页数：44页文件大小：3.36 MB来源： 建设法规ppt课件
本课件聚焦建筑工程发包与承包法规，从发包承包的概念与特征入手，结合常山县住宅楼倒塌等事故案例说明资质管理要求，并分别梳理发包行为规范与承包行为规范，以及违法分包、转包的法律后果。
了解建筑工程发包与承包的特征和原则；
掌握建筑工程发包的主要内容；
熟悉建筑工程承包的主要内容。4.3建筑工程发包与承包法规第4章建筑法律制度
1.发包是把某项工作交给他人完成并有义务接受工作成果，支付工作报酬的行为。
2.承包是承揽他人交付的某项工作，并且完成某项工作。
3.建设单位是发包人，又称为“甲方”；
4.建筑工程勘察、设计、施工、安装企业是承包人，又称为“乙方”；
一、建筑工程发包与承包的特征
（一）发包、承包主体的合法性
建筑工程发包人或者总承包人将建筑工程发包或分包时，要具有发包资格。
发包条件
（1）发包主体为独立承担民事责任的法人或者其他组织；
（2）按照国家有关规定已经履行工程项目审批手续；
（3）工程建设资金来源已经落实；
（4）发包方有与发包的建设项目相适应的技术、经济管理人员；
（5）实行招标的，应具有编制招标文件和组织开标、评标、定标的能力。
不具备第（4）、（5）项条件的必须委托具有相应资格的建设管理咨询单位代理。
承包人必须是依法取得资质证书，具备法人资格的勘察、设计、施工等单位，并且在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。
1995年12月，四川省德阳市一座7层高楼整体倒塌，造成17人死亡、10人受伤，直接经济损失200多万元，其主要原因，就是当地一家丁级设计所超越其资质等级承揽该楼的建筑设计任务，设计上有严重错误，加上施工管理混乱而造成的。
类似这样血的教训并不少见。
1997年7月12日，浙江省常山县发生一起住宅楼倒塌的特大事故，常山县城南小区第51幢住宅楼中间偏东处上部出现裂缝，紧接着裂缝迅速扩大，相互向中间倾倒，在数秒钟内部全倒塌。经全力抢救，3人生还，36人死亡。直接经济损失达860万元。常山县“7·12”住宅楼倒塌特大事故
事故性质调查认定，常山“7.12”住宅楼倒塌特大事故是一起有关人员玩忽职守、工作严重失职和管理混乱造成建筑质量低劣引起的重大责任事故。重大责任事故
8.1常山县7.12住宅楼倒塌特大事故
（二）发包、承包活动内容的特定性
建筑工程发包、承包的内容涉及建筑工程的全过程。
（三）发包、承包行政监控的严格性
实行工程报建、招标投标制度、建筑工程承包合同制度及其他监督管理措施。
二、建筑工程发包与承包的原则
承发包双方依法订立书面合同和全面履行合同义务的原则；
建筑工程发包、承包实行以招标投标为主，直接发包为辅的原则；
禁止承发包双方采取不正当竞争手段的原则；
建筑工程发承包计价依法约定的原则。
建筑工程发包
1.建筑工程发包的方式
2.建筑工程发包前的准备工作
3.建筑工程发包行为的规范
一、建筑工程发包的方式
建筑工程的发包方式可分为招标发包和直接发包两种。
1.招标发包：指建设单位通过招标确定承包单位的一种发包方式。它有可分为
①公开招标发包
②邀请招标发包
2.直接发包：指发包方直接与承包方签订承包合同的一种发包方式。
二、建筑工程发包前的准备工作
1.应该向相应的建设行政管理部门申请办理相关的报建手续；
2.需要完成工程项目的其他前期准备工作，如建设用地的征用工作已经完成，建设资金已经落实，施工前施工现场至少完成了“三通一平”等。
三、建筑工程发包行为的规范
发包单位应当依法将建筑工程发包给合格的承包人；
建设单位将建设工程的勘察、设计、施工、监理业务发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的行为是禁止的。
该行为一方面扰乱了建筑市场秩序，更主要的是因承包企业不具备完成建设项目的资金和技术能力而造成建设项目半途而废或质量低劣。
三、建筑工程发包行为的规范
发包单位应当依照法律法规规定的程序和方式进行公开招标并接受有关行政主管部门的监督；
