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03 第3章 国际工程招投标及贷款采购指南.pptx

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本课件为课程第三章,先讲国际工程招投标的概念、特点与招标方式,再按雇主、工程师、承包商三方对照的方式完整展示国际工程招标的十二道程序,最后讲解国际招标代理的选择,以及世界银行、亚洲开发银行贷款采购指南中的招标方式、国内优惠规定与评标案例。

国际工程招投标概念页,说明发包方公开招标择优定标并列出参与方多国性等六大特点
国际工程招标方式页,列出国际竞争性招标、有限招标、两阶段招标与议标四种方式
国际工程招标程序前三步表,对照雇主工程师与承包商在资格预审各阶段的工作
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第1页:3.1.1 国际工程招投标的概念和特点

国际招投标
国际贸易中经常采用的一种有组织的商品、技术和劳务的交易行为。
国际工程招标
发包方通过国内和国际的新闻媒体发布招标信息,所有有兴趣的投标人均可参与投标竞争,通过评标比较优选确定中标人。中标人可能是发包方的施工企业,也可能是国外承包商。

国际工程招投标的特点:

  1. 参与方的多国性
  2. 标准的规范性
  3. 国际政治、经济因素的风险性
  4. 参与各方关系的复杂性
  5. 货币和支付方式的多样性
  6. 竞争的激烈性

第2页:3.1.2 国际工程招标的方式与程序

3.1.2 国际工程招标的方式与程序

1.国际工程招标的方式

  1. 国际竞争性招标
  2. 国际有限招标
  3. 两阶段招标
  4. 议标

2.国际工程招标的程序(详见后续各页)

第3页:国际工程招标程序(1—3步)

国际工程招标程序:下表对照雇主和工程师与承包商在第1步至第3步中的工作内容。

国际工程招标程序表(邀请资格预审至确定投标人名单)
阶段雇主和工程师承包商
1.邀请承包商参加资格预审在出版刊物或大使馆等合适地方发布资格预审广告,说明:1)雇主和工程师;2)项目概况(范围、位置和进度计划);3)质询的问题和投标书提交日期;4)申请参加资格预审者须知;5)承包商的资格预审资料提交日期索取资格预审文件
2.颁发和提交资格预审文件颁发参加资格预审者须知和要求每个公司/联合体填写问答栏:1)组织和机构;2)从事该类工作的经验和在该国家工作的经验;3)资源(包括管理、技术、劳务和设备等方面);4)财务报表取得资格预审文件,就有关公司/联合体(如适用)的情况填写问答栏
3.资格预审资料分析:挑选并通知已入选的投标人名单分析资格预审资料:1)公司/联合体机构;2)经验;3)资源;4)财务稳定性;5)总体适合性;仅为“短名单”选择公司/联合体填入投标人名单,通知所有承包商/联合体所有入选的投标人名单收到名单并发回执,确认提交有效投标书的意愿

第4页:国际工程招标程序(4—7步)

国际工程招标程序(第4步至第7步):下表对照雇主和工程师与承包商的工作内容。

国际工程招标程序表(准备招标文件至招标文件修订)
阶段雇主和工程师承包商
4.准备和分发招标文件准备招标文件:1)招标邀请函;2)投标人须知;3)合同条件;4)规范;5)图纸;6)工程量表;7)资料数据;8)投标书格式及其附件。将招标文件分发或发售给投标人名单上的承包商取得招标文件后发给回执,开始准备投标书;如有需要,申请考察现场
5.招标文件的颁发向投标人名单上的承包商颁发招标文件收到后发给回执
6.投标人考察现场安排考察现场的日期和时间,雇主/工程师陪同投标人考察现场参加现场考察
7.招标文件的修订准备招标文件的补遗,向投标人发送招标文件的补遗收到后发给回执

第5页:国际工程招标程序(8—9步)

