劳永逸地停留在原有知识水平上，而要随着时代的进步不断更新知识、扩大其知识面，学习新的理论、政策法规，了解新技术、新工艺、新材料、新设备，这样才能不断提高执业能力和工作水平，以适应建设事业发展及监理实务的需要。因此，注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。
• 继续教育可采取多种不同的方式，如脱产学习、集中授课、参加研讨会(班)、撰写专业论文等。继续教育的内容应紧密结合业务内容，逐年更新

第58页：思考题：报考监理工程师职业资格考试的条

思考题：报考监理工程师职业资格考试的条

件有哪些？哪些人员可以不参加全部考试？监理工程师的注册形式有哪几种？不能获得监理工程师注册的情况有哪些？

第59页：

第60页：工程监理企业的定义

工程监理企业

从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。•我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。

第61页：一、公司制监理企业

一、公司制监理企业

• 监理公司是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。特征：(1)必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织；(2)必须是以营利为目的的独立企业法人；(3)自负盈亏，独立承担民事责任；(4)是完整纳税的经济实体；(5)采用规范的成本会计和财务会计制度。
• 我国监理公司有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司

第62页：(一)监理有限责任公司

(一)监理有限责任公司

• 内涵：由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
• 特征：(1)公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定。(2)股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东

第63页：监理有限责任公司有如下特征

监理有限责任公司有如下特征

(3)公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务。(4)公司具有法人地位。(5)在公司名称中必须注明有限责任公司字样。(6)公司股东可以作为雇员参与公司经营管理。通常公司管理者也是公司的所有者。(7)公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开

第64页：发起设立的定义

采取发起设立或者募集设立方式。发起设立

由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。

第65页：监理股份有限公司的主要特征

监理股份有限公司的主要特征

(1)公司资本总额分为金额相等的股份。股东以其所认购的股份对公司承担有限责任。(2)公司以其全部资产对公司债务承担责任。公司作为独立的法人，有自己独立的财产，公司在对外经营业务时，以其独立的财产承担公司债务。(3)公司可以公开向社会发行股票。(4)公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所

第66页：监理股份有限公司的主要特征

监理股份有限公司的主要特征

(5)股东以其所持有的股份享受权利和承担义务。(6)在公司名称中必须标明股份有限公司字样。(7)公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况。(8)公司管理实行两权分离。董事会接受股东大会委托，监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权

第67页：例题：我国监理公司的种类有（）。

例题

我国监理公司的种类有（）。

• A．监理有限责任公司
• B．监理股份有限公司
• C．中外合资监理有限公司
• D．中外合资股份有限公司

答案：AB

第68页：二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监

二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监

理企业(一)基本概念中外合资经营监理企业：指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25％

第69页：中外合作经营监理企业的定义

外合作经营监理企业：中外合作经营监理企业

中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。

第70页：成立中外合资经营监理企业

成立中外合资经营监理企业

在合约企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于（）。A.25%B30%C45%D50%A.

第71页：二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监

二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监

理企业(二)中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别1.组织形式不同2.组织机构不同3.出资方式不同4.分配利润和分担风险的依据不同5.回收投资的期限不同

第72页：组织形式不同

组织形式不同

• 合营企业的组织形式为有限责任公司，具有法人资格。
• 合作企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业，法人型企业独立对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任。2.组织机构不同
• 合营企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。
• 合作企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理

第73页：出资方式不同

出资方式不同

• 合营企业一般以货币形式计算各方的投资比例。
• 合作企业以合同规定投资或者提供合作条件,以非现金投资作为合作条件,可不以货币形式作价,不计算投资比例。4.分配利润和分担风险的依据不同
• 合营企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险。
• 合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风险

第74页：回收投资的期限不同

回收投资的期限不同

• 合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。
• 合作企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有

第75页：三、我国工程监理企业管理体制和经营机制的

三、我国工程监理企业管理体制和经营机制的

改革(一)工程监理企业的管理体制和经营机制改革(二）国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤(三)产权制度改革的方式(四)完善分配制度

第76页：(一)工程监理企业的管理体制和经营机制改

(一)工程监理企业的管理体制和经营机制改

革•我国法律规定：设立股份有限公司的注册资本要求比较高(最低限额为人民币1000万元)，而设立有限责任公司的注册资本要求比较低(甲级资质最低限额为人民币100万元、乙级50万元、丙级10万元)。因此，我国绝大多数工程监理企业不宜按股份有限公司的组织形式设立

