17 建设工程招投标与合同管理（第3版）-教案-宋春岩.pdf

第1页：课堂教学单元设计

课堂教学单元设计

《建设工程招投标与合同管理》课程课堂教学单元设计1进度序号：1本次课标题：建筑市场与招投标法律体系上课地点日节月第第周上课时间授课班级日节月第第周。

• 1、了解建设项目的一般特征
• 2、熟悉建设工程交易中心的作用、一般工作程序
• 3、熟悉招投标法律体系的构成教学目的素质目标知识目标能力目标教学目标
• ②理解能力
• ②分析能力
• ③解决问题能力
• 1.了解建筑建设市场的一般特征
• 2、掌握建设工程交易中心工作程序
• 3、掌握招投标法律体系
• 1、了解我国建设项目的一般特征
• 2、掌握建设工程交易中心工作程序
• 3、能够掌握招投标法律体系任务：建设工程招投标法律体系任务与案例

第2页：教学重点与难点

重点

掌握建设工程招投标法律体系难点：招投标法律体系的具体规定及运用解决方法：教师讲解案例辅助重点难点及解决方法各地建设工程交易中心网站、中国招标投标网、招标师考试资料参考资料课内/课外工具与材料时间分配(分钟)学生活动教师活动教学内容步骤名称序号课内教材45案例听课讲授建设项目的基本知识讲解1课内教材45听课讲授建筑市场的主体与客体讲解2课内外教材20听课讲授建设工程交易中心讲解3课内教材25讲授招投标法律体系讲解4课内教材45练习评析课后习题练习5

第3页：课后体会

课后体会：

“课程单元”可以使一个能力项目训练，也可以是一章或一节

第4页：建设项目的基本知识

1.1 建设项目的基本知识

• 1.项目与建设项目概念一般地说，所谓项目就是指在一定约束条件下(主要是限定资源、限定时间、限定质量)，具有明确目标的有组织的一次性工作或任务。建设项目是一个建设单位在一个或几个建设区域内，根据上级下达的计划任务书和批准的总体设计和总概算书，经济上实行独立核算，行政上具有独立的组织形式，严格按基建程序实施的基本建设工程。一般指符合国家总体建设规划，能独立发挥生产功能或满足生活需要，其项目建议书经准立项和可行性研究报告经批准的建设任务。如工业建设中的一座工厂、一个矿山，民用建设中的一个居民区、一幢住宅、一所学校等均为一个建设项目
• 2.建设项目的特征建设项目除具有项目的一般特性外，还具有以下特点1具有明确的建设目标2具有特定的对象3一次性4生命周期性5有特殊的组织和法律条件6涉及面广7作用和影响具有长期性8环境因素制约多1.1.2建设项目的类型根据不同的划分标准，工程项目可分为不同的类型
• 1.按投资建设的用途划分可分为1生产性工程项目2非生产性工程项目
• 2.按投资的再生产性质划分根据此标准可分为基本建设工程项目(简称建设项目)和更新改造项目
• 1)基本建设工程项目是指以扩大生产能力或新增工程效益为主要目的新建、扩建、改建、迁建、重建项目。建设项目一般在一个或几个建设场地上，并在同一总体设计或初步设

第5页：建设项目与单项工程

建设项目与单项工程

计范围内，由一个或几个有内存联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上有独立的组织形式，实行统一管理。通常是以一企业、事业、行政单位或独立工程作为一个建设单位。新建项目一般是指为经济、科学技术和社会发展而进行的平地起家的投资项目。

• 2)更新改造项目是指对原有设施进行固定资产更新和技术改造相应配套的工程以及有关工作。更新改造项目一般以提高现有固定资产的生产效率为目的，土建工程量的投资占整个项目投资的比重按现行管理规定应在30%以下。如技术改造、技术引进、设备更新等
• 3.按照建设规模划分按照建设规模(设计生产能力或投资规模)划分，分为大、中、小型项目
• 4.按照资金来源划分，可分为内资项目、外资项目和中外合资项目
• 5.按照建设阶段划分分为筹建项目、前期工作项目、施工(在施)项目、建成投产项目和竣工项目，还有续建和停建项目1.1.3建设项目的组成
• 1.建设项目一般指在一个场地或几个场地上，按照一个设计意图，在一个总体设计或初步设计范围内，进行施工的各个项目的综合
• 2.单项工程也称工程项目，是指具有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益并有独立存在意义的工程
• 3.单位工程单位工程是单项工程的组成部分。一般指有单独设计，不能独立发挥生产能力(效益)而能独立组织施工的工程。一个单项工程按其构成可分为建筑工程和设备安装两类单位工程，单项工程根据其中各个组成部分分为：一般土建工程，特殊建筑物工程，工业管道工程，电气工程等。单位工程是招标划分标段的最小单位
• 4.分部工程分部工程是单位工程的组成部分，是单位工程分解出来的结构更小的工程。分部工程是建筑工程和安装工程的各个组成部分，按建筑工程的主要部位或工种工程及安装工程的种类划分。如土方工程、地基与基础工程、砌体工程、地面工程、装饰工程，管道工程、通风工程，通用设备安装工程、容器工程、自动化仪表安装工程、工业炉砌筑工程等
• 5.分项工程分项工程是指分部工程的组成部分，是施工图预算中最基本的计算单位。它是按照不同的施工方法、不同材料的不同规格等，将分部工程进一步划分的。例如，钢筋混凝土分部工程，可分为捣制和预制两种分项工程；预制楼板工程，可分为平板、空心板、槽型板等分项

第6页：工程

工程

工程；砖墙分部工程，可分为实心墙、空心墙、内墙、外墙、一砖厚墙，一砖半厚墙等分项工程。

• 6.子项工程子项工程(子目)是分项工程组成部分，是构成建筑安装工程的最基本单位。分项工程进一步分为若干个子目，如人工挖地槽是分项工程，它可分挖地槽深度1.5M以内,2.5M以内；砖墙分项工程可分240砖墙、365砖墙等。子项工程是计算工、料、机及资金消耗的最基本构成要素。1.1.4工程项目建设程序项目建设程序是指建设项目从决策、设计、施工到竣工验收和后评价的全过程中，各项工作必须遵循的先后次序。项目建设程序是人们在认识客观规律的基础上制定出来的，不能任意颠倒，但是可以合理交叉
• 1.策划决策阶段决策阶段又称为建设前期工作阶段，主要包括编报项目建议书和可行性研究报告两项工作内容。1编报项目建议书。2可行性研究
• 2.勘察设计阶段设计过程一般划分为两个阶段，即初步设计阶段和施工图设计阶段，对于大型复杂项目，可根据不同行业的特点和需要，在初步设计之后增加技术设计阶段
• 3.建设准备阶段
• 4.施工阶段
• 5.生产准备阶段
• 6.竣工验收阶段
• 7.考核评价阶段建筑市场概述
• 1.建筑市场的概念建筑市场是指进行建筑商品及相关要素交换的市场，是市场体系中的重要组成部分，它是以建筑产品的承发包活动为主要内容的市场，是建筑产品和有关服务的交换关系的总和
• 2.建筑市场的特征1建筑市场交换关系的复杂性2建筑市场交易的直接性

第7页：建筑产品交易的长期性4建筑市场

建筑产品交易的长期性4建筑市场

建筑产品交易的长期性4建筑市场有着显著的地区性5建筑市场交易的特殊性6建筑市场的风险较大7建筑市场竞争激烈。

• 3.建筑市场的运行机制建筑市场运行机制是指建筑市场中经济活动关系的总和。建筑市场由工程建设发包方、承包方和中介服务机构组成市场主体，各种形态的建筑商品及相关要素(如建筑材料、建筑机械、建筑技术和劳动力)构成市场客体。建筑市场的主要竞争机制是通过招标投标制度，运用法律法规和监管体系保证市场秩序，保护建筑市场主体的合法权益。1.2建筑市场的基本知识1.2.1建筑市场概述
• 1.建筑市场的概念建筑市场是指进行建筑商品及相关要素交换的市场，是市场体系中的重要组成部分，它是以建筑产品的承发包活动为主要内容的市场，是建筑产品和有关服务的交换关系的总和。建筑市场有狭义和广义之分
• 2.建筑市场的特征建筑市场不同于其他市场，建筑市场的主要商品——建筑产品是一种特殊的商品
• 1)建筑市场交换关系的复杂性
• 2)建筑市场交易的直接性
• 3)建筑产品交易的长期性
• 4)建筑市场有着显著的地区性
• 5)建筑市场交易的特殊性
• (
• 1)主要交易对象的单件性
• (
• 2)交易对象的整体性和分部分项工程的相对独立性
• (
• 3)交易价格的特殊性
• (
• 4)交易活动的不可逆转性
• 6)建筑市场具备较大的风险性

