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本课件围绕事务处理系统展开，依次讲解第7章事务处理系统、事务处理系统的概述、事务处理系统的构成等主要内容，并结合引例与案例分析说明相关方法在管理实践中的应用方式与实施要点，帮助建立从概念理解到方法运用的完整认知。
教学目标通过本章的学习，掌握事务处理系统的基本概念，熟悉事务处理系统的主要内容，对事务处理系统的运行机制有一个宏观的了解；了解事务处理系统的作用。 第7章事务处理系统
教学要求相关知识能力要求知识要点管理信息系统理解TPS基本概念事务处理系统的基本概念计算机基础知识知识要点掌握：数据录入、批处理、实时处理概念理解：事务处理系统的结构及各职能信息系统的事务处理功能事务处理系统的主要内容联机事务处理系统(OLTPS)事务处理系统的作用
第7章事务处理系统7.1事务处理系统的概述7.2事务处理系统的构成7.3事务处理系统的发展
7.1事务处理系统的定义与特征7.1.1事务处理系统的定义事务处理系统(Transaction ProcessingSystems，TPS)又叫业务员信息系统，是供组织业务人员使用的系统，是MIS最低层和最基本的子系统，是以业务活动的原始数据的收集为重要任务，支持业务活动提高效率的信息系统。 其价值在于获取反映客观实际的基本数据。
主要工作是在改进和优化业务流程的基础上，充分运用现代信息技术(IT)手段收集、加工和处理业务信息。
(1)会计业务凭证录入系统。 (2)销售记录登记系统。
(3)饭卡系统。 (4)IC卡电话系统。
(5)图书借阅系统。 (6)POS机系统、提款机系统、宾馆客人入住登记系统等。
典型的事务处理系统有以下几种
(1)及时收集、保存、传递、处理业务数据。 (2)为标准的业务流程提供数据处理手段。
(3)建立并维持庞大的业务数据库。 (4)信息检索——例行的报告与查询服务。
(5)监控功能——维持系统的正常运作。 主要的事务处理系统类型有销售/市场系统、制造/生产系统、财务/会计系统、人事/组织系统等。
这些系统的主要功能如表7-1所示。 事务处理系统的主要功能有以下5项。
表7-1 事务处理系统类型：下表列出四类事务处理系统的典型业务。
| 序号 | 人事/组织系统 | 财务/会计系统 | 制造/生产系统 | 销售/市场系统 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 档案 | 预算 | 调度 | 销售管理 |
| 2 | 业绩 | 总账 | 采购 | 市场研究 |
| 3 | 报酬 | 支票 | 运输/接收 | 定价 |
| 4 | 劳动关系 | 成本会计 | 工程 | 新产品 |
| 5 | 培训 | 应支/应付 | 运行控制 | 销售订货 |
| 6 | 工资 | 预算 | 材料资源计划 | 市场研究 |
| 7 | 职业经历 | 基金管理 | 采购定单控制 | 报价 |
| 8 | 人事计划 | — | 工程计划 | — |
说明：源文件为图片转文字，该表单元格顺序被打乱，上表已按原表逻辑关系与标准内容还原，数值与对应关系以原课件图片为准。
7.1.2事务处理系统的特征事务处理系统在解决问题方面的特征是：事务处理系统应用于所有对管理资源、需求对象的状态(静态、动态)感兴趣的地方；通常首先用于支持那些具有大量的、规律性的、重复性的特点的事务处理活动的信息收集上；从支持已纳入管理视野的活动的信息收集，扩展并应用到其他活动的信息获取上。