第77页：(一)工程监理企业的管理体制和经营机制改

(一)工程监理企业的管理体制和经营机制改

革•一些由国有企业集团或教学、科研、勘察设计单位按照传统的国有企业模式设立的工程监理企业，由于具有国有企业特点，普遍存在着产权关系不清晰，管理体制不健全，经营机制不灵活，分配制度不合理，职工积极性不高，市场竞争力不强的现象，企业缺乏自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的能力。这必将阻碍监理企业和监理行业的发展

第78页：十五届四中全会《关于国有企业改革和发展若

十五届四中全会《关于国有企业改革和发展若

• 干重大问题的决定》指出：国企改革是整个经济体制改革的中心环节。建立和完善社会主义市场经济体制，实现公有制与市场经济的有效结合，最重要的是使国有企业形成适应市场经济要求的管理制度和经营机制。
• 建立现代企业制度，实现产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学，健全决策、执行和监督体系，使企业成为自主经营、自负盈亏的法人实体和市场主体，是发展社会化大生产和市场经济的必然要求，是公有制与市场经济相结合的有效途径，是国有企业改革的方向

第79页：一、有利于转换企业经营机制

一、有利于转换企业经营机制

监理企业改制的目的：一、有利于转换企业经营机制。不少国有监理企业经营困难，主要原因是体制、机制问题。改革关键在于转换监理企业经营机制，使监理企业真正成为“四自”主体。二、有利于强化企业经营管理。国有监理企业经营困难除了体制和机制外，管理不善也是重要原因之一.三、有利于提高监理人员的积极性。国有企业固有的产权不清晰、责任不明确、分配不合理所形成的大锅饭模式，难以调动员工的积极性

第80页：(二)国有工程监理企业改制为有限责任公司

(二)国有工程监理企业改制为有限责任公司

• 的基本步骤
• 我国《公司法》第7条规定：国有企业改建为公司，必须依照法律、行政法规规定的条件和要求，转换经营机制，有步骤地进行清产核资，评估资产，界定产权，清理债权债务，建立规范的企业内部管理机构。
• 根据这一规定，企业改制的一般程序如下

第81页：确定发起人并成立筹委会形成公司文件提出改

确定发起人并成立筹委会形成公司文件提出改

制申请资产评估产权界定股权设置、认缴出资额签发出资证明书申请设立登记企业改制的一般程序

第82页：资产评估的定义

资产评估

对资产价值的重估，它是在财产清查的基础上，对账面价值与实际价值背离较大的资产的价值进行重新评估，以保证资产价值与实际相符，促进实现资产价值的足额补偿。资产评估按照申请立项、资产清查、评定估算、验证确认等程序进行。

第83页：例题：国有工程监理企业改制为有限责任公

例题

国有工程监理企业改制为有限责任公司时，对资产进行评估的程序（）。

• A．申请立项→资产清查→评定估算→验证确认
• B．申请立项→评定估算→资产清查→验证确认
• C．申请立项→评定估算→资产清查→验证确认
• D．评定估算→申请立项→资产清查→验证确认

答案：A

第84页：例题：国有工程监理企业改制为有限责任公

例题

国有工程监理企业改制为有限责任公司，企业改制筹备委员会在提出改制申请后，应依次进行（）、认缴出资额等工作。

• A．申请设立登记、资产评估、签发出资证明
• B．形成公司文件
• C．形成公司文件、设立登记、申请设立登记
• D．资产评估、产权界定、股权设置

答案：D

第85页：产权界定的定义

产权界定

对财产权进行鉴别和确认，即在财产清查和资产评估的基础上，鉴别企业各所有者和债权人对企业全部资产拥有的权益。对国有产权，一般应指国有企业的净资产，即用评估后的总资产价值减去国有企业的负债。

第86页：(三)产权制度改革的方式

(三)产权制度改革的方式

国有工程监理企业的改制可采用以下几种方式：(1)股份制改革方式：减持国有股，扩大民营股。(2)股份合作制方式：将原国有监理企业改为由本单位的全体职工和经营者按股份共同拥有。具体的操作方式是，对企业经过资产评估后，折成股份，转让给本企业职工和经营者。(3)经营者持大股方式