国际工程招标程序(第8步至第9步):下表对照雇主和工程师与承包商的工作内容。

国际工程招标程序表(投标人质疑至投标书提交接收)
阶段雇主和工程师承包商
8.投标人质疑(a)以通信方式:准备解答,向所有投标人颁发质疑问题和解答;(b)以投标人会议方式:第一阶段通知投标人出席质疑和解答会议,第二阶段由投标人以书面形式提交任何补充质疑,第三阶段解答口头提出的质疑在指定日期前以书面形式提交所有质疑;参加投标人会议并提交补充质疑
9.投标书的提交和接收记录投标书收到的日期和时间,通知投标书在截止日期前三天仍未收到的投标人,开标前保证按期提交的有效的投标书的安全编好投标书并准备投送,提交投标书,收到回执或将迟到的投标书原封不动地退回,退回招标文件

第6页:国际工程招标程序(10—12步)

国际工程招标程序(第10步至第12步):下表对照雇主和工程师与承包商的工作内容。

国际工程招标程序表(开标至授予合同)
阶段雇主和工程师承包商
10.开标开标可以是公开的、有限制的或秘密的:1)宣布并记录投标人名称及标价,包括替代方案的投标书的标价(如果适用);2)宣布并记录由于投标书迟到或未到而不合格的投标人名称(如果有的话)如需要,参加公开的或有限制的开标
11.评标评标:1)技术方面;2)合同方面;3)商务方面;提出需要澄清的方面(如果有的话),完成评标并进行说明;如有必要就任何资格或不符合要求的其他方面进行商谈,分别与选中的投标人会面,决定授予合同接受澄清和商谈
12.授予合同要求中标的承包商提供履约保证(如适合的话),准备合同文件、签署合同,通知未中标的投标人并退还投标保证金(如果已提供时)中标的承包商提供履约保证并签署合同;未中标的投标人接到通知后发给回执,并退还招标文件

第7页:3.1.3 国际招标代理的选择

3.1.3 国际招标代理的选择

  • 在国际工程投标中,聘请专业的代理机构为承包商代理投标更为普遍
  • 据统计,在世界范围内,国际工程承包业务的80%都是通过代理机构和中介机构完成的

第8页:3.2.1 国际金融组织概况与特点

3.2.1 国际金融组织概况与特点

1.国际金融组织概况

  1. 世界银行
  2. 泛美开发银行
  3. 亚洲开发银行

2.国际金融组织的特点

  1. 政府性
  2. 非营利性
  3. 贷款一般须与特定的工程项目相联系
  4. 贷款的资金来源广泛

第9页:世界银行贷款周期与招标方式

3.2.2 国际金融组织招标采购规定 — 1.世界银行招标采购规定

世界银行项目贷款周期
指贷款项目的实施过程,由六个阶段组成,即选定、准备、评估、谈判、执行和总结评价。

世界银行的招标方式:国际竞争性招标、国际有限招标、国内竞争性招标、国际或国内选购、直接采购和政府承包或自营方式。

第10页:世界银行采购的国内优惠规定

(3)我国优惠规定

1)我国国内承包商的优惠,满足四条:

  1. 在中华人民共和国注册的公司
  2. 公司的绝大部分所有权应属于中华人民共和国公民所有
  3. 准备分包给外国承包商的合同工程,按除去暂定金额外合同价格计算,不得超过50%
  4. 满足招标资料表中规定的其他标准

2)中外联合体的优惠,要满足五条:

  1. 国内的一个或几个合伙人分别境内注册和大部所有权国有
  2. 国内合伙人或合伙人们应证明他们在联合体中的收益不少于50%
  3. 如果没有国外承包商的参加,国内的一个或几个合伙人将不具备投标资格
  4. 国内一个或几个合伙人按联营方案,至少应完成除去暂定金额外合同价格50%的工程量,且这50%中不应包括国内合伙人拟进口的任何材料或设备
  5. 满足招标资料表中规定的其他标准

