09 第九章 建筑工程施工索赔.pptx

第1页：第9章 施工索赔 学习目标

第9章 建筑工程施工索赔

学习目标

通过对本章的学习，应了解我国建筑工程项目在施工过程中的签证管理，工程量计量签证的管理等。熟悉我国建筑工程索赔的分类，索赔成立的条件，成立的原则等内容，掌握索赔的程序，索赔的处理原则。

学习重点

• 施工过程的签证管理。
• 我国建筑工程索赔的程序以及处理原则。
• 我国建筑工程索赔的应用。

学习建议

由于本章主要讲述的是建筑工程索赔的处理和实际案例的应用，因此我们可以在熟练掌握索赔相关概念的理论基础上，多分析索赔的综合案例，亲自动手。除此之外，由于索赔一般总是和进度、网络以及工期、费用相联系，所以课后还要加强进度部分的理论的掌握和预算费用的计价组成的知识的掌握。

第2页：9.1.1 工程签证概述

9.1 建筑工程签证管理

9.1.1 我国建筑工程实行签证管理概述

• 工程签证的定义工程签证是工程承发包双方再合同履行过程中，对各种合同外费用、顺延工期、损失赔偿等事项达成的意思表示一致的协议，经双方签字盖章确认后具有法律效力。
• 工程签证产生的原因
• 工程设计的变更；
• 施工条件变化（主要指施工现场的地下条件如地质、地基、地下水及土壤等）；
• 工程进度中发生的情况，如临时停水、停电等导致停工；
• 提高工程的质量等级，如将合同中约定的“合格”提高到“省优”；
• 其他原因，如未能预见的一些不应由承包商承担的损失。
• 工程签证的表达方式
• 绘制施工图来说明签证内容；
• 用文字表达签证内容；
• 用施工图加文字说明。

第3页：工程签证有效应具备的条件

• 工程签证有效应具备的条件
• 签证资料应当说明签证事件产生的原因，事件发生的时间、地点，解决时间的办法及最终处理的结果。
• 签证资料上要有业主或监理工程师的签字认定。必要时还需要设计方或造价工程师签字确认。
• 签证资料若提供的是复印件，则业主或监理工程师应对复印件重新盖章，以重新确认复印件的正确性。
• 签证资料阐述的事实应符合工程合同相关条款的规定。
• 施工方加强工程施工签证的重要性在项目管理过程中，重视工程签证和工程索赔的专业管理和法律服务，对承包商而言，能够使自身的合法利益到有效保障，也是施工企业加强造价管理、提高经济效益最重要的工作。

第4页：9.1.2 工期签证

9.1.2 工期签证

• 工期签证
• 施工过程中有关工期变更的几点说明
• 施工方依合同约定程序申请延期，取得签证，实质是双方对合同约定工期的变更。工期变更后，对施工方竣工期的约束应当是签证约定的时间。
• 如果工期延长已经确认是由业主方造成，且合同明确约定由于此原因属工期顺延情况，则施工方要求顺延时无须办理工期签证手续。
• 施工过程中已确认增加了工程量，但应当注意的是，这并不必然引起合同工期的变更。如果合同明确约定，由于此原因工期顺延的话则施工方无须再办理其他手续；但若是合同没有约定，而施工方又没有按程序申请签证的，应当承担延误竣工的责任。
• 施工过程中出现工期变更，如果施工方提过申请，而建设方未予批准签证的，属于双方对变更工期存在分歧，解决中可通过评估的方式，解决工期是否予以延长即应当给予多长期限。

第5页：可以顺延工期的情况

• 可以顺延工期的情况
• 发包方在合同规定开工日期前一定天数，不能交付承包方施工场地、进场道路、施工用水，或电源未按规定接通，影响承包方进场施工。
• 明确规定由发包方负责供应的材料、设备、成品或半成品等未能按双发认定的时间进场，或进场的材料、设备、成品或半成品等向承包方交验时发现有缺陷，需要修配、改、代、换而耽误施工进度。
• 不属包干系数范围内的重大设计变更；提供的工程地质资料不准，使基础超深；施工方法与设计规定不符而增加工程量影响进度。
• 施工中停水、停电连续影响8小时以上。
• 发包方现场监理工程师或工程师代表无故拖延办理签证手续而影响下一工序施工。
• 未按合同规定拨付预付款、工程进度款、代购材料差价款而影响施工进度。
• 因遇人力不可抗拒的自然灾害（如台风、水灾、自然原因发生的火灾、地震等）而影响工程进度。