三、建筑工程发包行为的规范
发包单位及其工作人员不得在发包过程中收受贿赂、回扣或者索取其他好处；
三、建筑工程发包行为的规范
发包单位应当按照合同的约定及时拨付工程款项；
否则的话，建设单位或工程总承包单位的这种行为违反了建筑市场诚实信用的原则，因建设单位或工程总承包单位未及时付款，会使工程承包单位采取偷工减料，使用不合格建筑材料的方式规避施工风险，给工程带来质量隐患，还会迫使施工单位停止施工，造成“半拉子”工程。
三、建筑工程发包行为的规范
发包人不得将建筑工程肢解发包；
建设单位一般不具备建设工程管理的专业知识和经验，将工程肢解发包，会使整个工程建设在管理和技术上缺乏应有的统筹协调，造成施工秩序混乱，责任不清，严重影响工程质量。
三、建筑工程发包行为的规范
发包人不得向承包人指定购入用于建筑工程的建筑材料、建筑构配件和设备或指定生产厂、供应商。
建筑工程承包
1.承包单位的资质管理
2.建筑工程总承包制度
3.建筑工程联合承包制度
4.建筑工程分包制度
5.建筑工程承包行为的规范
一、承包单位的资质管理
资质证书指承包建筑工程的单位承包建筑工程所必须的凭证。
级别不同，所从事的业务范围也不完全相同，一般情况下，高资质等级企业可以从事低资质等级企业的业务，但低资质的企业不能从事高资质等企业的业务。
承包工程应在其资质许可的业务范围承揽工程。
建筑企业只能根据自身的综合能力进行相应的工程承包合同，否则会由于其不具备承揽工程的能力而造成工程质量事故，给工程留下质量隐患，甚至会造成工程倒塌事故。无证或越级承接工程
允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程
该行为一方面扰乱了建筑市场秩序，另一方面“供用方”一旦拿到工程，因要向“出借方”交纳管理费，便采取偷工减料、以次充好等手段获取非法利润，给工程带来质量隐患。
二、建筑工程总承包制度
1.全部建筑工程的总承包
2.分项总承包。
三、建筑工程联合承包制度
指由两个以上的承包单位联合共同承包，各方对承包合同的履行承担连带责任。
1.联合承包的前提条件
是大型建筑工程或者是结构复杂的建筑工程。
2.联合承包的责任分担
如果企业资质等级不同，要按照资质等级低的业务许可范围来承包合同。
四、建筑工程分包制度
1.分包必须遵守的规定
①分包的部分工程应当是法律允许的，不能将主体工程分包出去；
②必须经建设单位认可，合同有约定的除外；
③主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。
2.建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；
3.总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。
未经建设单位认可或合同未约定进行分包
指建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的行为。
因建设单位选择某一总承包单位，是通过对其综合能力进行考察后决定的，经双方签订承包合同后，建设单位的这一选择就受到了法律保护，总承包单位未经建设单位认可或合同未约定进地分包的，严重损害了建设单位的合法权益。
五、建筑工程承包行为的规范
承包单位及其工作人员不得利用向发包单位及其工作人员行贿，提供回扣或者给予其他好处等不正当手段承揽工程；
五、建筑工程承包行为的规范
禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位；
正常的分包是建设活动自身的客观需求，因此，承包单位可以将专业性强、自身不具备这方面优势的项目进行分包，若总承包单位分包给不具备相应资质条件的单位时，因其不具备相应能力，会给工程造成质量隐患。
五、建筑工程承包行为的规范
禁止分包单位将其承包的工程再分包；
分包层次过多，不仅增加了管理环节，减弱了总包单位的控制能力，还增加了管理成本，更主要的是不利于保证工程质量。
转包的形式有两种