对满足条件的中外联合体,在其投标书的标价和其他国外投标人的标价相比较时,可以获得7.5%的优惠待遇。

第11页:世界银行采购指南

(4)世界银行采购指南

  • 为使招标采购工作标准化、规范化,世界银行于1951年公布了国际竞争性招标的采购规则
  • 为适应采购工作发展的需要,世界银行先后对其采购政策进行了13次修订
  • 现行使用的是2011年1月世界银行发布的《采购指南》最新修订版,主要内容包括4个主要部分,即指南概述、国际竞争性招标、其他采购方式及指南附录

第12页:亚洲开发银行招标采购规定

2.亚洲开发银行招标采购规定

(1)亚洲开发银行的规定性文件(与世行规定的相同):

  1. 审查批准借款人的资格预审文件
  2. 审查批准借款人的资格预审的评审标准
  3. 审查批准借款人的资格预审评审报告
  4. 审查批准借款人的招标采购文件
  5. 审查批准借款人的评标报告
  6. 确定派出检查团到项目实地考察
  7. 必要时派出专门贷款使用检查团

(2)亚洲开发银行对项目使用贷款情况的检查方法

(3)亚洲开发银行的招标方式:国际竞争性招标

第13页:印尼萨古林电站工程投标评审

印尼萨古林电站工程的投标评审

  • 一次招标同时发四个合同包:第一项是坝和溢洪道包;第二项是输水管道包;第三项是电站厂房和开关站包;第四项是闸门包
  • 招标文件明确规定,投标人可以选择投标币种但以美元作为评标货币;如果投标人承担两个以上的项目,可以享受4%的评标价优惠
  • 前三项的投标情况如表3.1中所示。由于第四项评标比较正常,故未列入表内

第14页:表3.1 前三项投标情况

表3.1 印尼萨古林电站前三项投标情况表

说明:源文件该页仅提取到表题“表”,表内各投标人报价数据未在文本中保留,建议对照原课件表格补充。案例中提及的报价数据(万美元)为:第一项鹿岛公司与杜梅兹公司、第二项SBTP公司与海安达公司、第三项前田公司,其中第三项相关报价为6550、3680与4000万美元。

第15页:第一项推荐中标人

由咨询公司组成的评标委员会评审后,向世行的评标报告内推荐中标人分别为:

  • 第一项为鹿岛公司。理由是虽然杜梅兹比鹿岛报价低,但计划投入的施工机械不足,不能承担此项工程;如果补充施工机械,将会增加报价

第16页:第二、三项推荐中标人

  • 第二项为SBTP公司。理由是在报价中虽然是第二最低标,但用5月5日的评标汇率分别对SBTP公司和海安达公司的报价进行换算后,其标价低于第一低标的价格
  • 第三项为前田公司。理由是其报价最低

第17页:世行工作组的评审意见

世行收到评标报告后派去工作组,对各项报价进行了详细的研究和对比后,同意第二项的推荐中标人,但对第一和第三项推荐的中标人表示了不同意见。

世行工作组认为,在满足招标文件的有关要求及技术方案合理的情况下,无特殊理由时应取报价最低的投标。

第18页:第一项中标人的澄清与确定

为此,与业主和咨询公司协商后共同召集几个投标人分别开会,让他们澄清对投标方案的设想和有关问题。

  • 杜梅兹公司表示同意咨询公司的看法,但表示可以再增加部分施工机械,保证有足够的能力承担这项施工且不改变报价
  • 在此前提下,世行同意让杜梅兹公司中标承包第一项工程

第19页:杜梅兹公司的组合评标价

对于第三项工程的比较来说,由于杜梅兹公司在第一项中标,因此要对综合价格进行重新比较。针对第三项评比是:

  • 杜梅兹公司应享受组合报价的4%评标价优惠。则组合评标价为:
  • (6550+4000)×(1-0.04)=10128(万美元)

第20页:前田公司的组合报价比较

  • 前田公司在第一项内没有参与投标竞争,为了体现评标的公平性,第一项报价取用杜梅兹公司的投标价,则前田公司的组合报价为:6550+3680=10230(万美元)
  • 经过上述组合标价的比较,所以第三项应授予杜梅兹公司。如果考虑第二项比较时的法郎贬值,杜梅兹的组合价会更低
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