第6页：工期签证的程序

• 工期签证的程序
• 承包商填报工程延期申请表。
• 监理工程师审查申请表
• 若不同意，则承包商从新填报；若同意，则监理工程师进行签证并报送总监理工程师。
• 总监理工程师签发工程延期建议。
• 报送业主审批。

9.1.3 材料预算签证

• 材料预算签证概述材料预算签证是指承发包双方对工程中各种因素引起的材料预算价变更部分的确认。
• 导致材料的预算价签证的原因
  • 因工程量清单有错、漏，导致工程材料预算价控制不住；
  • 因市场变化或政策调整，导致材料价格变化超出施工方风险承担范围时，可双方协议解决，各自承担部分风险，或执行国家相关政策指导。
  • 因业主临时更换材料导致原材料预算价发生改变。

第7页：9.1.3 材料预算签证

• 材料变更时的价格确定
  • 中标人材料价格明细表已有的材料，根据中标人材料价格明细表所列材料单价计算。
  • 中标人材料价格明细表没有的材料，按照施工期间建设工程信息公布的材料单价与中标价降幅系数的乘积计算。
  • 没有公布的材料，由中标人提出适当的材料价格申请，监理、业主会同造价站或工程预决算审核部门审定。

9.1.4 工程量计量签证

• 概述所谓工程量计量签证是指在施工工程中，承发包双方对某些因素引起的工程量变更部分达成一致的书面怎么材料和补充协议，它可以作为工程结算中增减工程造价的依据。
• 工程量计量的一半程序
• 承包人按照专用合同款约定的时间向监理工程师提交已经完工的工程量报告；
• 监理工程师接到报告后按照设计图纸核实已经完工工程量，并在计量前通知承包人；
• 承包人应为计量提供便利条件并派人参加计量；
• 专业测量监理工程师或总监理工程师与承包人代表共同签署工程量签认证书（包括签证人单据）等书面文件。

第8页：9.1.5 设计变更与施工变更签证

9.1.5 设计变更与施工变更签证

• 概述
• 设计变更。设计变更是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。
• 施工变更。施工变更签证主要是现场签证，所谓现场签证是指在施工现场由投资人代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，用以证实施工活动某些特殊情况的一种书面手续。
• 设计变更产生的原因
• 改变工艺技术，包括设备的改变；
• 增减工程内容；
• 改变使用功能；
• 设计错误、遗漏；
• 提出合理化建议；
• 施工中产生错误；
• 使用的材料品种的改变；
• 工程地质勘察资料不准确引起的修改，如基础加深。

第9页：现场签证的内容及作用

• 现场签证的内容及作用
• 零星用工。施工现场发生的与主体工程施工无关的用工，如定额费用以外的搬运拆除用工等。
• 临时设施增补项目。临时设施增补项目应当再施工组织设计中写明，按现场十几发生的情况签证后，才能作为工程结算依据。
• 隐蔽工程签证。由于工程建设自身的特性，很多工序被下一道工序覆盖，因此必须办理隐蔽工程签证。
• 窝工、非施工单位原因停工造成的人员，机械等经济损失，如停水、停电、业主供料不足或不及时等。
• 工程使用材料的签证。另外，还有工期签证，包括施工进度签证、停水停电签证及非施工单位原因停工造成的工期拖延签证等。
• 现场签证存在的问题
• 应当签证的未签证。有一些签证如零星工程、零星用工等，发生的时候就应当及时办理。还有不少投资人在施工过程中随意性较强，经常改动一些工程部位，既无设计变更，也不办理现场签证，到结算时往往发生补签困难，引起纠纷。
• 一些施工单位不清楚哪些费用需要签证，缺乏签证的意识。

第10页：不规范与违反规定的签证

• 不规范的签证。一般情况下现场签证需要投资人、监理、施工单位三方共同签字才能生效，缺少任何一方的签字都属于不规范的签证，不能作为结算和索赔的依据。
• 违反规定的签证。有些投资人没有配备专业的投资控制人员，不了解工程造价方面的有关规定，个别施工单位就采取欺骗手段，获得一些违反规定的签证。这类签证也是不被认可的。
• 变更审批
• 提出变更的单位。设计院、设计单位、监理单位、施工单位可以提出变更。
• 批准变更的原则。所有设计变更均需要按程序办理审批后，才能实施。
• 设计变更内容：
  • 施工图纸漏项；
  • 施工图纸错误；
  • 施工图纸设计不合理；
  • 地基地质情况与地质勘察报告不符；
  • 现场施工难度大，要修改设计，缩短工期；
  • 有比施工图纸更为经济合理的设计方案。
• 设计变更程序