事务处理系统在系统功能方面的特征是：事务处理统的对象是原始数据，是对原始数据的收集、处理、存储、传递和表示。 收集是其最为重要的任务，处理和表示是简单的，存储和传递与其他信息系统相同。
事务处理系统的管理优势主要体现在以下4个方面(1)降低成本，减少人员、工作量。 现代的企业若没有事务处理系统就无法工作，事务处理系统所处理的数据量很大，手工无法在短时间内完成。
例如一个银行营业所白天8小时所积累的业务，用手工至少加班4小时才能处理完，而事务处理系统只需几分钟。 (2)提高了事务处理速度，加速了资金流动，提高了经济效益。
(3)提高了对顾客和客户的服务水平，提高了准确度，减少了数据转录错误。 (4)事务处理系统是企业信息的生产者，增加了数据信息量，其他的系统可以利用它所产生的信息。
事务处理系统产生的数据，可作为战术和战略信息系统的原始资料，增加了辅助决策的数据。 那些未建立运行良好的事务处理系统的企业，建立战术或战略信息系统是很困难的。
目前，事务处理系统出现跨越组织和部门的趋势。 不同组织的事务处理系统连接起来，如供应链系统和银行的清算系统相联，甚至把这些组织结成动态联盟，因此事务处理系统是企业的非常重要的系统。
7.2事务处理系统的结构7.2.1事务处理系统的一般结构如图7.1所示，所有的事务处理系统都由5部分构成。 (1)数据输入。
(2)业务处理(包括批处理和实时处理)。 (3)文件和数据库处理。
(4)文件和报告产生(文件有行动文件、信息文件和周转文件)。 (5)查询处理活动。
事务处理系统是组织的基础系统，数据采集是事务处理系统最为重要的任务；数据处理是事务处理系统最关键的环节。
图7.1事务处理系统的基本结构
1．数据输入数据输入是从拿到数据，记录、编码和编辑，到转换成实用的形式的整个过程。 数据输入过程是数据处理的一个瓶颈，如何快速准确地输入数据，是一个重要的问题。
数据输入方式有手工输入和自动化输入两种。 目前，手工输入数据的方法正逐渐被自动化输入方式代替。
人们越来越系统地采用机械装置获取现场数据，如超市的自动收银机。
自动输入数据的业务处理要求如下。 (1)获取数据越早越好。
(2)获取的数据越接近数据源越好，第一手资料永远是最珍贵的。 (3)机械装置准确率高，因为只有真实可靠的第一手资料才是最珍贵的。
2．数据处理——数据处理的方式分为批处理和实时处理1)批处理批处理(batch processing)是定期地周期性地收集源文件，然后进行成批处理。 批处理的优点是处理大量数据时，可提高系统资源的利用率，是一种经济的处理方法如企业的工资处理，工资管理部门每月收集相关部门的工资项目的变化，在每个月的具体某一天处理工资数据。
批处理活动如下。 (1)收集源文件。
(2)把收集到的源文件记录到存储文件中。 (3)按关键字把文件中的记录排序。
(4)把源文件和主文件合并。 (5)定期将文件传送到系统之中备份，提供给其他系统访问，
实时处理是处理那些要求系统及时反映的组织活动的，如火车售票系统，处理完一个人的购票活动，系统就需要立刻把这一信息记录在主文件上，更新主文件。 这类业务的特点是要求数据时刻反映真实情况。
对于实时数据处理系统，防止数据处理故障是设计的关键。 联机实时处理的情况下，也应该保留副本，只是它不是成批保留，而是保留每笔业务。
所以需要联机存储器，甚至多个处理器。 2)实时处理
实时处理的优点是：及时处理、及时更新和快速响应顾客的要求。 实时处理的缺点是：需要采用一定的保护措施防止数据库被非法闯入和病毒攻击。
采用什么样的处理方式一是要在成本、安全的问题上平衡；二是考虑业务的实际需求和特点。
图7.2是一个实时的销售数据处理的例子
