页数：63页文件大小：440.6 KB来源： 建设工程招投标与合同管理ppt课件
本课件为课程第五章，系统介绍FIDIC新版四本合同条件（新红皮书、新黄皮书、银皮书、绿皮书）的文件构成、优先次序、合同与组织关系、争端解决途径和适用项目，并扩展介绍AIA、ICE（NEC）、JCT、BOT等国际工程合同条件，最后讲解国际商务合同条款的解释原则、国际商会仲裁规则与四种合同条件的争端处理比较。
5.1 FIDIC新版四本合同条件
图5-1 红皮书下的合同与组织关系示意图：业主与工程师、设计咨询单位、施工承包商形成核心合同关系，承包商再向下连接分包商与供应商，并与保险公司建立保险关系；外围涉及的政府部门包括海关、税务局、警察局、劳工部门、社会保障局、环保局等。
1．红皮书的合同文件构成及文件的优先次序（Priority of Documents）
2．文件的照管与提供（Care and Supply of Documents）
3．合同双方信息沟通的规则
4．争端解决的途径
5．红皮书适用的项目
1．黄皮书合同文件的构成及其优先顺序
与新红皮书相比，没有“规范”和“图纸”，代之以“业主的要求”和“承包商的建议书”。
黄皮书的合同及组织关系：业主与工程师、设计／建造承包商形成核心关系，承包商再向下连接分包商与供应商，并与保险公司建立关系；外围涉及的政府部门包括海关、税务局、警察局、劳工部门、社会保障局、环保局等。
5．黄皮书适用的项目
1．银皮书合同文件构成及优先顺序：这里的合同实际是全部合同文件的总称，包括：
图5-3 银皮书下的合同与组织关系：业主通过业主代表管理EPC交钥匙承包商，承包商再向下连接分包商与供应商，并与保险公司建立关系；外围涉及的政府部门包括海关、税务局、警察局、劳工部门、社会保障局、环保局等。与红皮书、黄皮书相比，银皮书下不设置工程师。
2．银皮书与黄皮书的差别：银皮书同新黄皮书在主题条款上仅有一点差别，即第3条，新黄皮书为“工程师”，银皮书则是“雇主的管理”（The Employer’s Administration）。具体表现为：
4．银皮书适用的项目
说明：源文件末句原文为“也祝愿多支付”，据上下文语义应为“业主也愿多支付”，此处按语义修正表述。
绿皮书《简明合同格式》（Short Form of Contract）以清新简练的面貌出现在国际工程承包舞台上，这是FIDIC总部的一项创新。
1．绿皮书合同文件构成及优先顺序
2．适用于规模较小的民用土建工程
图5-4 绿皮书下的合同与组织关系：业主与承包商直接建立合同关系，另与设计单位、供应商、保险公司建立关系；外围涉及的政府部门包括海关、税务局、警察局、劳工部门、社会保障局、环保局等。
下表是四本书主要条款比较：按条款次序横向比较红皮书、黄皮书、银皮书与绿皮书的主要条款安排（详见次页表格）。
FIDIC四本书主要条款比较表
| 次序 | 红皮书 | 黄皮书 | 银皮书 | 绿皮书 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 一般规定 | 一般规定 | 一般规定 | 一般规定 |
| 2 | 业主 | 业主 | 业主 | 业主 |
| 3 | 工程师 | 工程师 | 业主的管理 | 业主代表 |
| 4 | 承包商 | 承包商 | 承包商 | 承包商 |
| 5 | 指定分包商 | 设计 | 设计 | 承包商的设计 |
| 6 | 职员和劳工 | 职员和劳工 | 职员和劳工 | 业主的责任 |
| 7 | 施工机械、材料和工艺 | 施工机械、材料和工艺 | 施工机械、材料和工艺 | 竣工时间 |
| 8 | 开始、延迟和暂停 | 开始、延迟和暂停 | 开始、延迟和暂停 | 接受 |
| 9 | 竣工验收 | 竣工验收 | 竣工验收 | 修复缺陷 |
| 10 | 业主接收 | 业主接收 | 业主接收 | 变更与索赔 |
| 11 | 缺陷责任 | 缺陷责任 | 缺陷责任 | 合同价格与支付 |
| 12 | 计量和计价 | 完工后的测试 | 完工后的测试 | 违约 |
| 13 | 变更和调整 | 变更和调整 | 变更和调整 | 风险与责任 |
| 14 | 合同价格和支付 | 合同价格和支付 | 合同价格和支付 | 保险 |