第11页：现场签证审批

• 现场签证审批
• 现场签证内容。是指在施工过程中，由施工单位提出的零星工程、临时工程、施工措施、技术核定、技术变更等内容。
• 现场签证程序。
  • 现场签证原则：先办“工地洽商”，再办“现在签证”。
  • 办理“工地洽商”：
  • 办理现场签证手续：

9.2 建筑工程施工索赔

9.2.1 建筑工程施工索赔概述

• 施工索赔的概念
• 施工索赔
  • 施工索赔的含义。施工索赔是指在工程合同履行过程中，当施工合同的一方当事人并非因自身因素而受到经济损失或权利损害时，依据合同和法律规定要求对方当事人给予费用或工期补偿的合同管理行为。
  • 施工索赔的特点。归纳起来，索赔具有如下一些本质特征：
  • 索赔是双向的。
  • 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张，经济损失或权利损害是施工索赔的前提条件。

第12页：施工索赔的概念与成立条件

• 施工索赔的作用
  • 索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的一种重要手段。
  • 索赔既是落实和调查合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的责、权、利关系就难以平衡。
  • 索赔是合同实施的保证。索赔是合同法律效力的具体体现，对合同双方形成约束条件，特别是能对违约者起到警戒作用，从而使合同双方尽量减少违约行为的发生。
  • 索赔对提高企业和工程项目管理水平起到重要的促进作用。

第13页：施工索赔的原因分析

2施工索赔的原因分析

• 索赔的起因
  • 现代承包工程的特点是设计面广、综合性强、产生过程复杂。因此，只要有一个相关因素出现问题，就有可能引起其他各环节发生额外损失或额外支出，从而引发索赔事件。
  • 业主违约或业主间接违约（如业主指定的分包商违约或业主提出更换材料、暂停施工等要求）而造成承包商额外的支出或延误工期。
  • 合同双方对合同组成和文字的理解差异、合同文件规定自相矛盾、或合同内容遗漏、错误等而引发的索赔。
  • 国家政策、法律法规的变更导致原合同签订的法律基础发生变化，直接影响承包商的经济效益。
• 索赔的条件
  • 与合同相比，已造成了实际的额外费用或工期损失；
  • 造成费用增加或工期损失的原因不属于承包商的行为责任；
  • 造成费用增加或工期损失不是承包商承担的风险；
  • 承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面意向通知和索赔报告。

第14页：施工索赔的分类

• 施工索赔的分类
  • 按合同类型分类
  • 总承包合同索赔；
  • 分包合同索赔；
  • 合作合同索赔；
  • 劳务合同索赔；
  • 其他合同索赔（如承包商与设备材料供应商、与保险公司、与银行之间的索赔等）。
  • 按索赔的依据分类
  • 合同内索赔。
  • 合同外索赔。
  • 道义索赔。
  • 按索赔目标不同分类
  • 工期索赔。
  • 费用索赔。
  • 按索赔处理发生的不同分类
  • 单项索赔。
  • 总索赔。

第15页：9.2.2 施工索赔的处理

9.2.2 施工索赔的处理

• 施工索赔的程序
• 施工索赔的程序
  • 提出索赔意向
  • 准备索赔资料
  • 调查索赔事件产生的详细经过，寻求索赔机会。
  • 损害事件的愿意分析，划清各方责任，确定由谁承担。
  • 掌握索赔依据，主要指合同文件。
  • 收集证据，从索赔事件的产生开始至结束，全过程要保持完整的记录，是索赔能否成功的重要条件。
  • 损失或损害的调查计算。
  • 起草索赔文件。
  • 提出索赔文件在规定的时间内，承包商必须向工程师和业主提交索赔报告。
  • 审核索赔文件
  • 处理和解决索赔