第8页：建筑市场不仅

建筑市场不仅

建筑市场不仅对供给者有风险，对需求者也有风险。

• (
• 1)从建筑产品供给者方面来看，建筑产品的市场风险主要表现在以下3个方面
• ①定价风险
• ②建筑产品是先价格，后生产，生产周期长，不确定因素多
• ③需求者支付能力的风险
• (
• 2)从建筑产品需求者来看，建筑市场的风险主要表现在以下几个方面
• ①价格与质量的矛盾
• ②价格与交货时间的矛盾
• ③预付工程款的风险
• 7)建筑市场竞争激烈
• 3.建筑市场的运行机制建筑市场运行机制是指建筑市场中经济活动关系的总和。建筑市场由工程建设发包方、承包方和中介服务机构组成市场主体，各种形态的建筑商品及相关要素(如建筑材料、建筑机械、建筑技术和劳动力)构成市场客体。建筑市场的主要竞争机制是通过招标投标制度，运用法律法规和监管体系保证市场秩序，保护建筑市场主体的合法权益。1.2.2建筑市场的主体建筑市场的主体是指参与建筑生产交易的各方。我国建筑市场的主体主要包括发包人(又称为建设单位或业主)、承包商(勘察、设计、施工、材料供应)、为市场主体服务的各种中介机构(咨询、监理)等
• 1.发包人发包人是指具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。发包人有时称为发包单位、建设单位或业主、项目法人。发包人是由投资方代表组成，从建设项目的筹划、筹资、设计、建设实施直至生产经营、归还贷款及债券本息等全面负责并承担风险的项目管理班子。发包人必须承担建设项目的全部责任和风险，对建设过程中的各个环节进行统筹安排，实现责、权、利的统一
• 2.承包商承包商是具有一定生产能力、技术装备、流动资金，具有承包工程建设任务的营业资格，在建筑市场中能够按照发包人的要求，提供不同形态的建筑产品，并获得工程价款的建筑企业

第9页：中介机构

中介机构

中介机构中介机构是指具有一定注册资金和相应的专业服务能力，持有从事相关业务的资质证书和营业执照，能对工程建设提供估算测量、管理咨询、建设监理等智力型服务或代理，并取得服务费用的咨询服务机构和其他为工程建设服务的专业中介组织。

• 二、建筑市场的客体
• 1.建筑市场的客体建筑市场的客体一般称作建筑产品，它包括有形的建筑产品——建筑物、构筑物和无形的产品——咨询、监理等各种智力型服务
• 2.建筑产品的特点1建筑产品的固定性2建筑产品的多样性3建筑产品的体积庞大性4建筑生产的不可逆性5建筑产品的投资数额大，生产周期和使用周期长6建筑产品的整体性和施工生产的专业性
• 三、建筑市场的资质管理(见教材)
• 1.建筑市场从业企业资质管理
• 2.建筑市场专业人员职业资格管理

第10页：建设工程交易中心

1.3 建设工程交易中心

• 1.建设工程交易中心的设立
• 2.建设工程交易中心的性质和职能
• 1.建设工程交易中心的性质建设工程交易中心是服务性机构，它是独立法人机构
• 2.建设工程交易中心的职能1贯彻执行建筑市场和建设工程管理的法律、法规和规章，按照交易规则及时收集发布信息。2为进场交易各方提供服务。3配合进场各部门调节交易过程中发生的纠纷。4向政府有关部门汇报活动中发现的违法违纪行为。5负责建设工程交易活动中产生的有关资料、原始记录的保存
• 3.建设工程交易的基本功能我国的建设工程交易中心是按照三大功能进行构建的，即场所服务、信息服务和集中办公功能，见教材
• 4.建设工程交易中心运行原则
• 1.信息公开原则
• 2.依法管理原则
• 3.公平竞争原则
• 4.属地进入原则
• 5.办事公正原则1.3.5建设工程交易中心运作的一般程序(见教材)1.4招标投标的法律体系1.4.1招标投标法律体系的构成招标投标法律体系，是指全部现行的与招标投标活动有关的法律法规和政策组成的有机联系的整体。招标投标法律体系的构成按照法律规范的渊源划分为4个方面

第11页：法律全国人民代表大会

法律全国人民代表大会

法律全国人民代表大会及常务委员会所制定的以国家主席令的形式颁布执行的，具有国家强制力和普遍约束力。一般以法、决议、决定、条例、办法、规定等为名称。如《中华人民共和国招标投标法》(以下简称《招标投标法》)、《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)等。

• 2.法规
• (
• 1)行政法规：国务院制定的由总理签署国务院令的形式发布。一般以条例、规定、办法、实施细则等为名称。如《中华人民共和国招标投标法实施条例》
• (
• 2)地方性法规：省、自治区、直辖市及较大的市(省、自治区政府所在地的市，经济特区所在地的市，经国务院批准的较大的市)的人民代表大会及其常务委员会制定颁布的。在本地区具有法律效力，通常以地方人大公告的方式公布，一般使用条例、实施办法等名称，如《北京市招标投标条例》
• 3.规章
• (
• 1)国务院部门规章：是指国务院所属的部、委、局和具有行政管理职责的直属机构制定，通常以部委令的形式公布。一般用办法、规定等名称
• (
• 2)地方政府规章：由省、自治区、直辖市、省政府所在地的市、经国务院批准的主要城市制定，通常以地方人民政府令的形式颁布的，一般以规定、办法等为名称。如《北京市建设工程招标投标监督管理规定》(北京市人民政府令第122号)
• 4.行政规范性文件各级政府及其所属部门和派出机关依据法律、法规和规章制定的具有普遍约束力的具体规定
• 2.招标投标法律体系的效力层级招标投标方面的法律法规很多，在执行有关规定时应注意效力层级
• 1.纵向效力层级在我国法律体系中，宪法具有最高的法律效力，之后依次是法律、行政法规、部颁规章与地方性法规、地方政府规章、行政规范性文件
• 2.横向效力层级在《中华人民共和国立法法》中规定：“同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、规章，特别规定与一般规定不一致的，适用特别规定。”

第12页：时间序列效力层级从

时间序列效力层级从

时间序列效力层级从时间序列看，同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、规章，新的规定与旧的规定不一致的，适用新的规定。也就是我们说的“新法优于旧法”的原则，在招标投标活动中应执行新的规定。

• 4.特殊情况处理原则在招标投标活动遇到此类特殊情况时，依据《中华人民共和国立法法》的有关规定，应当按照以下原则处理
• (
• 1)法律之间对同一事项新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人大常委会裁决
• (
• 2)地方性法规、规章新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机构裁决
• (
• 3)地方性法规与部门规章之间对同一事项规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见。国务院认为适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为适用部门意见，应当提请全国人大常委会裁决
• (
• 4)部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。1.4.3《招标投标法》的立法目的和适用范围《招标投标法》是由第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议于1999年8月30日通过的，自2000年1月1日起正式施行。这是一部标志我国社会主义市场经济法律体系进一步完善的法律，是招标投标领域的基本法律
• 1.立法目的《招标投标法》第一条规定“为了规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量，制定本法。”由此，可以看出《招标投标法》的立法目的有以下几项
• 1)规范招标投标活动
• 2)保护国家利益
• 3)保护社会公共利益
• 4)保护招标投标活动当事人的合法权益
• 5)提高经济效益
• 6)提高项目质量

第13页：适用范围

适用范围

• 1)地域范围《招标投标法》第2条规定：“在中华人民共和国境内进行招标投标活动，适用本法。”即《招标投标法》适用于在我国境内进行的各类招标投标活动，这是《招标投标法》的空间效力。“我国境内”包括我国全部领域范围，但依据《中华人民共和国香港特别行政区基本法》和《中华人民共和国澳门特别行政区基本法》的规定，并不包括实行“一国两制”的香港、澳门地区
• 2)主体范围《招标投标法》的适用主体范围很广泛，只要在我国境内进行的招标投标活动，无论是哪类主体都要执行《招标投标法》。具体包括两类主体：第一类是国内各类主体，既包括各级权力机关、行政机关和司法机关及其所属机构等国家机关，也包括国有企事业单位、外商投资企业、私营企业以及其他各类经济组织，同时还包括允许个人参与招标投标活动的公民个人；第二类是在我国境内的各类外国主体，即指在我国境内参与招标投标活动的外国企业，或者外国企业在我国境内设立的能够独立承担民事责任的分支机构等
• 3)例外情形按照《招标投标法》第67条规定，使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目进行招标，贷款方、资金提供方对招标投标的具体条件和程序有不同规定的，可以适用其规定。但违背我国的社会公共利益的除外。本章小结市场的概念有广义和狭义之分，狭义的市场是指商品交换的场所，是有形市场；广义的市场为商品交换关系的总合，包括有形市场和无形市场。建筑市场是市场体系中的重要组成部分，却又不同于其他市场。建筑市场主体包括发包人(业主)、承包商以及各种中介机构等，其中应加强对从业企业资质和专业人员职业资格的管理；建筑市场客体包括有形的建筑产品(建筑物、构筑物)和无形的建筑产品(咨询、监理等各种智力型服务)。建设工程交易中心，是保障建筑市场公开、公正、公平交易，维护建筑市场秩序，确保建设工程质量的有形建筑市场。13

第14页：课堂教学单元设计

课堂教学单元设计

《建设工程招投标与合同管理》课程课堂教学单元设计进度序号：2本次课标题：建设工程招投标概述上课地点日节月第第周上课时间授课班级日节月第第周。

• 1、掌握建设工程招标的范围、类别、组织形式
• 2、熟悉建设工程招标的基本程序教学目的素质目标知识目标能力目标教学目标
• ③理解能力
• ②分析能力
• ③解决问题能力
• 2.了解建筑建设工程招投标3
• 2、掌握建设工程招标范围的相关规定
• 6、掌握建设工程招标组
• 4、能够了解我国建设工程招投标基本知识
• 5、能够掌握招投标基本工作程序

第15页：织形式

织形式

织形式7、熟悉建设工程招标程序任务：建设工程招标基本工作程序任务与案例重点：掌握建设工程招标范围的相关规定建设工程招标程序难点：建设工程招标组织形式、招标程序解决方法：教师讲解案例辅助重点难点及解决方法各地建设工程交易中心网站、中国招标投标网、招标师考试资料参考资料课内/课外工具与材料时间分配(分钟)学生活动教师活动教学内容步骤名称序号课内教材90听课讲授建设工程招投标概述建设工程招标范围讲解1课内教材90听课案例讲授讲解2