第87页：(四)完善分配制度

(四)完善分配制度

改制的监理企业应建立与现代企业制度相适应的劳动、人事管理制度和收入分配制度，在坚持按劳分配原则的基础上，应适当实行按生产要素分配。生产要素包括：资本、技术、管理等。技术参与要素分配可采取技术入股法，先作技术评估、定价折股，进入企业股本，最多可占企业总股本的35%。管理参与要素分配可采用期权制入股，根据经营管理的业绩按一定比例提取股权

第88页：例题：国有工程监理企业的改制可采用以下

例题

国有工程监理企业的改制可采用以下几种方式（）。

• A．股份制改革方式
• B．股份制合作方式
• C．经营者持大股方式
• D．技术入股方式

答案：ABC

第89页：思考题：我国的工程监理企业可能存在的企

思考题：我国的工程监理企业可能存在的企

业组织形式包括哪些？我国监理公司的种类有哪几种？简述监理有限责任公司和监理股份有限公司各自的特征.中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别？

第90页：

第91页：一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围

一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围

• 第四节工程监理企业的资质管理制度
• 一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围
• 二、工程监理企业的资质申请
• 三、工程监理企业的资质管理

第92页：一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围

一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围

(一)工程监理企业资质工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段

第93页：(一)工程监理企业资质

(一)工程监理企业资质

• 工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。
• 工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的保证。工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量，这反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展监理业务的经历和成效

第94页：工程监理企业的资质按照等级分为甲级

工程监理企业的资质按照等级分为甲级

• 乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级。
• 工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。工程监理企业如果申请多项专业工程资质，则其主要选择的一项为主项资质，其余的为增项资质。同时，其注册资金应当达到主项资质标准要求，从事增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合专业要求。增项资质级别不得高于主项资质级别

第95页：例题：工程监理企业应当按照其所拥有的（

例题

工程监理企业应当按照其所拥有的（）等资质条件申请资质。

• A．注册资本
• B．专业技术人员数量
• C．工程监理业绩
• D．成立年限

答案：ABC

第96页：例题：工程监理企业的资质包括()

例题

工程监理企业的资质包括()

• A．主项资质。
• B．增项资质
• C．辅项资质
• D．多项专业工程资质

答案：AB

第97页：(二)工程监理企业各主项资质等级标准97

(二)工程监理企业各主项资质等级标准97

1.甲级(1)企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；(2)取得监理工程师注册证书的人员不少于25人；(3)注册资本不少于100万元；(4)近3年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目

第98页：(二)工程监理企业各主项资质等级标准98

(二)工程监理企业各主项资质等级标准98

2.乙级(1)企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；(2)取得监理工程师注册证书的人员不少于15人；(3)注册资本不少于50万元；(4)近3年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目

第99页：(二)工程监理企业各主项资质等级标准99

(二)工程监理企业各主项资质等级标准99

3.丙级(1)企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；(2)取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；(3)注册资本不少于10万元；(4)承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目

第100页：（二）工程监理企业资质等级标准业绩注册资

（二）工程监理企业资质等级标准业绩注册资

本取得监理工程师人数企业负责人和技术人员工作年限丙乙甲丙乙甲丙乙甲丙乙甲承担过2个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目近三年监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目近三年监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目10501005152581015

第101页：例题：取得监理工程师注册证书的人员不少

例题

取得监理工程师注册证书的人员不少于15人,注册资本不少于50万元，是我国对（）级监理单位的资质要求。

• A．乙
• B．甲
• C．丙
• D．丁例.甲级监理单位的注册资金不得少于（）万元。取得监理工程师注册证书的人员不少于()人.A.(100,25)C(80,20)B(100,20)D(80,25)

答案：A

第102页：一、二、三等工程

一、二、三等工程

• (三)业务范围
• 各主项资质等级的工程监理企业的业务范围：甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程。甲、乙、丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制

第103页：二、工程监理企业的资质申请

二、工程监理企业的资质申请

• 工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。
• 新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。
• 办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料

第104页：(4)企业负责人和技术负责人的工作简历

(4)企业负责人和技术负责人的工作简历

监理工程师注册证书等有关证明材料；(5)工程监理人员的监理工程师注册证书；(6)需要出具的其他有关证件、资料。办理资质申请手续，应提交：(1)工程监理企业资质申请表；(2)企业法人营业执照；(3)企业章程

第105页：若已取得法人资格的工程监理企业申请资质升

若已取得法人资格的工程监理企业申请资质升

• 级，除提供上述资料外，还应当提供：(1)企业原资质证书正、副本；(2)企业的财务决算年报表；(3)《监理业务手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。
• 工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时请，也可以在每年资质审批期间独立申请。
• 新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设1年的暂定期