①是承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人；
②承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义转包给他人即变相的转包。
禁止建筑工程转包。五、建筑工程承包行为的规范
对工程进行转包的，责令改正，没收违法所得
对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25%以上50%以下的罚款；
从实践中看，转包行为有较大的危害性。一些单位将其承包的工程压价倒手转包给他人，从中牟取不正当利益，形成“层层转包、层层扒皮”的现象，最后实际用于工程建设的费用大为减少，导致严重偷工减料；一些建筑工程转包后落入不具备相应资质条件的包工队手中，留下严重的工程质量隐患，甚至造成重大质量事故。
1995年4月，江西安义县发生一幢7层大楼倒塌事故，该楼原由一家建筑公司承包，经层层转包，最后该工程的施工任务落到一位农村包工头手中，该包工头在工程施工中偷工减料，所用建筑材料均不合格，造成大楼倒塌，6人死亡，7人重伤的重大恶性事故。
基本案情
昆仑饭店因扩建经营场地，筹备在饭店旁建设一座六层的写字楼，地下一层是停车场，六楼顶层作空中花园。由于设计和施工有特殊要求，在招标过程中，昆仑饭店对参加投标的单位进行了详细的考核，最后确定由华厦市政工程公司承包了该工程。华厦市政工程公司征得昆仑饭店同意，将整个工程设计分包给闽发建筑设计院并签订了《建设工程设计合同》，与此同时未经昆仑饭店许可，擅自将整个工程施工任务转包给大诚建筑公司。后闽发建筑设计院按时完成了设计任务，大诚建筑公司根据闽发建筑设计院的设计图纸进行了施工，经验收合格，工程交付使用。在昆仑饭店投入使用一个月，楼顶空中花园对顶层造成严重损害，不断有水渗漏到六层的房间内，导致六层写字楼的客户无法正常办公，租用的客户不断向昆仑饭店提出租金和损失索赔。案例分析
针对这种情况，昆仑饭店要求华厦市政工程公司进行维修和部分工程返修，但始终未能从根本上解决问题。经当地的建设工程质量监督部门检测，确认工程设计存在严重质量缺陷是导致工程渗水的主要原因；另外，施工单位在工程施工中有偷工减料的情节，特别是导致渗水的材料原因就是水泥的标号不够。面对上述质量问题，昆仑饭店依法将华厦市政工程公司起诉到法院，要求华厦市政工程公司赔偿工程损失和其他直接经济损失。
试分析本案中应由谁赔偿昆仑饭店的工程损失和其他直接经济损失？为什么？
依据我国现行建筑工程法律法规，建筑工程总承包单位可以将其承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。
施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。
现行建筑工程法律法规禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。案例评析
在本案中，华厦市政工程公司在工程承包过程中，将工程的整个设计分包给闽发建筑设计院，虽征得昆仑饭店同意，但是对设计质量并没有给予高度的关注，因此闽发建筑设计院设计质量导致的责任，华厦市政工程公司应承担首要责任；
特别是工程施工部分，华厦市政工程公司擅自将全部施工任务分包给大诚建筑公司，对于工程主体结构部分没有亲自进行施工，很明显属于我国现行建筑工程法律法规严厉禁止的工程转包，因施工单位偷工减料而产生的责任，华厦市政工程公司同样应承担首要责任。
综上所述，对于昆仑饭店的工程损失和其他直接经济损失，华厦市政工程公司应负首要责任，闽发建筑设计院和大诚建筑公司应当与华厦公司承担连带责任。
习题
1.建筑工程发包、承包的特征和原则是什么？
2.建筑工程发包有哪些方式？各适用于什么情况？发包前应做哪些准备工作？
3.何谓转包？为什么法律要禁止转包？何谓分包？分包必须遵守哪些规定？
4.建筑工程的承包单位应当具备哪些条件？
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