页数：27页文件大小：153.5 KB来源： 建设工程招投标与合同管理ppt课件
本课件为课程第十三章，先讲承包商最常见的四类索赔——现场条件变化、工程范围变更、工程拖期与加速施工索赔及其处理原则，再讲FIDIC红皮书下的明示与隐含索赔条款，接着讲索赔工作的五道程序、索赔报告的四个组成部分与时间限制，最后讲业主向承包商索赔的特点与主要内容。
第13章 工程索赔的起因与依据
13.1 承包商工程索赔常见问题
现场条件变化：在工程实施过程中，承包商“遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍”，因而导致承包商为完成合同要花费计划外的开支。按照国际工程承包惯例，这些额外开支应该得到业主方的补偿。
主要指工程现场的地下条件（即地质、地基、地下水及土条件）的变化，给项目实施带来严重困难。至于水文气象方面原因造成的施工困难，如特大暴雨、洪水对施工带来的破坏或经济损失，则属于投标施工的风险问题，而不属于施工现场条件变化的范畴。
在索赔中处理的原则是：一般的不利水文气象条件，是承包商的风险；特殊反常的水文气象条件，即通常所谓的“人力不可抵御的”自然力，一般属于业主的风险。
说明：源文件该页两类现场条件的具体列举内容未展开，建议对照原课件补充。
工程范围变更索赔：是指业主和工程师指令承包商完成某项工作，而承包商认为该项工作已超出原合同的工作范围，或超出他投标时估计的施工条件，因而要求补偿其新增开支。
超出原合同规定范围的新增工程，在合同语言上被称为“额外工程”。这部分工程是承包商在投标报价时没有考虑的工作，它在招标文件的“工程量表”中及其“施工技术规范”中都没有列入，因而承包商在采购施工设备和制定工程进度计划时都没有考虑。因此，对这种额外工程，承包商虽然应遵照业主和工程师的指令予以完成，但他理应得到报酬，包括得到经济补偿以及工期延长。
在工程范围变更的各种形式中，新增工程的现象最为普遍。工程师在其工程变更指令中，经常要求承包商完成某种新增工程。这些“新增工程”可能包括各种不同的范围和规模，其工程量也可能很大。
说明：源文件该页附加工程与额外工程的具体举例未展开，建议对照原课件补充。
工程拖期索赔：是指承包商为了完成合同规定的工程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而造成拖期的责任不在承包商方面。此处工期拖期的原因可能是由于业主的责任，或是其他客观原因，而不是承包商本身的责任。
工程拖期索赔通常在下列情况下发生：
加速施工索赔：业主在决定采取加速施工时，应向承包商发出书面的加速施工指令，并对承包商为加速施工拟采取的加速施工措施进行审核批准，明确加速施工费用的支付问题。承包商就加速施工所增加的成本开支，将提出书面的索赔。这些附加开支主要包括以下几个方面：
13.2 FIDIC红皮书承包商索赔条款
承包商的明示索赔条款指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。
明示索赔条款大致可分为三类：
合同中隐含的索赔（默示索赔条款）：承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。
承包商利用明示索赔条款论证自己的索赔权利相对较易，而依据隐含索赔条款论证索赔权就困难多了，有时需联系有关明示条款、适用法律或国际惯例，并结合具体情况来解释和论证。因此，承包商必须认真研究、熟知各类索赔条款，并在具体工程项目中加以运用，以有效维护自己的经济利益。
13.3 索赔工作的程序与索赔报告
上述五个工作程序，可归纳为两个阶段，即友好协商解决和诉诸仲裁或诉讼。
1．提出索赔要求：当出现可索赔事项时，承包商应该用书面信件正式发出索赔意向通知书，表明他的索赔权利；另一方面，应继续进行施工，不影响施工的正常进展。如果该索赔意向通知书未在合同规定的时间内发出，承包商的索赔要求可能将遭业主和工程师的拒绝。
工程索赔处理的程序：提出索赔要求 → 报送索赔资料 → 谈判解决索赔争端 → 调解解决索赔争端 → 提交仲裁或诉讼。
2．报送索赔资料：在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额，或计算所需的工期延长天数，编写索赔报告书，并在规定的时间内正式报出。
3．通过谈判和调解解决索赔争端：通过谈判和调解友好地协商解决索赔争端，是合同双方的共同利益所在。尤其是工程项目的业主，应将此作为自己的重要职责之一。
所谓友好协商解决，是指索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决，即由合同双方根据工程项目的合同文件规定及有关的法律条例，通过友好协商达成一致的解决办法。实践证明，绝大多数的索赔争端是可以通过这种方法圆满解决的。
4．提交仲裁或诉讼：对于不能通过谈判和调解友好地协商解决索赔争端的，唯一的方法就是向仲裁机构或审判法院提出仲裁或诉讼，这是双方都不愿看到的结果，也是索赔矛盾最为激化的解决方式，甚至会影响到将来该项工程的顺利进行以及将来其他工程合作的开展。
工程师在索赔管理工作中的任务，主要包括以下两个方面：
索赔报告的编制包括总论部分、合同论证部分、索赔款额和／或工期延长的计算论证和分析、证据部分。
1．总论部分：每个索赔报告书的首页，应该是该索赔事项的一个综述。它概要地叙述发生索赔事项的日期和过程；说明承包商为了减轻该索赔事项造成的损失而做过的努力；索赔事项对承包商增加的额外费用和／或工期延长天数；以及自己的索赔要求。
2．合同论证部分：合同论证部分是索赔报告关键部分之一，它的目的是论述自己有索赔权，这是索赔成立的基础。合同论证的主要内容，是该工程项目的合同条件及相关技术文件，说明自己理应得到经济补偿和／或工期延长，或二者均应获得。
3．索赔款额计算部分
4．证据部分：证据部分通常以索赔报告书附件的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据资料以及对这些证据的说明。证据是索赔文件的必要组成部分，没有详实可靠的证据，索赔是不可能成功的。
索赔的时间限制与处理
13.4 业主的索赔
业主向承包商索赔的特点
工程承包中的业主对承包商的索赔，主要有以下三个方面：
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