| 15 | 由业主终止合同 | 由业主终止合同 | 由业主终止合同 | 争端地解决 |
| 16 | 承包商暂停和终止 | 承包商暂停和终止 | 承包商暂停和终止合同 | — |
| 17 | 风险和责任 | 风险和责任 | 风险和责任 | — |
| 18 | 保险 | 保险 | 保险 | — |
| 19 | 不可抗力 | 不可抗力 | 不可抗力 | — |
| 20 | 索赔、争议和仲裁 | 索赔、争议和仲裁 | 索赔、争议和仲裁 | — |
说明：源文件该页为图示表格，各列文字高度粘连，绿皮书一列按其独立条款体系列出、红黄银三本按20条体系列出，次序16—20在绿皮书一列原文未给出对应项，以“—”标注，建议对照原课件图示核对。
FIDIC 4本新版合同文件构成及解释的优先顺序（按优先顺序排列，详见次页表格）。
FIDIC 4本新版合同文件构成及解释的优先顺序
| 序号 | 红皮书 | 黄皮书 | 银皮书 | 绿皮书 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 合同协议书 | 合同协议书 | 合同协议书 | 协议书 |
| 2 | 中标函 | 中标函 | 专用条件 | 专用条件 |
| 3 | 投标函 | 投标函 | 通用条件 | 通用条件 |
| 4 | 专用合同条件 | 合同条件 | 业主的要求 | 规范 |
| 5 | 通用合同条件 | 业主的要求 | 投标书 | 图纸 |
| 6 | 规范 | 明细表 | 合同协议书列出的其他文件 | 承包商提出的设计 |
| 7 | 图纸 | 承包商的建议书 | — | 工程量表 |
| 8 | 数据表以及组成合同的其他文件 | 合同协议书或中标函中列出的其他文件 | — | 等 |
说明：源文件该页为四列并排的图示表格，各列文字粘连严重，此处按原文自上而下的顺序逐行还原，银皮书一列原文为6项、后两序号以“—”标注，建议对照原课件图示核对列对齐关系。
1．美国AIA合同条件
AIA系列合同文件分为A、B、C、D、G等系列：
AIA系列合同文件的核心是“通用条件”（A201）。采用不同的工程项目管理模式及不同的计价方式时，只需选用不同的“协议书格式”与“通用条件”即可。
AIA文件的通用条件（A201）作为施工合同的实质内容，规定了业主、承包商之间的权利、义务及建筑师的职责和权限，该文件通常与其他AIA文件共同使用，因此被称为“基本文件”。
1987年版的AIA文件的A201——《施工合同通用条件》共计14条68款，主要内容包括：
2．ICE合同条件
随着工程界和法律界对传统采购模式以及标准合同格式的批评的增加，ICE决定制定新的标准合同格式。
3．JCT合同条件
JCT章程对“标准合同文本”的定义为：“所有相互一致的合同文本组合，这些文本共同被使用，作为运作某一特定项目所必须的文件。”这些合同文本包括：
4．BOT项目
5.2.3 优秀谈判者的基本特征
优秀谈判者的基本特征（续）
优秀谈判者的基本特征（续）
5.3.1 国际商务合同条款的解释原则：由于合同语言比较抽象，其含义有时不太明确，因此需要对合同的语言进行解释。在国际商务中形成了一些解释合同的规则，下面是国际统一私法协会（UNIDROIT）规定的合同的解释规则。
1．合同的解释；2．当事人意图的解释。
3．应用上述两原则要考虑的情况
4．合同完整的解释：合同条款和表述应根据其所属的整个合同或全部陈述予以理解。
5．合同解释以有效为宗旨：对合同各项条款的解释应以使它们全部有效为宗旨，而不是排除其中一些条款的效力。
6．对当事人不利的解释：如果一方所提出的合同条款含义不清楚，则应做出对该方当事人不利的解释。
7．优先文字解释：如果合同是以两种或两种以上具有同等效力的文字起草的，若这些文本之间存在差异，则应优先根据合同最初起草的文字予以解释。
8．补充条款的注意事项：如果合同当事人各方未能就一项确定其权利和义务的重要条款达成一致意见，应补充一项适合于该情况的条款；在确定何为适当条款时，应主要考虑以下情况：
5.3.2 国际商会（ICC）仲裁
1．仲裁规则