第16页：施工索赔的证据

• 施工索赔的证据
  • 各种往来信函；
  • 气象资料；
  • 各种工程合同文件
  • 施工日志；
  • 会议纪要；
  • 工程进度计划；
  • 备忘录及各种签证；
  • 工程结算资料和有关财务报告；
  • 各种检查验收报告和技术鉴定报告；
  • 其他资料，如订货单、投标前业主提供的参考资料和现场资料、国家法律法规，以往案例等。
• 施工索赔报告
  • 索赔报告的内容
  • 标题。
  • 事件。
  • 理由。
  • 结论。
  • 详细计算书。
  • 附件。

第17页：索赔文件编写要求与争端解决

• 施工索赔争端的解决
• 谈判解决
• DAB方式和仲裁

9.2.3 施工索赔值的计算1工期索赔的计算

• 工期索赔的概念及目的。
  • 免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的罚款。
  • 进行因工期延长而造成的费用损失的索赔或延长工期的索赔。

第18页：工期索赔的计算

• 工期索赔成立的条件在建设工程实施的过程中，工期索赔成立的条件主要从以下两下方面考虑：一方面，发生了非承包商自身原因的索赔事件；另一方面，索赔事件造成了总工期的延误。
• 关于工期延误的一般合同规定因非承包商自身因素造成工期延误而引发承包商向业主提出工期索赔要求，这是施工合同赋予承包商的正当权利。
• 工期索赔的计算方法。工期索赔的计算方法有两种：网络图分析法和比例分析法。
  • 网络图分析法：非因承包商自身的原因造成关键线路上的工序暂停施工：工期索赔值=关键路上的工序暂停施工的日历天数非承包商自身因素造成非关键线路上的工序暂停施工：工期索赔值=工序暂停施工日历天数—该工序的总是差天数（若时差为0或为负数时，工期不能索赔）

第19页：工期索赔的比例计算法

• 经济索赔概念。经济索赔（费用索赔）是指承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。
• 经济索赔的原因。
  • 业主违约索赔；
  • 工程变更索赔，如施工方案的变更、原材料的变更等；
  • 业主拖延支付工程款或预付款；
  • 工程加速而增加的额外费用损失；
  • 业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误；
  • 工程中断或终止而带来的费用损失；

第20页：经济索赔计算与原则

• 经济索赔的原则
  • 赔偿实际损失的原则；
  • 合同原则，即索赔值的计算必须符合合同规定的计算基础和方法；
  • 符合规定的或通过的会计核算原则及工程惯例。
• 经济索赔的种类
  • .工期拖延的费用索赔；
  • .工程变更的费用索赔；
  • .加速施工的费用索赔；
  • .其他情况的费用索赔，如工程中断、合同终止、特殊服务、材料和劳务价格上涨等所引发的索赔。
• 经济索赔的计算方法

第21页：9.2.4 施工索赔的管理

9.2.4 施工索赔的管理1工程师的索赔管理

• 工程师对施工索赔的影响
  • 工程师受业主委托进行过程项目管理的影响
  • 工程师的某些指令可能导致承包商提出索赔。
  • 工程师的合同管理有助于减少索赔事件的发生。
  • 工程师有权处理合同当事人提出的索赔要求工程师处理索赔事项的权限主要有：
  • 接到索赔意向通知后，工程师有权检查索赔人的原始记录。
  • 对索赔报告进行审查分析
  • 与索赔人不能协商一致时，工程师有权单方面作出决定。
  • 对于合理的索赔要求，工程师有权将索赔款纳入工程进度中，出具付款证书，业主应在合同规定的期限内支付。
  • 工程师是索赔争议的调节和见证人
  • 承发包双方发生索赔争议，通常首先提请工程师调解；
  • 工程师可以作为索赔争议提请仲裁或诉讼中的见证人。

第22页：本章小结

• 工程师索赔管理的任务
  • 预测与分析导致索赔的原因和可能性，防止发生工作疏漏引起的索赔
  • 通过有效地合同管理减少索赔事件发生本章小结本章主要讲述的是建筑工程索赔的签证管理以及索赔报告的编制、索赔的程序处理和实际案例的运用。详细介绍了工期签证和材料预算价签证、工程量计算签证、设计变更与施工变更签证等，并重点介绍了建筑工程施工索赔概述，施工索赔的处理，施工索赔值的计算以及如何通过综合知识来解决实际的问题。使我们在了解索赔的程序以及条件的基础上，能够达到实际的操作和运用。