第16页：标投标的形式建设工程招

标投标的形式建设工程招

分析建设工程招标投标的形式建设工程招标投标代理课内外教材90听课案例分析讲授建设工程招标程序讲解34567课后体会注：“课程单元”可以使一个能力项目训练，也可以是一章或一节

第17页：建设工程招投标

建设工程招投标

第二章建设工程招投标概述2.1概述。

• 1.建设工程招标投标的概念、目的和特点
• 1.建设工程招标投标的概念建设工程招标投标，是在市场经济条件下，国内外的工程承包市场上为买卖特殊商品而进行的由一系列特定环节组成的特殊交易活动。“特殊商品”是指建设工程，既包括建设工程实施又包括建设工程实体形成过程中的建设工程技术咨询活动。“特殊交易活动”的特殊性表现在两个方面，一是欲买卖的商品是未来的，并且还未开价；二是这种买卖活动是由一系列特定环节组成，即招标、投标、开标、评标、授标和中标以及签约和履约等环节
• 2.建设工程招标投标的目的通过竞争择优选定项目的勘察、设计、设备安装、施工、装饰装修、材料设备供应、监理和工程总承包等单位，达到保证工程质量、缩短建设周期、控制工程造价、提高投资效益的目的
• 3.建设工程招标投标的特点

第18页：招标投标活动的原则

招标投标活动的原则

181通过竞争机制，实行交易公开。2鼓励竞争、防止垄断、优胜劣汰，可较好地实现投资效益。3通过科学合理和规范化的监管制度与运作程序，可有效地杜绝不正之风，保证交易的公平和公正。补充：性质。

• 2.建设工程招标投标活动的原则
• 1.公开原则公开原则是指招标投标活动应有较高的透明度，具体表现在建设工程招标投标信息公开、条件公开、程序公开和结果公开。公开原则的意义在于使每一个投标人获得同等的信息，知悉招标的一切条件和要求，避免“暗箱操作”
• 2.公平原则公平原则要求招标人或评标委员会严格按照规定的条件和程序办事，平等地对待每一个投标竞争者，不得对不同的投标竞争者采用不同的标准。招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标
• 3.公正原则公正原则公正是指招投标活动要按照招标文件中的统一标准实事求是地进行评标和决标，不偏袒任何一方
• 4.诚实信用原则诚实信用原则招标投标当事人应以诚实、守信的态度行使权利，履行义务，以保护双方的利益。诚实是指真实合法，不可用歪曲或隐瞒真实情况的手段去欺骗对方。信用是指遵守承诺，履行合同，不弄虚作假，损害他人、国家和集体的利益。2.2建设工程招标范围2.2.1法律和行政法规规定必须招标的范围根据《招标投标法》的规定，在中华人民共和国境内进行下列工程项目必须进行招标

第19页：强制招标的工程范围

强制招标的工程范围

根据工程的性质分1基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。2使用国有资金投资或者国家融资的项目。3使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

• 2.根据工作内容分1勘察。2设计。3施工。4监理。5重要设备、材料的采购
• 3.必须进行招标的具体要求2000年5月1日依据《招标投标法》的规定颁布了《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，对必须招标的工程建设项目的具体范围和规模作出了进一步细化的规定
• 1)按工程性质划分1关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括
• ①煤炭、电力、新能源等能源生产和开发项目
• ②铁路、公路、管道、航空以及其他交通运输业等交通运输项目
• ③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通信项目
• ④防洪、灌溉、排涝、引水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目
• ⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、地下管道、公共停车场等城市设施项目
• ⑥污水排放及其处理、垃圾处理、河湖水环境治理、园林、绿化等生态环境建设和保护项目
• ⑦其他基础设施项目。2关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括
• ①供水、供电、供气、供热等市政工程项目
• ②科技、教育、文化等项目
• ③体育、旅游等项目
• ④卫生、社会福利等项目

第20页：商品住宅等公用事业项目

商品住宅等公用事业项目

• ⑤商品住宅，包括经济适用住房
• ⑥其他公用事业项目。3使用国有资金投资项目的范围包括
• ①使用各级财政预算内资金的项目
• ②使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目
• ③使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。4使用国家融资项目的范围包括
• ①使用国家发行债券所筹资金的项目
• ②使用国家对外借款、政府担保或者承诺还款所筹资金的项目
• ③使用国家政策性贷款资金的项目
• ④政府授权投资主体融资的项目
• ⑤政府特许的融资项目。5使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金项目的范围包括
• ①使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目
• ②使用外国政府及其机构贷款资金的项目
• ③使用国际组织或者外国政府援助资金的项目
• 2)按委托任务的规模划分各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关部门设备、材料的采购，达到下列规模标准之一者，必须进行招标
• ①施工(含土建施工、设备安装、装饰装修等)单项合同估算价在200万元人民币以上的
• ②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的
• ③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的
• ④单项合同估算价低于第
• ①
• ③项规定的规模标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。2.2.2可以不进行招标的建设项目范围我国《招标投标法》第六十六条规定：涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。具体包括以下几种情况

第21页：涉及国家安全的工程

涉及国家安全的工程

211涉及国家安全、国家秘密的工程。所谓涉及国家安全的项目，是指国防、尖端科技、军事装备等涉及国家安全、会对国家安全造成重大影响的项目。所谓国家秘密，是指关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围知悉的事项。

2抢险救灾。抢险救灾具有很强的时间性，需要在短期内采取迅速、果断的行为，以排除险情、救济灾民。3利用扶贫资金实行以工代赈，需要使用农民工等特殊情况。所谓以工代赈，是指国家利用扶贫资金建设扶贫工程项目，吸纳扶贫对象参加该工程的建设或成为建成后项目的工作人员，以工资和工程项目的经营收益达到扶贫目的的一种政策。

由于以工代赈项目有明确的服务对象，所以无需招标。4勘察、设计采用特定专利或者专有技术或者其建筑艺术造型有特殊要求的。5停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的。6施工企业自建自用的工程，且该施工企业资制等级符合工程要求的。

7在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的。8法律、法规、规章规定的其他情形。2.2.3违反法律和行政法规规定的规避招标应承担的法律责任责令限期改正，可处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分

第22页：建设工程招标投标的

2.3 建设工程招标投标的

主要类别和形式。

• 1.建设工程招标投标的主要类别建设工程招标投标可以依据不同的分类标准分成不同类别，招标投标的几种基本分类如图2.1所示。课本32页
• 2.建设工程招标的主要形式我国《招标投标法》明确规定，招标方式分为公开招标和邀请招标
• 1.公开招标公开招标是指招标人通过报刊、广播、电视、网络或其他媒介，公开发布招标公告，招揽不特定的法人或其他组织参加投标的招标方式。公开招标形式一般对投标人的数量不做限制，故也被称为“无限竞争性招标”
• 2.邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式直接邀请特定的法人或者其他组织参加投标的招标方式。由于投标人的数量是由招标人确定的，所以又被称为“有限竞争招标”。被邀请的投标人通常考虑以下几个因素：1该单位有与该项目相应的资质，并且有足够的力量承担招标工程的任务。2该单位近期内成功地承包过与招标工程类似的项目，有较丰富的经验。3该单位的技术装备、劳动者素质、管理水平等均应符合招标工程的要求。4该单位当前和过去财务状况良好。5该单位有较好的信誉。公开招标方式与邀请招标的差异：1招标信息发布方式不同。公开招标是利用招标公告发布招标信息，而邀请招标则是向3家以上具备实施能力的投标人发出投标邀请书，请他们参与投标竞争。2对投标人资格审查的时间不同。公开招标由于潜在投标者较多，通常设置资格预审程序。而邀请招标由于竞争范围小，在评标阶段对各投标人的资格和能力进行审查和比较，通常被称为“资格后审”

第23页：适用范围不同

适用范围不同

适用范围不同。公开招标适用的范围广泛。公开招标估计响应者少，达不到预期目标的情况，可以采用邀请招标的方式委托建设任务。4花费时间和费用不同。由于公开招标是无限竞争性招标，竞争相当激烈，使招标人有充分的选择余地，因此，易于招标人选择出质量好、工期短、价格合理的投标人承建工程。但这也增加了公开招标的工作量、工作时间和费用支出。邀请招标时，由于被邀请的投标人都是经招标人预先筛选过的，而且被邀请的投标人数量有限，因此邀请招标能比公开招标时间更短、费用更少地结束招标投标过程。但也就不利于招标人获得最合理的报价。招标人可根据上述不同特点的对比，并根据建设项目特点和国家规定选择相应的招标方式。

• 3.议标议标，是指招标人直接选定工程承包人，通过谈判，达成一致意见后直接签约。由于工程承包人在谈判之前一般就明确，不存在投标竞争对手，因此，也被称为“非竞争性招标”。232.4建设工程招标投标代理
• 1.自行组织招标我国《招标投标法》规定，招标人具有编制招标能力和条件的，可以自行办理招标事宜，向有关行政监督部门进行备案即可，任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。招标人自行办理招标事宜，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，具体包括以下几点：1具有项目法人资格(或者法人资格)。2具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方

第24页：面专业技术力量

面专业技术力量

面专业技术力量。3有从事同类工程建设项目招标的经验。4设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员。5熟悉和掌握我国《招标投标法》及有关法规规章。不具备上述。