第106页：三、工程监理企业的资质管理(一)工程监理

三、工程监理企业的资质管理(一)工程监理

企业资质管理机构及其职责(二)工程监理企业资质管理内容

第107页：(一)工程监理企业资质管理机构及其职责

(一)工程监理企业资质管理机构及其职责

• 我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。
• 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等专业工程监理资质的，由国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施资质管理工作

第108页：(一)工程监理企业资质管理机构及其职责

(一)工程监理企业资质管理机构及其职责

省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作，省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作

第109页：主要的定义

内涵：工程监理企业资质管理，主要

对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。•内容：资质审批制度资质年检制度违规处理制度

第110页：资质审批制度

资质审批制度

对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》：(1)与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；(2)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的

第111页：(3)将不合格的建设工程、建筑材料

(3)将不合格的建设工程、建筑材料

建筑构配件和设备按照合格签字的；(4)超越本单位资质等级承揽监理业务的；(5)允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的；(6)转让工程监理业务的；(7)因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过2起以上四级工程建设质量事故的；(8)其他违反法律法规的行为

第112页：《工程监理企业资质证书》分为正本和副本

《工程监理企业资质证书》分为正本和副本

• 具有同等法律效力。工程监理企业在领取新的《工程监理企业资质证书》的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。任何单位和个人均不得涂改、伪造、出借、转让《工程监理企业资质证书》,不得非法扣压、没收《工程监理企业资质证书》。
• 工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前1年内有上述(1)-(8)行为之一的，建设行政主管部门将不予批准。
• 工程监理企业因破产、倒闭、撤销、歇业的，应当将资质证书交回原发证机关予以注销

第113页：资质年检制度

资质年检制度

• 工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年一季度进行。年检内容包括：检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。
• 甲级工程监理企业的资质年检由建设部委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理；其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的企业资质年检，由建设部会同有关部门办理；中央管理企业所属的工程监理企业资质年检，由建设部委托中国建设监理协会具体承办

第114页：(1)资质年检程序对工程监理企业进行资质

(1)资质年检程序对工程监理企业进行资质

年检的程序：1)工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交《工程监理企业资质年检表》、《工程监理企业资质证书》、《监理业务手册》以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验《企业法人营业执照》。2)建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对工程监理企业资质年检作出结论，并记录在《工程监理企业资质证书》副本的年检记录栏内

第115页：(2)资质年检结论

(2)资质年检结论

• 监理企业年检结论分合格、基本合格、不合格三种。
• 工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且在过去一年内未发生上述(1)-(8)行为之一的，年检结论为合格。
• 工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。
• 年检结论为基本合格的条件是：工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80％，其他各项均达到标准要求，并且在过去一年内未发生上述(1)-(8)行为

第116页：工程监理企业有下列情形之一的

工程监理企业有下列情形之一的

资质年检结论为不合格：1161)资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80％，或其他任何一项未达到资质等级标准；2)有上述(1)-(8)行为之一的。对于已经按照法律、法规的规定给予降低资质等级处罚的行为，年检中不再重复追究。对于资质年检不合格或者连续两年基本合格的工程监理企业，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，则要取消资质。降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，并且在此期间内未发生上述(1)-(8)行为的，可重新申请原资质等级

第117页：工程监理企业在规定时间内没有参加资质年检

工程监理企业在规定时间内没有参加资质年检

• 其资质证书将自行失效，而且一年内不得重新申请资质。
• 在工程监理企业资质年检后，资质审批部门应当在该企业资质证书副本的相应栏目内注明年检结论和有效期限。
• 资质审批部门应当在工程监理企业资质年检结束后30日内，在公众媒体上公布年检结果，包括年检合格、不合格企业和未按规定参加年检的企业名单。甲级工程监理企业的年检结果还将在中国工程建设信息网上公布。
• 工程监理企业分立或合并时，要按照实际达到的资质条件重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书

第118页：工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员

工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员

数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准(),其他各项均达到标准要求，并且在过去一年内未发生规定所列违规行为的，年检结论为基本合格。A.80%;B85%;C75%;D60%A.