7.2.2不同的职能事务处理系统的结构事务处理系统包括以下各个系统中最基本的功能：市场信息系统、财务信息系统、生产信息系统、人事信息系统。 1．市场信息系统市场包括广告、促销、产品管理、定价、销售预测、销售自动化以及销售业务管理。
市场信息系统包括战略层、策略层、控制层和作业层。 市场信息系统如图7.3所示。
销售预测的一般功能如下。 (1)收集和整理数据。
(2)选择预测模型。 (3)用产品的生命曲线修正长期预测。
(4)管理人员调整预测模型。 (5)使用模型维护技术，减少数据存储。
(6)使用监测手段，保证预测模型的延续使用。 (7)根据外部经济因素，不断发展预测模型。
事务处理系统主要包括订单输入(顾客订单、销售办公)、发票(开票、回执)、电话报告(电话频率、竞争活动)。
图7.3市场信息系统
2．财务信息系统财务信息系统包括订单处理、库存处理、应收应付、工资、总账。 整个功能如图7.4所示。
图7.4财务信息系统
图7.5财务信息系统的输入子系统事务处理功能
3．生产信息系统生产包括产品生产企业的制造和服务业的服务运营。 制造业的信息系统包括两类：一类是通过技术实现产品生产的系统；另一类是通过管理实现生产的系统。
技术信息系统包括：CAD/CAM和CNC。 管理系统包括：MRP和MRPⅡ。
将技术信息系统与管理系统集成起来，就是计算机集成制造系统(ComputerIntegrated Manufacturing System，CIMS)。 生产中的典型问题包括：生产需要的原材料不能准时地供应或供应不足；零部件生产不配套，且积压严重；资金积压严重，周转期长。
MIS的概MRPⅡ系统的结构如图7.6所示，读者可以思考一下：哪些功能属于事务处理系统？ (1)主生产计划子系统。
主生产计划子系统一般包括两部分：总量计划子系统和主生产计划子系统。 总量计划是关于总体水平的计划，不是细的要求。
一般为一年的计划，平衡计划的方法为试验图表法、管理系数法和最优化方法。 主生产计划就是安排具体的产品的生产计划，回答生产什么产品？
数量是多少？ 事务处理系统直接为生产计划服务。
(2)库存控制(管理)子系统。 库存控制子系统主要用于：计算各种原材料和零部件的需求时间、数量和需求地点；配合作业控制，使仓库和车间管理人员对物料运送、设备和工具需求等事宜及早安排准备；及时采购原材料，避免库存积压；计划和控制产品加工全过程，使其准时交货。
库存控制的基本方法：订货点法和物料需求计划法，所有这些方法的基础都是TPS。 (3)成本(会计)计划与控制子系统。
包括直接劳动成本的计划与控制；材料成本计划与控制；管理费用处理；计划和控制资产消耗。
图7.6 MRP Ⅱ系统的结构
4．人事信息系统人事信息系统(见图7.7)包括以下内容。 事务处理系统主要包括输入子系统和输出子系统。
(1)维护人事档案(研究资料与情报等的收集)。 (2)招聘。
(3)岗位设置与计划。 (4)酬劳分析。
(5)津贴分析。 (6)环境报告。
图7.7人事信息系统
7.3事务处理系统的发展事务处理系统的基本作用是处理日常业务和产生报告，使日常事务处理自动化，支持日常的运行工作，提高管理的工作效率。 事务处理系统解决的最基本问题有数据录入及处理，这里分为机器录入和人工录入两种方式，在机器录入模式下，录入主体和客体的身份将自动由系统确认；在人工录入时，录入者身份的确认就十分关键了。
明确的录入身份认证可以提高录入数据的质量，为进一步改进流程提供一个基础和平台。
7.3.1生物识别(测量)技术目前已经出现了许多生物识别技术，如指纹识别、手掌几何学识别、虹膜识别、眼睛识别、签名识别、声音识别等，但许多其他技术含量高的生物识别手段还处于实验阶段。 随着科学技术的飞速进步，将有越来越多的生物识别技术应用到事务处理系统中。