• (
• 2)～
• (
• 5)条件的，须委托具有相应资质的咨询、监理等单位代理招标。如建设单位具备自行招标的条件，也可以委托招标代理机构代理招标。2.4.2委托招标代理机构组织招标
• 1.招标代理机构的性质招标代理机构属于中介服务机构。中介服务机构是指受当事人委托，向当事人提供有偿服务，以代理人的身份，为委托方(即被代理人)与第三方进行某种经济行为的社会组织。如咨询监理公司、会计师事务所、资产评估公司都属于中介服务机构
• 2.招标代理机构的资质工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级三种级别。甲级工程招标代理机构可以承担各类工程的招标代理业务。乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务。暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务
• 3.招标代理机构应具备的条件课本35页共7条
• 4.工程招标代理机构的特征1工程招标代理机构是社会中介组织。招标代理机构不是政府机构，不具备政府的行政职能，它是社会服务性组织，它以自己的专业能力和专业水平为社会提供服务。2工程招标代理机构提供的是代理服务
• ①代理人必须以被代理人(招标人或投标人)的名义办理招标或投标事务
• ②建设工程招标投标代理行为的效果由被代理人承担。3工程招标代理是一种自愿行为

第25页：建设工程招标程序

2.5 建设工程招标程序我国《招标投标法》中

规定的招标工作包括招标、投标、开标、评标和中标几大步骤。

• 1.建设工程招标应具备的条件1按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续。2工程资金或者资金来源已经落实。3施工招标的，有满足招标需要的设计图纸及其他技术资料。4法律、法规、规章规定的其他条件
• 2.招标前的准备工作招标前的准备工作由招标人独立完成，主要工作包括以下几个方面
• 1.确定招标范围工程建设招标，可以分为：工程建设总承包招标或全过程总体招标；或者其中某个阶段的招标；还有某个阶段中某一专项的招标
• 2.工程报建1按照《工程建设项目报建管理办法》规定,2工程建设项目报建范围：各类房屋建筑、土木工程、设备安装、管道线路敷设、装饰装修等固定资产投资的新建、扩建、改建以及技改等建设项目。3工程建设项目的报建内容主要包括：课本36页共9条

第26页：招标文件

招标文件

招标文件是招标机构负责拟定的供招标人进行招标、投标人据以投标的成套文件。264办理工程报建时应交验的文件资料包括。

• ①立项批准文件或年度投资计划
• ②固定资产投资许可证
• ③建设工程规划许可证
• ④资金证明。5报建程序如下
• ①建设单位到建设行政主管部门或其授权机构领取《工程建设项目报建表》
• ②按报建表的内容及要求认真填写
• ③有上级主管部门的需经其批准同意后，一并报送建设行政主管部门，并按要求进行招标准备
• ④工程建设项目的投资和建设规模有变化时，建设单位应及时到建设行政主管部门或其授权机构进行补充登记。筹建负责人变更时，应重新登记。凡未报建的工程建设项目，不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项工程的设计和施工任务
• 3.招标备案招标人自行办理招标的，招标人在发布招标公告或投标邀请书5日前，应向建设行政主管部门办理招标备案。办理招标备案应提交材料主要有：1《招标人自行招标条件备案表》。2专门的招标组织机构和专职招标业务人员证明材料。3专业技术人员名单、职称证书或执业资格证书及其工作经历的证明材料
• 4.选择招标方式
• 5.编制资格预审文件具体内容见第3章相关内容
• 6.编制招标文件

第27页：编制工程标底工程标底

编制工程标底工程标底

编制工程标底工程标底由招标人自行编制或委托经建设主管部门批准的具有编制工程标底资格和能力的中介服务机构代理编制。

• 3.招标与投标阶段的主要工作
• 1.发布招标公告或投标邀请书招标公告的作用在于使潜在投标人获得招标信息，以便进行项目筛选，确定是否参与竞争。实行邀请招标的工程项目，招标人应当向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或其他组织发出投标邀请书
• 2.资格预审文件的编制与递交1资格预审文件的编制。按照资格预审文件要求的格式填报相关内容。注意须由投标人的法定代表人签字并加盖投标人公章、法定代表人印鉴。2资格预审文件的递交。须按规定进行密封，在要求的时间内报送招标人
• 3.资格预审1资格审查。招标人资格预审时不得超出资格预审文件规定的评审标准，不得提高资格标准、业绩标准等附加条件加以限制或排斥投标申请人，不得对投标申请人实行歧视待遇。(如地方保护)2发放合格通知书。只有通过资格预审的投标申请人才有资格参加下一轮的投标竞争。(书面形式)
• 4.发售招标文件1招标文件的发售招标人对所发出的招标文件可以酌收工本费，对于其中的设计文件，招标人可以酌收押金，在确定中标人后，对于设计文件退回的，招标人应当同时将其押金退还。2招标文件澄清或修改在招标文件中相应规定的时间内以书面形式向招标人提出，招标人应以书面形式或投标预备会上予以解答

第28页：招标人对招标文件

招标人对招标文件

招标人对招标文件所作的任何澄清和修改，须报建设行政主管部门备案，并在投标截止日期15日前发给获得招标文件的所有投标人。投标人收到招标文件的澄清或修改内容后应以书面形式确认。

• 5.勘察现场、投标预备会1踏勘现场招标人在投标须知规定的时间内组织投标人自费进行现场考察。目的：一方面是使投标人了解工程项目的现场条件、自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便编制投标文件；另一方面也是要求投标人通过自己实地考察确定投标策略，避免在履行合同过程中以不了解现场情况推卸应承担的责任。投标人在踏勘现场中的疑问，招标人可以以书面形式答复，也可以在投标预备会上答复。2投标预备会在招标文件中规定的时间和地点，由招标人主持召开投标预备会，也称标前会议或者答疑会
• 6.投标文件的编制
• 1)编制招标文件的准备工作1投标人领取招标文件、图纸和有关技术资料，对于疑问或不解的问题，以书面形式向招标人提出。2收集现行各类市场价格信息、取费依据和标准。3踏勘现场，掌握建设项目的地理环境和现场情况
• 2)投标文件的编制1根据招标文件的要求编制投标文件，并按照招标文件的要求办理投标担保事宜。2编制完成投标文件后，仔细整理、核对投标文件。3投标文件需经投标人的法定代表人签署并加盖公章和法定代表人印鉴，并按招标文件规定的要求密封、标志
• 7.投标文件的递交与接收
• 1)投标文件的递交投标人应在招标文件所规定的投标文件递交日期和地点将密封后的投标文件送达给招

第29页：投标文件的补充与撤回

投标文件的补充与撤回

标人。在规定的投标截止时间之前，可以以书面形式补充修改或撤回已提交的投标文件，并通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。但在投标截止日期以后，不能更改或撤回投标文件。投标截止期满后，投标人少于三个的，招标人将依法重新招标。

• 2)投标文件的接收在规定投标递交截止时间后递交的投标文件，将不予接受或原封退回
• 4.决标成交阶段的主要工作决标成交阶段的工作主要包括开标、评标和定标，具体内容在本书第5章将详细讲解
• 5.公开招标程序公开招标主要适用于较大型且工艺和结构复杂的建设项目，它的主要程序如图2.2所示。课本42页补充：综合应用案例讲解本章小结在建筑市场运行过程中，招标投标制度全面保障了承发包双方利益，保证了竞争的公开、公平。我国招标投标制度已经纳入法制化轨道。《招标投标法》明确规定了招标项目的范围，并明确提出招标方式包括公开招标和邀请招标。招标工作由招标准备、招标投标、开标、评标和定标等一系列衔接紧密的步骤构成。从事招标投标具体工作时，必须以国家相关法律、法规为尺度。29

第30页：建设工程施工招标

建设工程施工招标

第三章建设工程施工招标具体业务3.1建设工程施工招标概述教学目标本章介绍了建设施工招标具体业务。通过本章学习，了解施工招标的主要工作程序和步骤，学习在施工招标过程中的主要工作内容，掌握资格预审文件和招标文件范本的内容，并能依据范本编制相关文件，熟悉掌握我国《招标投标法》、《工程建设项目施工招标投标办法》及其他相关法律法规的内容，并能据此分析具体案例。

• 1.建设工程施工招标的特点施工招标的特点是发包的工作内容明确具体，各投标人编制的投标书在评标时易于横向对比
• 2.建设工程施工发包工作内容
• 1.确定施工发包范围应考虑的因素：5个方面1施工内容的专业要求如专业要求不强，技术不复杂的中小型通用项目可采用总包的形式。大型复杂性项目，可以按专业分包，并采用不同招标方式。2施工现场条件划分合同标段时应考虑施工过程中不同承包商同时施工时发生的交叉干扰。基本原则是施工现场尽可能避免平面和不同高程的作业干扰。3对工程总投资的影响只发一个合同包便于投标人进行合理的施工组织，并合理规划使用人工、施工机械和临时设施，减少窝工、机械的闲置等现象；但大型复杂项目的工程总承包，由于参与竞争的投

第31页：施工招标的发包范围

施工招标的发包范围

标人较少，且报价中往往计入分包管理费，会导致中标的合同价较高。划分多个合同包时，各投标书的报价中都要考虑动员准备费、施工机械闲置费、施工干扰的风险费等。4招标人的状况全部施工内容若只作为一个合同包发包，最终招标人仅与一个中标人签订合同，施工合同关系简单，管理工作不复杂，但有能力参与竞争的投标人较少。如果招标人有相应的管理能力，也可以将全部施工内容分解成若干个单位工程或专业工程发包。这样可以发挥投标人的专业特长而且每个独立合同要比总承包合同更容易落实和控制。5其他因素的影响工程项目的施工是个复杂的系统工程，影响合同包的因素很多，如建设资金筹措到位的时间、施工图完成的计划进度、工期要求等条件。