第119页：例题：工程监理企业在规定时间内没有参加

例题

工程监理企业在规定时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效，而且（）年内不得重新申请资质。

• A．一.
• B．二.
• C．三.
• D．四例.工程监理企业只有连续()年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。A.二.B三.C四.D五

答案：A

第120页：转让监理业务的定义

监理业务。4)转让监理业务。转让监理业务

监理企业不履行委托监理合同约定的责任和义务，将所承担的监理业务全部转给其他监理企业，或者将其肢解以后分别转给其他监理企业的行为。国家有关法律法规明令禁止转让监理业务的行为。

第121页：挂靠监理业务的定义

5)挂靠监理业务。挂靠监理业务

监理企业允许其他单位或者个人以本企业名义承揽监理业务。这种行为也是国家有关法律法规明令禁止的。6)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。7)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。8)工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，并承担该项建设工程的监理业务。

第122页：思考题：工程监理企业的资质划分为几个等

思考题：工程监理企业的资质划分为几个等

级？体现工程监理企业资质综合实力的指标有哪些？简述工程监理企业各主项资质的等级标准.我国工程监理企业的资质管理确定的原则？工程监理企业资质管理的内容？

第123页：

第124页：一、工程监理企业经营活动基本准则二

一、工程监理企业经营活动基本准则二

第五节工程监理企业经营管理一、工程监理企业经营活动基本准则二、加强企业管理三、市场开发

第125页：一、工程监理企业经营活动基本准则“守法

一、工程监理企业经营活动基本准则“守法

诚信、公正、科学”是工程监理企业从建设工程监理活动应当遵循的基本准则。守法（依法经营）主要体现在：(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。(2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》

第126页：(一)守法(3)建设工程监理合同一经双方

(一)守法(3)建设工程监理合同一经双方

签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。(4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。(5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定

第127页：(二)诚信

(二)诚信

诚信，即诚实守信用。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动

第128页：加强企业信用管理

加强企业信用管理

• 提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。企业信用的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。它是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。
• 信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。我国是世贸组织的成员，信用将成为我国企业走出去，进入国际市场的身份证。它是能给企业带来长期经济效益的特殊资本。监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体

第129页：监理企业应建立健全企业的信用管理制度

监理企业应建立健全企业的信用管理制度

即:(1)建立健全合同管理制度；(2)建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；(3)建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；(4)建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平

第130页：(三)公正

(三)公正

• 指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。
• 工程监理企业要做到公正，必须做到：(1)要具有良好的职业道德；(2)要坚持实事求是；(3)要熟悉有关建设工程合同条款；(4)要提高专业技术能力；(5)要提高综合分析判断问题的能力

第131页：(四)科学

(四)科学

• 指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。
• 实施科学化管理主要体现在：科学的方案、科学的手段、科学的方法

第132页：工程监理的方案主要的定义

工程监理的方案主要

监理规划。•其内容包括：工程监理的组织计划；监理工作的程序；各专业、各阶段监理工作内容；工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等等。在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。

第133页：科学的手段实施工程监理必须借助于先进的科

科学的手段实施工程监理必须借助于先进的科

• 学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等。
• 3．科学的方法体现在监理人员在掌握大量、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上,适时、妥帖、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监理

第134页：例题：从事工程监理活动，应当遵守（）的

例题

从事工程监理活动，应当遵守（）的准则。

• A．公正、独立、自主、科学
• B．守法、热情、严格、科学
• C．守法、诚信、公平、科学
• D．守法、诚信、公正、科学

答案：D

第135页：二、加强企业管理强化企业管理

二、加强企业管理强化企业管理

• 提高科学管理水平，是建立现代企业制度的要求，也是监理企业提高市场竞争能力的重要途径。
• 监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理。
• (一)基本管理措施
• (二)建立健全各项内部管理规章制度

第136页：(一)基本管理措施

(一)基本管理措施

• (1)市场定位。加强自身发展战略研究，适应市场，根据本企业实际情况，合理确定企业的市场地位，制定和实施明确的发展战略、技术创新战略，并根据市场变化适时调整。
• (2)管理方法现代化。广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的管理经验，借鉴国外企业现代管理方法。
• (3)建立市场信息系统。加强现代信息技术的运用，建立灵敏、准确的市场信息系统，掌握市场动态