1)指纹识别在所有生物识别技术中，指纹识别是当前应用最为广泛的一种。 由于其相对低廉的价格、较小的体积(可以很轻松地集成到优盘中)以及容易整合，所以工作站安全访问系统中应用的几乎全部都是指纹识别。
2)手掌几何学识别手掌几何学识别通过测量使用者的手掌和手指的物理特征来进行识别，高级的产品还可以识别三维图像。 作为一种已经成熟的方法，手掌几何学识别不仅性能好，而且使用比较方便。
如果需要，这种技术的准确性可以非常高，同时可以灵活地调整。
3)声音识别声音和下面提到的签字识别都属于行为识别的范畴。 声音识别的优点在于它是一种非接触识别技术，容易被公众所接受。
讨论：苹果公司最新语音识别技术怎样？
4)眼睛识别虹膜识别是与眼睛有关的生物识别中对人产生较少干扰的技术。 视网膜识别使用光学设备发出的低强度光源扫描视网膜上独特的图案。
有证据显示视网膜扫描是十分精确的，但它要求使用者注视接收器并盯着一点。 视网膜也是一种十分可靠的生物识别特征。
5)签名识别签名识别在应用中具有其他生物识别所没有的优势，人们已经习惯将签名作为一种在交易中确认身份的方法。 实践证明，签名识别是相当准确的，因此签名很容易成为一种可以被接受的识别符。
签字是一种传统身份认证手段，现代签字识别技术主要是通过测量签字者的字形及不同笔画间的速度、顺序和压力特征，对签字者的身份进行鉴别。 签字与声音识别一样，也是一种行为测定，因此，同样会受人为因素的影响。
其他识别技术面部识别是根据人的面部特征来进行身份识别的技术，包括标准视频识别和热成像技术两种。 基因识别是一种高级的生物识别技术，但由于技术上的原因，还不能做到实时取样和迅速鉴定，这在某种程度上限制了它的广泛应用。
7.3.2生物识别技术的应用生物识别技术目前在电子政务方面的应用要比企业系统中更为广泛，由于电子政务系统集成了大部分的信息资源，在信息资源开发方面给企业带来了很大的启示。 下面首先看一下生物识别技术在电子政务中的应用情况，然后再讨论一下该技术的局限性。
1)司法系统从英国的情况来看，生物测量技术应用的首选是司法系统。 目前，英国司法系统在全国范围采用的生物识别技术是指纹识别。
2)警务系统面部识别是英国警方经常使用的另一项生物识别技术。 近年来，随着街头犯罪的增多，安装闭路电视在英国似乎成了一种时尚。
英国从政府部门、企业的重要建筑，到宾馆饭店和各类公共场所，各式各样的摄像头随处可见。 面部识别虽不像指纹和虹膜识别那样精确，但在观察现场和震慑犯罪方面却有着不可替代的作用。
3)入境管理系统在护照和签证上也使用生物信息技术，作为减少护照伪造、改善安全状况和了解某人海外行踪的一种方式。 除防止伪造身份外，生物识别在提高工作效率方面也有着良好的应用前景。
4)安全检查系统检查的内容包括确认登机旅客身份、发现已知恐怖分子和罪犯行踪、掌握有关人员旅行规律和提高机场安检效率等。 除以上4个政府方面的应用外，生物测量技术在企业管理领域也有广泛的用途。
比如，现在一些公司推出的指纹考勤卡、安全门禁和指纹鼠标等，都是利用生物测量技术开发的。
事务处理系统的应用趋势4个典型案例：TPS用于头脑风暴TPS用于创新管理TPS用于设计交流TPS用于建设共享文化
思考题1．事务处理系统包括哪些内容？ 2．实时处理的优点和缺点是什么？
3．事务处理系统的主要功能有哪些？ 4．事务处理系统由哪些部分构成？
5．自动输入数据的业务处理要求有哪些？ 6．什么是生物识别技术？
优点有哪些？
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