• 2.施工招标的发包工作范围
• 1)按施工招标发包工作范围分1全部工程招标。即将项目建设的所有土建、安装等施工工作内容一次性发包。2单位工程发包。3特殊专业工程招标。例如，装饰工程、特殊地基处理工程、设备安装工程都可以作为单独的合同包招标
• 2)按施工阶段的承包方式分1包工包料。即承包方承包工程在施工过程中的全部劳务和全部材料的供应。2包工部分包料。即承包方只负责提供承包工程在施工过程中全部劳务和一部分材料供应，其余部分材料由发包方或总承包负责供应。3包工不包料。又称为包清工，实质上是劳务承包，承包方只提供劳务而不承担任何材料供应义务。这种形式一般在中小型工程中采用
• 3.施工招标应具备的条件根据《工程建设项目施工招标投标办法》1招标人已经依法成立。2初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准。3招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准。4有相应资金或资金来源已经落实

第32页：教材内容目录（第5-三章）

教材内容目录（第5-三章）

• (
• 5)有组织施工招标所需的设计图纸及技术资料
• 3.建设工程施工招标的主要工作程序和内容1建设工程施工招标的主要工作程序可概括为以下几个步骤，即建设项目报建；编制招标文件、发放招标文件；开标、评标与定标；签订合同。2建设工程施工招标的主要工作内容为：对投标人资格审查、编制招标文件、确定建设工程标底及评标等。具体内容见本书第3.2、3.3节以及第5章相关内容。3.2建设工程施工招标的资格审查《招投标法》18条：招标人可以根据招标项目本身的特点和需要，要求潜在投标人或者投标人提供满足其资格要求的文件，对潜在投标人或者投标人进行资格审查
• 1.资格审查的分类资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。目的是审查投标人的企业总体能力是否适合招标工程的需要。只有在公开招标时才设置此程序。资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查
• 2.资格审查的主要内容资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件。1具有独立订立合同的权利。2具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员。3没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态。4在最近3年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题。5法律、行政法规规定的其他资格条件。具体审查指标可参考《标准施工招标资格预审文件》(2007年版)第三章内容。有一项因素不符合审查标准的，不能通过资格预审

第33页：资格审查的方法与程序

资格审查的方法与程序

资格审查的方法与程序。

• 1.资格审查的方法资格审查办法一般分为合格制和有限数量制两种。合格制即不限定资格审查合格者数量，凡通过各项资格审查设置的考核因素和标准者均可参加投标。有限数量制则预先限定通过资格预审的人数，依据资格审查标准和程序，将审查的各项指标量化，最后按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人。通过资格预审的申请人不得超过限定的数量
• 2.资格审查的程序1初步审查。初步审查是一般符合性审查。2详细审查。通过第一阶段的初步审查后，即可进入详细审查阶段。审查的重点在于投标人财务能力、技术能力和施工经验等内容。3资格预审申请文件的澄清。申请人的澄清或说明应采用书面形式，并不得改变资格预审申请文件的实质性内容。招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明。通过资格预审的申请人除应满足初步审查和详细审查的标准外，还不得存在下列任何一种情形。1不按审查委员会要求澄清或说明的。2在资格预审过程中弄虚作假、行贿或有其他违法违规行为的。3申请人存在下列情形之一：课本54页共12条4提交审查报告。审查委员会向招标人提交书面审查报告。通过资格预审申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。资格预审评审报告一般包括工程项目概述、资格预审工作简介、资格评审结果和资格评审表等附件内容

第34页：教材内容目录（第一-五章）

教材内容目录（第一-五章）

• 4.资格审查文件的编制
• 1.资格审查文件编制目的可以较全面地了解申请投标人各方面的情况，以节省评标时间。资格预审文件编制水平直接影响后期招标工作
• 2.资格审查文件的内容1《标准施工招标资格预审文件》适用范围《标准施工招标资格预审文件》在政府投资项目中试行。国务院有关部门和地方人民政府有关部门可选择若干政府投资项目作为试点，由试点项目招标人按本规定使用该文件。2《标准施工招标资格预审文件》内容《标准施工招标资格预审文件》包括资格预审公告、申请人须知、资格预审办法、资格预审格式和项目建设概况五章。详见知识链接3-1
• (
• 1)第一章资格预审公告。包括招标条件、项目概况与招标范围、申请人资格要求、资格预审方法、资格预审文件的获取、资格预审申请文件的递交、发布公告的媒介和联系方式几个部分。2第二章3第三章4第四章5第五章申请人须知资格审查办法资格预审申请文件格式项目建设概况3.3建设工程施工招标文件的编制3.3.1《标准施工招标文件》(2007年版)的实施原则和特点规范招标文件的编制，是进一步规范招标投标活动的重要措施。它定位于通用性，着力解决各行业施工招标文件编制中带有普遍性和共同性的问题，规范了招标投标活动当事人的权利义务，标志着政府对招标投标活动的管理已经从单纯依靠法律制度深化到结合运用技术操作规程进行科学管理

第35页：教材内容目录（第一-八章）

教材内容目录（第一-八章）

• 2.《标准施工招标文件》(2007年版)适用范围《标准施工招标文件》在政府投资项目中试行
• 3.《标准施工招标文件》(2007年版)的内容《标准施工招标文件》(2007年版)共包括四卷八章。招标公告(投标邀请书)(见知识链接3-
• 2)。第一章第一卷投标人须知(见知识链接3-
• 2)。第二章评标办法(见知识链接3-
• 2)。第三章合同条款及格式(见附录
• 2)。第四章工程量清单(见知识链接3-
• 2)。第五章图纸(略)。第六章第二卷技术标准和要求(略)。第七章第三卷投标文件格式(见第4章)。第八章第四卷3.5建设工程施工招标标底的编制3.5.1建设工程施工招标标底的概念和作用
• 1.标底价格的概念与类型标底是工程施工招标人为了实现工程施工发包而提出的招标价格。它是招标方的预期购买价格或拟控制的价格。我国《招标投标法》中，对招标工程是否一定要编制标底未做明确规定，但在评标的相关内容中作出了“设有标底的，应当参考标底”，中标人的投标应“能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外”的相关说明

第36页：标底价格的作用招投标

标底价格的作用招投标

标底价格的作用招投标制度的本质就是竞争，而价格的竞争是投标竞争的最重要因素之一。1标底价格可以使发包人预先了解自己在拟建工程中应承担的经济义务，是发包人筹款、用款的客观依据。2标底价格是发包人选择投标人的参考价或基准价。它是衡量投标单位价格的准绳，是评标的重要尺度，是决标的重要依据。

• 2.建设工程施工招标标底的编制依据1国家有关的法律、法规和部门规章。2统一的工程计量规则、基础定额和国家各部门、建设部门提供的各种相关定额、取费标准或国家或地方价格调整文件等。3招标文件的有关部门条文的规定。4施工现场地质、水文、勘察资料及现场环境等资料。5设计文件及其他依据
• 3.建设工程施工招标标底的编制程序1招标文件相关条款一经确定，即可进入标底价格编制阶段。2为保证标底体现出合理的价格竞争水平，编制标底的人员应参加现场踏勘和标前答疑会，对招标文件的澄清、修改和补充内容都应在编制标底过程中予以考虑。3编制标底。4审核标底。具体内容包括
• ①标底价格计价内容
• ②标底价格组成内容
• ③标底价格相关费用。5在开标前应做好标底保密工作
• 3.建设工程施工招标标底计价办法招标标底由成本(直接费、间接费)、利润和税金构成。其编制可以采用以下计价方法

第37页：工料单价法

工料单价法

工料单价法工料单价法即定额计价法。分部分项工程量的单价为直接费。直接费以人工、材料、机械的消耗及其相应价格确定。间接费、利润、税金按照有关规定另行计算。工料单价法包括3种计算方法：直接费为基础、人工费和机械费为基础、人工费为基础。

• 2.综合单价法综合单价应由完成一个规定计价单位工程所需的全部费用。包括人工费、材料费、机械费、管理费、利润、规费和税金等费用，综合单价应考虑风险因素。综合应用案例本章小结建设工程施工招标是建设工程招标投标中重要类型之一。在施工招标工作中，招标人应首先合理划分招标标段，编制详细合理的资格审查文件和招标文件，具体可以参照国家颁布的《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》(2007年版)的内容。另外，编制合理的标底也直接影响施工招标工作效果。目前，编制标底的方法主要有工料单价法和综合单价法。练习
• 1.课后习题
• 2.作招标文件37

第38页：课堂教学单元设计

课堂教学单元设计

《建设工程招投标与合同管理》课程课堂教学单元设计进度序号：3本次课标题：建设工程施工招标具体业务上课地点日节月周第第上课时间授课班级日节月第周要求学生通过本次任务的训练，能熟练地进行。

• ①建设工程施工招标相关文件的编制
• ②工程施工招标程序的设置、安排
• ③资格预审标准设置教学目的素质目标知识目标能力目标教学目标
• ①分析能力提高
• ②表达能力培养
• ③团队精神培养
• ④综合素质提高
• ①掌握标准施工招标资格预审文件格式
• ②掌握标准施工招标文件格式
• ③掌握建设施工招标资格审查的步骤及方法
• ④熟悉建设工程施工招标的主要工作内容及主要程序
• ⑤了解建设工程施工招标的特点和方式施工招标标段划分的因素
• ①能够了解建设工程施工招标的特点和方式施工招标标段划分的因素等相关知识
• ②能够熟练运用标准施工招标资格预审文件标准施工招标文件格式
• ③能够根据案例背景设置资格预审条件和标准
• ④能够根据背景资料进行招标程序的分析任务：学习编制施工招标文件中部分内容案例：以3.4所列案例为参照任务与案例