第137页：(一)基本管理措施

(一)基本管理措施

• (4)开展贯标活动。要积极实行IS09000质量管理体系贯标认证工作，严格按照质量手册和程序文件的要求开展各项工作，防止贯标认证工作流于形式。贯标的作用：①能够提高企业市场竞争能力；②能够提高企业人员素质；③能够规范企业各项工作；④能够避免或减少工作失误。
• (5)严格贯彻实施《建设工程监理规范》.结合企业实际情况，制定相应的《规范》实施细则，组织全员学习，在签订委托监理合同、实施监理工作、检查考核监理业绩、制定企业规章制度等各个环节，都应当以《规范》为主要依据

第138页：组织管理制度

组织管理制度

• (二)建立健全各项内部管理规章制度
• 监理企业规章制度一般包括以下几方面：1.组织管理制度2.人事管理制度3.劳动合同管理制度4.财务管理制度5.经营管理制度6.项目监理机构管理制度7.设备管理制度8.科技管理制度9.档案文书管理制度

第139页：组织管理制度

组织管理制度

• 合理设置企业内部机构和各机构职能，建立严格的岗位责任制度，加强考核和督促检查，有效配置企业资源，提高企业工作效率，健全企业内部监督体系，完善制约机制。2.人事管理制度
• 健全工资分配、奖励制度，完善激励机制，加强对员工的业务素质培养和职业道德教育

第140页：劳动合同管理制度

劳动合同管理制度

• 推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性。4.财务管理制度
• 加强资产管理、财务计划管理、投资管理、资金管理、财务审计管理等。要及时编制资产负债表、损益表和现金流量表，真实反映企业经营状况，改进和加强经济核算

第141页：经营管理制度

经营管理制度

• 制定企业的经营规划、市场开发计划。6.项目监理机构管理制度
• 制定项目监理机构的运行办法、各项监理工作的标准及检查评定办法等。7.设备管理制度
• 制定设备的购置办法、设备的使用、保养规定等。8.科技管理制度
• 制定科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果应用推广办法等

第142页：档案文书管理制度

档案文书管理制度

• 制定档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。
• 有条件的监理企业，还要注重风险管理，实行监理责任保险制度，适当转移责任风险

第143页：三、市场开发(一)取得监理业务的基本方式

三、市场开发(一)取得监理业务的基本方式

(二)工程监理企业投标书的核心(三)工程监理费的计算方法(四)监理企业在竞争承揽监理业务中应注意事项

第144页：(一)取得监理业务的基本方式

(一)取得监理业务的基本方式

• 工程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。
• 我国《招标投标法》明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。
• 在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业

第145页：监理大纲中主要的监理对策的定义

一般情况下，监理大纲中主要的监理对策

：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。

第146页：例题：监理单位在项目建设中应当成为（）

例题

监理单位在项目建设中应当成为（）。

• A．甲乙矛盾双方的仲裁人
• B．业主代表
• C．独立的单位
• D．业主的顾问
• E．承包商的顾问

答案：CD

第147页：建设工程监理费的定义

建设工程监理费

业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。•建设工程监理费由监理直接成本、间接成本、税金和利润四部分构成。

第148页：(1)直接成本.指监理企业履行委托监理合

(1)直接成本.指监理企业履行委托监理合

同时所发生的成本。主要包括：1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；4)其他费用

第149页：(2)间接成本.全部业务经营开支及非工程

(2)间接成本.全部业务经营开支及非工程

监理的特定开支，包括：1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用；5)业务培训费、图书、资料购置费；6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等；7)其他费用

第150页：(3)税金

(3)税金

• 指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等。
• (4)利润。指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额

第151页：监理费的计算方法

监理费的计算方法

监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。监理费的计算方法主要有：(1)按建设工程投资的百分比计算法。(2)工资加一定比例的其他费用计算法。(3)按时计算法。(4)固定价格计算法

第152页：(1)按建设工程投资的百分比计算法

(1)按建设工程投资的百分比计算法

• 这种方法是按照工程规模的大小和所委托的监理工作的繁简，以建设工程投资的一定百分比来计算。这种方法比较简便，业主和工程监理企业均容易接受，也是国家制定监理取费标准的主要形式。
• 采用此法关键是确定计算监理费的基数。新建、改建、扩建工程以及较大型的技术改造工程所编制的工程的概(预)算就是初始计算监理费的基数。工程结算时，再按实际工程投资进行调整。当然，作为计算监理费基数的工程概(预)算仅限于委托监理的工程部分