3．开始仲裁程序 —（1）申请仲裁：申请人提交申请书和管理费预付金。秘书处应通知申请人和被申请人已经收到申请书以及收到日期即仲裁程序开始的日期。
申请书应包含但不限于以下内容：
（2）答辩与反请求：被申请人应当在收到秘书处转来的申请书之后30天内提交答辩，限于以下内容：
（3）仲裁协议的效力
（4）仲裁庭与仲裁员人数
（6）仲裁人员的指定与确认：仲裁院在确认或指定仲裁员时，应考虑各位仲裁员的国籍、住址、与当事人或其他仲裁员国籍国的其他关系，以及该仲裁员的时间和在本规则下进行仲裁的能力。秘书长根据规定确认仲裁员人选时，本规定同样适用。
（7）多方当事人：存在数个申请人或被申请人，且争议应由三人仲裁庭审理的，该数个申请人或被申请人应当共同指定一名仲裁员并按照第9条的规定进行确认。
（8）仲裁员回避
4．仲裁程序
（6）审理范围书、程序时间表：收到秘书处转来的案卷后，仲裁庭应根据书面材料或者会同当事人并依据他们最近提交的意见，拟定一项文件，界定其审理范围。该文件应包括下列内容：
仲裁程序的后续环节：
5．裁决
（6）裁决书的更正与解释：仲裁庭可以自行更正裁决书中的誊抄、计算、打印错误或者其他类似性质的错误，但该等更正必须在裁决之日后30天内提交仲裁院批准。
6．费用
图5-5 FIDIC合同条件争端处理程序：业主与承包商之间的争端先提交DAB（争端评判委员会）处理，工程师（监理师）负责监督；DAB争端处理不成功的，再进入仲裁程序。
图5-6 ICE（NEC）合同条件争端处理程序：承包商提出争端并通知后，由项目经理、独立裁决人处理；争端处理不成功的，进入法庭程序。
图5-7 JCT合同条件争端处理程序：业主与承包商之间的争端在通知争端后提交裁决人处理；争端处理不成功的，进入仲裁程序。
图5-8 AIA合同条件争端处理程序：业主与承包商之间的争端在通知争端后由建筑师处理；争端处理不成功的，进入仲裁程序。
四种合同条件的争端处理程序比较
| 合同条件 | 争端处理者 | 提交争端的时间 | 做出决定时间 | 提交仲裁期限 | 是否直接仲裁 | 仲裁（审理）开始 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FIDIC | DAB | 随时 | 提交后84天内 | 28天内 | 否 | 竣工前后 |
| ICE（NEC） | 裁决人 | 通知对方后2~4周内 | 资料提供期限截止后4周内 | 28天内 | 否 | 竣工或合同中止后 |
| JCT | 裁决人 | 通知对方后2~4周内 | 确定做出决定日期 | 14天内 | 否 | 竣工或合同终止后 |
| AIA | 建筑师 | 随时 | 尽快 | 30天内 | 争端提出45天后 | 竣工前后 |
说明：源文件该页为图示表格，各列文字粘连，此处按原文各行自左向右的顺序还原为七列，建议对照原课件图示核对列对齐关系。
四种合同条件解决争端的规则、权利比较
| 合同条件 | 仲裁协议效力 | 仲裁规则 | 仲裁庭构成 | 仲裁员的权利 | 当事双方的权利 |
|---|---|---|---|---|---|
| FIDIC | 仲裁的先决条件 | ICC仲裁规则 | 双方各出一员，仲裁院指定一员 | 召集听证会、传唤证人、修改决定 | 有权选择仲裁机构，无权选择仲裁地 |
| ICE（NEC） | 仲裁的先决条件 | 1996年仲裁法 | 双方定人数或独任仲裁员 | 审查、修正，决定仲裁程序 | 有权选择仲裁庭或法院决定仲裁员或仲裁程序 |
| JCT | 仲裁的先决条件 | 1996年仲裁法 | 双方定人数或独任仲裁员 | 同上 | 同上 |
| AIA | 没有效力（仲裁不需要仲裁协议） | 美国建筑行业仲裁条例 | 双方决定人数 | 以各种措施获取证据；召集听证会等 | 双方可选择仲裁地或仲裁员等 |
说明：源文件该页为图示表格，各列文字高度粘连，此处按原文各行顺序还原；ICE与JCT两行的“同上”指与上一行对应内容相同。另原文含“仲裁前调解”一列（FIDIC为“是一种选择”，ICE、JCT为“没有规定”，AIA为“必须”），因列序无法安全判定未列入表内，建议对照原课件图示核对。
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