第39页：教学重点与难点

重点

施工招标资格预审文件及招标文件编制难点：施工招标资格预审评审方法及标准确定，相关文件编定解决方法：案例教学及学生适当练习重点难点及解决方法中国招标投标网、招标师考试资料、标准施工招标文件、标准施工招标资格预审文件参考资料课内/课外工具与材料时间分配(分钟)学生活动教师活动教学内容步骤名称序号教材课内教材45听课讲授施工招标的特点和方式施工招标标段划分的因素等相关知识施工招标程序建设工程施工招标概述1教材课内教材45听课讲授资格审查分类、内容、方法与程序、文件编制资格预审2教材课内外教90听课案例讲授标准施工招标文件实施施工招标文3

第40页：招标文件编制教学安排

招标文件编制教学安排

材分析原则方法、适用范围、构成内容件编制教材教材90练习与标准施工招标文件结合讲解施工招标文件案例4课后体会注：“课程单元”可以使一个能力项目训练，也可以是一章或一节。第四章建设工程施工投标具体业务

• 4.1建设工程施工投标准备与决策
• 4.1.1投标前的准备投标人应当具备承担投标项目的能力及资格条件。正式投标前积极做好各项投标准备工作，有助于投标成功。投标前期准备工作主要包括获取投标信息、调查分析研究、投标前期决策、成立投标工作组织、寻求合作伙伴和办理注册手续等工作内容

第41页：时获取准确的投标信息

时获取准确的投标信息

获取投标信息及时获取准确的投标信息是投标工作的首要任务。

• (
• 1)对项目的了解，可从投资主管部门、建设银行、金融机构获得具体项目规划信息
• (
• 2)跟踪大型企业新建、扩建和改建项目计划信息
• (
• 3)搜集同行业其他投标人了解到的项目信息
• (
• 4)注重从报刊、杂志、网络获取招标信息
• 2.调查研究投标人要认真研究获取的投标信息，对建设工程项目是否具备招标条件及项目业主的资信情况、偿付能力进行必要的倒插研究，确认其信息的可靠性。另外，投标人还需对该项目的一些外部情况和项目内部情况进行调查，以便为后期投标决策做准备，具体可从以下几方面着手调查分析
• 1)投标项目的外部环境因素
• (
• 1)政治环境
• (
• 2)经济环境
• (
• 3)市场环境
• (
• 4)法律环境
• (
• 5)自然环境
• 2)投标项目的内部环境因素
• (
• 1)建设单位情况
• (
• 2)竞争对手情况。主要包括
• ①竞争对手的数量
• ②竞争对手的实力
• ③竞争对手的优势等情况
• (
• 3)项目自身情况。项目自身特征决定了项目的建设难度，也部分决定了项目获利的丰厚程度，因此是投标决策的影响因素。主要包括项目规模、标段划分、发包范围；工程技术难度；施工场地地形、地质、地下水位；工程项目资金来源、工程价款支付方式；监理方的工作业绩、工作作风等。4.1.2投标决策
• 1.投标决策的含义承包商通过投标获得工程项目是市场经济的必然要求。对于承包商而言，经过前期的调查研究后，针对实际情况做出决策。首先，要针对项目基本情况确定是否投标。然后，确定如果投标，投什么性质的标，是要选择赢利，还是保本。最后，要根据确定的策略选择恰当的投标报价方法

第42页：影响投标

影响投标

影响投标决策的内部因素。

• 1)技术实力投标人的技术条件主要应考虑下列因素
• (
• 1)拥有的精通业务的各种专业人才的情况
• (
• 2)设计、施工及解决技术难题的能力
• (
• 3)有与招标工程相类似工程的施工经验
• (
• 4)具有一定的固定资产和机具设备
• (
• 5)具有一定技术实力的合作伙伴
• 2)经济实力投标人的经济实力主要应考虑下列因素
• (
• 1)具有融资的实力
• (
• 2)自有资金能够满足生产需要
• (
• 3)具有办理各种担保和承担不可抗力风险的实力。经济实力决定了承包商承揽工程规模的大小，因此对投标决策时应充分考虑这一因素
• 3)管理实力投标人的管理实力主要应考虑下列因素
• (
• 1)成本管理、质量管理、进度控制的水平
• (
• 2)材料资源及供应情况
• (
• 3)合同管理及施工索赔的水平
• 4)信誉实力
• (
• 1)投标人的信誉实力主要应考虑下列因素
• (
• 2)企业的履约情况
• (
• 3)获奖情况
• (
• 4)资信情况和经营作风。承包商的信誉是其无形的资产，这是企业竞争力的一项重要内容。因此投标决策时应正确评价自身的信誉实力
• 3.投标决策类型投标人对投标项目内外因素的分析充分考虑该项目的风险后，基于对于风险的不同态度可以选择保险标、风险标、赢利标。根据企业情况，具体可以分为如下类型
• (
• 1)企业投标是为了取得业务，满足企业生存的需要。这是经营不景气或者各方面都没有优势的企业的投标目标。在这种情况下，企业往往选择有把握的项目投标，采取低利或保本策略争取中标
• (
• 2)企业投标是为了创立和提高企业的信誉。能够创立和提高企业信誉的项目，是大多数企业志在必得的项目，竞争必定激烈，投标人必定采取各种有效的策略和技巧去争取中标

第43页：投标决策的内部因素

投标决策的内部因素

• (
• 3)企业经营业务饱满，为了扩大影响或取得丰厚的利润而投标。这类企业通常采用高利润策略，即采取赢利标的策略
• (
• 4)企业投标是为了实现企业的长期利润目标。建筑业企业为了实现利润目标，承揽经营业务就成为头等大事。特别是目前竞争十分激烈的情况下，都把投标作为企业的经常性业务工作，采取薄利多销策略以积累利润，必要时甚至采用保本策略占领市场，为今后积累利润创造条件
• 3.成立投标工作机构投标人确定投标后就要精心组建投标团队。投标机构通常由以下人员组成
• (
• 1)决策人。其主要职责是做出项目报价策略，一般由总经济师、部门经理担任
• (
• 2)技术负责人。其主要职责是带领团队制定施工方案和技术措施，一般由总工程师、技术部长担任
• (
• 3)投标报价负责人。其主要职责是根据确定的项目报价策略、施工方案和各种技术措施，按照招标文件的要求，合理的计算制订项目的投标报价。一般由造价工程师或预算员担任。当然，投标项目机构成员在投标工作中还需要企业内部其他各部门的大力配合才能有效完成投标工作，增加中标几率
• 4.寻求合作伙伴为了能够顺利投标，投标人一般在遇到下列情况时需要选择合作伙伴
• (
• 1)招标项目要求“统包”。即建设方要求承包人从项目的勘察设计到施工完工的全过程进行承包，这就使得一家公司难以胜任，必须寻找合作伙伴，组成联合体进行投标
• (
• 2)招标项目为世界银行贷款项目。世界银行一般会在评标时给予借款国人均收入低于一定水平的承包商、制造商评标优惠。所以，如果是世界银行贷款项目最好在借款国寻找合作伙伴，这样在评标时可以享受一定优惠
• (
• 3)招标项目所在国为保护本国企业的政策中，将外国公司与本国公司联合作为授标条件
• (
• 4)实力不强。投标人如果认为自己实力不强或竞争优势不明显，可以采取寻找合作伙伴，以联合体投标的方式弥补不足，优势互补。选择好合作伙伴后，应与其签订相关协议，在协议中明确各方的权力、责任和义务
• 5.办理注册手如果是去外地承揽工程项目，还需在工程所在地建设行政主管部门办理注册登记手续后才可以参加投标。如果是国际工程项目，投标人必须按照工程所在国的相关规定办理注册登记手续，取得合法地位才能从事工程项目的投标工作。43

第44页：建设工程施工投标文件的编制

4.2 建设工程施工投标文件的编制

• 4.2.1建设工程施工投标主要工作步骤建设项目投标人经过调查分析确定参与投标，获取投标资格后，参加投标要经过以下几个工作程序，如图
• 4.1所示。图
• 4.1建设工程施工投标主要步骤(1)建筑企业根据招标公告或投标邀请书，向招标人提交有关资格预审资料。(2)接受招标人的资格审查。(3)购买招标文件及有关技术资料。(4)参加现场踏勘。(5)参加投标答疑会(标前答疑会)。44

第45页：编制与递交投标书

编制与递交投标书

• (
• 6)编制、递交投标书。投标书是投标人的投标文件，是对招标文件提出的要求和条件作出实质性响应的文本
• (
• 7)参加开标会议
• (
• 8)如果中标，接受中标通知书，与招标人签订合同。引4.2.2编制建设工程施工投标文件在投标人参与投标的工作过程中，编制一份具有竞争力的投标文件是其是否能够中标的重要因素之一
• 1.施工投标文件构成投标书一般由商务标和综合标两部分组成。根据《标准施工招标文件》(2010年版)的要求，投标文件应包括下列内容
• (
• 1)投标函及投标函附录；(参见知识链接)
• (
• 2)法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；(参见知识链接)
• (
• 3)联合体协议书；(参见知识链接)
• 4)投标保证金或保函；(参见知识链接)
• (
• 5)已标价工程量清单；(略)
• (
• 6)施工组织设计；(参见知识链接和能力拓展)
• (
• 7)项目管理机构；(参见知识链接)
• (
• 8)拟分包项目情况表；(参见知识链接)
• (
• 9)资格审查资料；(参见知识链接)
• (
• 1
• 0)投标人须知前附表规定的其他材料
• 2.编制、递交施工投标文件的基本要求
• (
• 1)投标文件应按招标文件的“投标文件格式”进行编写，如有必要，可以增加附页，作为投标文件的组成部分。其中，投标函附录在满足招标文件实质性要求的基础上，可以提出比招标文件要求更有利于招标人的承诺
• (
• 2)投标文件应当对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容作出响应
• (
• 3)投标文件应用不褪色的材料书写或打印，并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章。委托代理人签字的，投标文件应附法定代表人签署的授权委托书。投标文件应尽量避免涂改、行间插字或删除。如果出现上述情况，改动之处应加盖单位章或由投标