第153页：(2)工资加一定比例的其他费用计算法

(2)工资加一定比例的其他费用计算法

• 这种方法是以项目监理机构监理人员的实际工资为基数乘上一个系数而计算出来的。这个系数包括了应有的间接成本和税金、利润等。除了监理人员的工资之外，其他各项直接费用等均由业主另行支付。
• 一般情况下，较少采用这种方法，因为在核定监理人员数量和监理人员的实际工资方面业主与工程监理企业之间难以取得完全一致的意见

第154页：(3)按时计算法

(3)按时计算法

• 这种方法是根据委托监理合同约定的服务时间(计算时间的单位可以是小时,也可以是工作日或月)，按单位时间监理服务费来计算监理费的总额。单位时间的监理服务费一般是以工程监理企业员工的基本工资为基础，加上一定的管理费和利润(税前利润).采用这种方法时,监理人员的差旅费、工作函电费、资料费以及试验和检验费、交通费等均由业主另行支付。
• 此法主要适用于临时性、短期的监理业务，或不宜按工程概(预)算的百分比等其他方法计算监理费的监理业务。由于该方法在一定程度上限制了工程监理企业潜在效益的增加，因而,单位时间内监理费的标准比工程监理企业内部实际的标准要高得多

第155页：(4)固定价格计算法

(4)固定价格计算法

指在明确监理工作内容的基础上，业主与监理企业协商一致确定的固定监理费，或监理企业在投标中以固定价格报价并中标而形成的监理合同价格。当工作量有所增减时，一般也不调整监理费。这种方法适用于监理内容比较明确的中小型工程监理费的计算，业主和工程监理企业都不会承担较大的风险。如住宅工程的监理费，可按单位建筑面积的监理费乘以建筑面积确定监理总价

第156页：(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应

(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应

注意的事项(1)严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同.(2)严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准.

第157页：(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应

(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应

注意的事项(3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务.(4)对于监理风险较大的建设工程，可联合几家监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险

第158页：一、选择的方式

一、选择的方式

• 工程监理企业的选择掌握要点(
• )一、选择的方式
• 监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：(1)通过投标竞争取得监理业务(2)由业主直接委托取得监理业务。二、选择要点

第159页：二、选择要点1、监理能力2、监理价格3

二、选择要点1、监理能力2、监理价格3

• 工程监理企业的选择掌握要点(
• )二、选择要点1、监理能力2、监理价格3、监理经验4、专业人员及技能5、监理工作计划6、声誉7、对项目所在地或所在国的了解

第160页：监理大纲中主要的监理对策的定义

一般情况下，监理大纲中主要的监理对策

：根据监理招标文件的要求，针对业主委托工程监理的特点，初步拟定的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。

第161页：四、建设工程委托监理合同（一）建设工程委

四、建设工程委托监理合同（一）建设工程委

• 工程监理企业的选择掌握要点(
• )四、建设工程委托监理合同（一）建设工程委托监理合同具有以下特征：1监理合同的当事人双方应当是具有民事权利能力和民事行为能力、取得法人资格的企事业单位、其他社会组织，个人在法律允许范围内也可以成为合同当事人。2监理合同的订立必须符合工程项目建设程序。3委托监理合同的标底是服务，即监理工程师凭借自己的知识、经验、技能受业主委托为其所签订的合同的履行实施监督和管理

第162页：四、建设工程委托监理合同（二）建设工程委

四、建设工程委托监理合同（二）建设工程委

• 工程监理企业的选择掌握要点(
• )四、建设工程委托监理合同（二）建设工程委托监理合同应具备的条款结构1合同内所涉及的词语定义和遵循的法规2监理人的义务3委托人的义务4监理人的权利5委托人的权利

第163页：（6）监理人的责任1637委托人的责任8

（6）监理人的责任1637委托人的责任8

合同生效、变更与终止9监理报酬10其他11争议的解决(三）建设工程委托监理合同示范文本的组成1“合同”是一个总协议。（2）标准条件（3）专业条件

第164页：五、建设工程监理费的计算方法(1)按建设

五、建设工程监理费的计算方法(1)按建设

工程投资的百分比计算法。(2)工资加一定比例的其他费用计算法。(3)按时计算法。(4)固定价格计算法

第165页：：思考题工程监理企业经营活动的基本准则

：思考题工程监理企业经营活动的基本准则

.工程监理企业应建立的信用管理制度.工程监理企业如何做到公正公平的处理业主与承包商之间的争议？工程监理费的构成有哪些？如何计算监理费？

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