第46页：人的法定代表

人的法定代表

人的法定代表人或其授权的代理人签字确认。签字或盖章的具体要求见投标人须知前附表。

• (
• 4)投标文件正本一份，副本份数见投标人须知前附表。正本和副本的封面上应清楚地标记“正本”或“副本”的字样。当副本和正本不一致时，以正本为准
• (
• 5)投标文件的正本与副本应分别装订成册，并编制目录，具体装订要求见投标人须知前附表规定
• (
• 6)投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收
• (
• 7)投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。4.3建设工程施工投标报价投标报价是投标书的核心组成部分，招标人往往将投标人的报价作为主要标准来选择中标人。投标报价是影响投标人投标成败的关键，正确合理计算和确定投标报价非常重要
• 1.投标报价的主要依据一般来说，投标报价的主要依据包括以下几方面内容
• (
• 1)设计图纸及说明
• (
• 2)工程量表
• (
• 3)本工程施工组织设计
• (
• 4)技术标准及要求
• (
• 5)招标文件
• (
• 6)相关的法律、法规
• (
• 7)当地的物价水平
• 2.投标报价的步骤做好投标报价工作，需充分了解招标文件的全部含义，采用已熟悉的投标报价程序和方法。应对招标文件有一个系统而完整的理解，从合同条件到技术规范、工程设计图纸，从工程量清单到具体投标书和报价单的要求，都要严肃认真对待。投标报价的步骤一般如下
• (
• 1)熟悉招标文件，对工程项目进行调查与现场考察
• (
• 2)结合工程项目的特点、竞争对手的实力和本企业的自身状况、经验、习惯，制订投

第47页：投标报价的编制步骤

投标报价的编制步骤

• (
• 3)核算招标项目实际工程量
• (
• 4)编制施工组织设计
• (
• 5)考虑工程承包市场的行情，以及人工、机械及材料供应的费用，计算分项工程直接费
• (
• 6)分摊项目费用，编制单价分析表
• (
• 7)计算投标基础价
• (
• 8)根据企业的施工管理水平、工程经验与信誉、技术能力与机械装备能力、财务应变能力、抵御风险的能力、降低工程成本增加经济效益的能力等，进行获胜分析、盈亏分析
• (
• 9)提出备选投标报价方案
• (
• 1
• 0)编制出合理的报价，以争取中标
• 3.投标报价的方法投标报价的方法一般有按工程预算编制和按工程量清单编制两种
• (
• 1)按工程预算编制，即定额计价法的计价模式。这种方法是指按照工程预算定额来划分分部分项工程，计算各分部分项工程的价格，从而确定投标报价。这种投标报价准确性较高，适合招标单位已经提供了施工图纸的工程。这种方法又被叫作传统计价模式。按照分部分项单价产生的不同方法又可分为预算单价法和实物法
• (
• 2)按工程量清单编制，即综合单价法的计价模式。这种方法是指投标人按照招标人提供的工程量清单，参照预算定额(理想的是依据企业编制的“企业定额”)，结合企业的施工组织技术措施和物价水平计算工程价格。这种投标报价有利于竞争，有利于促进施工生产技术发展。全部使用国有资金投资或国有资金投资为主的项目必须采用工程量清单计价。综合单价法分为全费用综合单价和部分费用综合单价
• 4.投标费用的组成建筑安装工程费用的项目组成，根据考虑的角度不同，其费用组成略有差异
• 1.根据建设部、财政部关于印发《建筑安装工程费用项目的组成》的通知(简称为“206号文”)。建筑安装工程费用的项目组成由直接费、间接费、利润和税金组成，如图4.2所示

第48页：采用工程量清单计价

采用工程量清单计价

• 4.2建筑安装工程费的组成2.根据住房与城乡建设部与国家质量监督检疫总局联合发布的《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2008(即“08规范”)建筑安装工程项目费用组成由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费和规费、税金组成。采用工程量清单计价，工程总价由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。1)分部分项工程费分部分项工程费应依据(GB50500—2008)第
• 2.0.4条综合单价的组成内容，按招标文件中分部分项工程量清单项目的特征描述确定综合单价计算。由人工费、材料费、施工机械使48

第49页：招标文件

招标文件

用费、企业管理费和利润五项构成。招标文件中提供了暂估单价的材料，按暂估的单价计入综合单价。

• 2)措施项目费措施项目费应按招标文件中的措施项目清单及投标拟订的施工组织设计或施工方案按GB50500—2008第4.1.4条的规定自主确定。其中安全文明施工费应按照GB50500—2008第4.1.5条的规定确定
• 3)其他项目费其他项目费应按下列规定报价
• (
• 1)暂列金额应按招标人在其他项目清单中列出的金额填写
• (
• 2)材料暂估价应按招标人在其他项目清单中列出的单价计入综合单价；专业工程暂估价应按招标人在其他项目清单中列出的金额填写
• (
• 3)计日工按招标人在其他项目清单中列出的项目和数量，自主确定综合单价并计算计日工费用
• (
• 4)总包服务费根据招标文件中列出的内容和提出的要求自主确定
• 4)规费和税金规费和税金应按GB50500—2008第4.1.8条的规定确定。4.3.5投标人报价策略评标办法中一般投标报价所占比重达60%左右，报价策略在投标中所占比重非常高。投标技巧是指投标人通过投标决策确定的既能提高中标率，又能在中标后获得期望效益的编制投标文件及其标价的方针、策略和措施。编制投标文件及其标价的方针是最基本的投标技巧。建筑业企业应当以诚实信用为方针，在投标全过程贯彻诚实信用原则，用以指导其他投标技巧的选择和应用
• 1.不平衡报价不平衡报价是指对工程量清单中各项目的单价，按投标人预定的策略作上下浮动，但不变动按中标要求确定的总报价，使中标后能获取较好收益的报价技巧。在建设工程施工项目投标中，不平衡报价的具体方法主要有
• (
• 1)前高后低。对早期工程可适当提高单价，相应地适当降低后期工程的单价。这种方法对竣工后一次结算的工程不适用
• (
• 2)工程量增加的报高价。工程量有可能增加的项目单价可适当提高，反之则适当降低。这种方法适用于按工程量清单报价、按实际完成工程量结算工程款的招标工程。工程量有可能增减的情形主要有
• ①校核工程量清单时发现的实际工程量将增减的项目

第50页：投标报价策略

投标报价策略

• ②图纸内容不明确或有错误，修改后工程量将增减的项目
• ③暂定工程中预计要实施(或不实施)的项目所包含的分部分项工程等
• (
• 3)工程内容不明确的报低价。没有工程量只填报单价的项目。如果是不计入总报价的，单价可适当提高；工程内容不明确的，单价可以适当降低
• (
• 4)量大价高的提高报价。工程量大的少数子项适当提高单价，工程量小的大多数子项则报低价。这种方法适用于采用单价合同的项目
• 2.多方案报价法多方案报价法是投标人针对招标文件中的某些不足，提出有利于业主的替代方案(又称备选方案)，用合理化建议吸引业主争取中标的一种投标技巧。多方案报价法具体做法是：按招标文件的要求报正式标价；在投标书的附录中提出替代方案，并说明如果被采纳，标价将降低的数额
• (
• 1)替代方案的种类
• ①修改合同条款的替代方案
• ②合理修改原设计的替代方案等
• (
• 2)多方案报价法的特点
• ①多方案报价法是投标人的“为业主服务”经营思想的体现
• ②多方案报价法要求投标人有足够的商务经验或技术实力
• ③招标文件明确表示不接受替代方案时，应放弃采用多方案报价法
• 3.扩大标价法扩大标价法是投标人针对招标项目中的某些要求不明确、工程量出入较大等有可能承担重大风险的部分提高报价，从而规避意外损失的一种投标技巧。例如，在建设工程施工投标中，校核工程量清单时发现某些分部分项工程的工程量，图纸与工程量清单有较大的差异，并且业主不同意调整，而投标人也不愿意让利的情况下，就可对有差异部分采用扩大标价法报价，其余部分仍按原定策略报价
• 4.提高中标率的投标技巧业主在招标择优选择中标人时，往往在价格、技术、质量、期限、服务等方面有不同的要求，投标人应通过信息资料的收集掌握业主的意图，采用针对性的策略和技巧，满足业主的要求，增加中标的可能性
• 1)服务取胜法服务取胜法是投标人在工程建设的前期阶段，主动向业主提供优质的服务，例如代办征

第51页：投标取胜方法

投标取胜方法

地、拆迁、报建、审批、申办施工许可证等各种手续，与业主建立起良好的合作关系，有了这个基础，只要能争取进入评标委员会的推荐名单，就能中标。

• 2)低标价取胜法建设工程中的中小型项目，往往技术要求明确，有成功的建设经验，业主大多采用“经评审的最低投标报价法”评标定标。对于这类工程的投标人，应切实把握自己的成本，在不低于成本的条件下，尽可能降低报价，争取以第一标中标
• 3)缩短工期取胜法建设项目实行法人负责制后，业主投资的资金时间价值的意识明显提高，据调查统计，招标工程中有三分之二以上的项目要求缩短工期，要求比定额工期缩短30％是比较普遍的现象，甚至有要求缩短工期更多的。投标人应在充分认识缩短工期的风险的前提下，制定切实可行的技术措施，合理压缩工期，以业主满意的期限，争取中标
• 4)质量信誉取胜法质量信誉取胜法是指投标人依靠自己长期努力建立起来的质量信誉争取中标的策略。质量信誉是企业信誉的重要组成部分，是企业长期诚信经营的结晶，一旦获得市场的认同，企业必定进入良性循环阶段。企业在创建质量信誉的过程中，需要付出一定的代价。投标技巧是投标人在长期的投标实践中，逐步积累的授标竞争取胜的经验，在国内外的建筑市场上，经常运用的投标技巧还有很多，例如开口升级法、突然降价法、先亏后赢法等等。投标人应用时，一要注意项目所在地国家法律法规是否允许使用；二要根据招标项目的特点选用；三要坚持贯彻诚实信用原则，否则只能获得短期利益，却有可能损害自己的声誉。51本章对建设工程施工投标工作的主要内容进行了介绍和说明。建设工程施工投标的主要工作包括前期投标准备与决策，投标过程中编制资质预审文件和投标文件是这个过程中的重要内容。投标报价的基本方法和策略关系到承包商是否能够中标的决定性因素之一。本章的教学目的是使学生熟悉投标工作的基本步骤，能够编制投标文件，并能初步利用投标报价技巧进行报价计算。在学习时，要注意相关法律法规对投标工作的基本规定。课堂教学单元设计

第52页：开标评标与定标

开标评标与定标

52《建设工程招投标与合同管理》课程课堂教学单元设计进度序号：5本次课标题：建设工程施工开标、评标和定标上课地点日节月第第周上课时间路桥01、02授课班级日节月第第周要求学生通过本次任务的训练，能熟练地进行。

• ①开标会的组织安排
• ②评标委员会组建、评标方法的运用
• ③依照评标报告确定中标人，安排后续工作教学目的素质目标知识目标能力目标教学目标
• ④分析能力提高掌握建设工程施工评标的步骤建设工程评标的主要方法熟悉评标委员会成员要求、定标原则、签订合同规定了解建设工程施工开标的时间、地点、主要程序能够根据案例背景进行评标计
• ④
• ⑤
• ⑤表达能力培养算能够根据背景资料安排开标
• ⑥团队精神培养会，并组建评标委员会
• ④综合素质提高任务：学习施工评标计算方法案例：以教材所列案例为参照任务与案例重点：评标的主要方法难点：建设工程评标的主要方法解决方法：案例教学及学生适当练习重点

第53页：教学重点与难点

难点

及解决方法中国招标投标网、招标师考试资料、标准施工招标文件、中国监理工程师考试网参考资料课内/课外工具与材料时间分配(分钟)学生活动教师活动教学内容步骤名称序号教材课内教材45听课讲授开标的时间、地点程序，建设工程开标1教材课内教材135听课习题讲授评标原则、要求、步骤、方法评标2教材课内外教材45听课案例分析讲授定标、中标通知书、签订合同定标及签订合同3教材课内外教材180案例分析讲授招投标部分综合练习综合案例45

第54页：课后体会

课后体会：

“课程单元”可以使一个能力项目训练，也可以是一章或一节。

• 1.建设工程施工开标的时间、地点公开招标和邀请招标均应举行开标会议。开标时间：开标应在招标文件确定的投标截止同一时间公开进行。开标地点：应是在招标文件规定的地点，已经建立建设工程交易中心的地方，开标应当在当地建设工程交易中心举行
• 2.建设工程施工开标的程序
• 1.参加开标会议的人员开标会议由招标单位主持，并邀请所有投标单位的法定代表人或其代理人参加
• 2.开标程序

第55页：评标原则与要求

评标原则与要求

55(l)宣布开标纪律。2公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场。3宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名。4按照投标人须知前附表规定检查投标文件的密封情况。5按照投标人须知前附表的规定确定并宣布投标文件开标顺序。6设有标底的，公布标底。7按照宣布的开标顺序当众开标，公布投标人名称、标段名称、投标保证金的递交情况、投标报价、质量目标、工期及其他内容，并记录在案。8投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等有关人员在开标记录上签字确认。9开标结束。5.2建设工程施工评标。

• 1.建设工程施工评标原则1认真阅读招标文件，严格按照招标文件规定的要求和条件对投标文件进行评审。2公正、公平、科学合理。3质量好、信誉高、价格合理、工期适当、施工方案先进可行。4规范性与灵活性相结合
• 2.建设工程施工评标要求
• 1.评标委员会
• (
• 1)评标由招标人依法组建的评标委员会负责。其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中招标人、招标代理机构以外的技术、经济等方面专家不得少于成员总数的2/3。确定专家成员一般应当采取随机抽取的方式。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。评标委员会成员有下列情形之一的，应当回避

第56页：开标评标的纪律要求

开标评标的纪律要求

561招标人或投标人的主要负责人的近亲属。2项目主管部门或者行政监督部门的人员。3与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的。4曾因在招标、评标及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。

• 2.对招标人的纪律要求招标人不得泄漏招标投标活动中应当保密的情况和资料，不得与投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益
• 3.对投标人的纪律要求：4不得投标人不得相互串通投标或者与招标人串通投标，不得向招标人或评标委员会成员行贿谋取中标，不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标；投标人不得以任何方式干扰、影响评标工作
• 4.对与评标活动有关的工作人员的纪律要求与评标活动有关的工作人员不得收受他人的财物或者其他好处，不得向他人透漏对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况及评标有关的其他情况。在评标活动中，与评标活动有关的工作人员不得擅离职守，影响评标程序正常进行
• 5.其他要求5.2.3建设工程施工评标步骤一般国际性招标项目评标大约需要3～6个月时间。国内大型工程项目的评审因评审内容复杂、涉及面宽，通常分成初步评审和详细评审两个阶段进行
• 1.初步评审初步评审也称对投标书的响应性审查，是以投标须知为依据，检查各投标书是否为响应性投标，确定投标书的有效性。初步评审主要包括以下内容
• 1)符合性评审。审查内容如下
• (
• 1)投标人的资格

第57页：投标文件的有效性

投标文件的有效性

572投标文件的有效性。3投标文件的完整性。4与招标文件的一致性。2技术性评审投标文件的技术性评审包括施工方案、工程进度与技术措施、质量管理体系与措施、安全保证措施、环境保护管理体系与措施、资源(劳务、材料、机械设备)、技术负责人等方面是否与国家相应规定及招标项目符合。

3商务性评审投标文件的商务性评审主要是指投标报价的审核，审查全部报价数据计算的准确性。4对招标文件响应的偏差投标文件对招标文件实质性要求和条件响应的偏差分为重大偏差和细微偏差。所有存在重大偏差的投标文件都属于在初评阶段应淘汰的投标书。

下列情况属于重大偏差。1没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵。2投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章。3投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限。4明显不符合技术规格、技术标准的要求。

5投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求。6投标文件附有招标人不能接受的条件。7不符合招标文件中规定的其他实质性要求。投标文件有上述情形之一的，为未能对招标文件作出实质性响应，并按规定作废标处理。

细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。5)投标文件作废标处理的其他情况投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理：1无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的。

2未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的。3投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目

第58页：详细评审与澄清

详细评审与澄清

报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外。4投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的。5未按招标文件要求提交投标保证金的。6联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。

• 2.详细评审详细评审指在初步评审的基础上，对经初步评审合格的投标文件，按照招标文件确定的评标标准和方法，对其技术部分(技术标)和商务部分(经济标)进一步审查，评定其合理性，以及合同授予该投标人在履行过程中可能带来的风险
• 3.对投标文件的澄清先以口头形式询问并解答，随后在规定的时间内投标人以书面形式予以确认作出正式答复。但澄清或说明的问题不允许更改投标价格或投标书的实质内容。投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外；对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准
• 4.评标报告评标委员会在完成评标后，应向招标人提出书面评标结论性报告，并抄送有关行政监督部门。评标报告应当如实记载以下内容。145页共十条评标报告由评标委员会全体成员签字。评标委员会应当对此作出书面说明并记录在案。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1～3人，并标明排列顺序。向招标人提交书面评标报告后，评标委员会即告解散。5.2.4建设工程施工评标主要方法我国目前常用的评标方法有经评审的最低投标价法和综合评估法等
• 1.经评审的最低投标价法

第59页：有通用技术、性能标准或者招标

有通用技术、性能标准或者招标

591适用情况一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。2评标程序及原则1评标委员会根据招标文件中评标办法规定对投标人的投标文件进行初步评审。有一项不符合评审标准的，作废标处理。

2评标委员会应当根据招标文件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的投标报价及投标文件的商务部分作必要的价格调整。3评标委员会应当拟定一份“标价比较表”，连同书面评标报告提交招标人。“标价比较表”应当注明投标人的投标报价、对商务偏差的价格调整和说明以及经评审的最终投标价。

4除招标文件中授权评标委员会直接确定中标人外，评标委员会按照经评审的价格由低到高的顺序推荐中标候选人。2.综合评估法综合评估法，是对价格、施工组织设计(或施工方案)、项目经理的资历和业绩、质量、工期、信誉和业绩等各方面因素进行综合评价，从而确定中标人的评标定标方法。

它是适用最广泛的评标定标方法。综合评估法按其具体分析方式的不同，可分为定性综合评估法和定量综合评估法。1定性综合评估法(评估法)定性综合评估法又称评估法。将评审指标分项进行定性比较分析，选出其中被大多数评标组织成员认为各项条件都比较优良的投标人为中标人，也可用记名或无记名投票表决的方式确定中标人。

定性评估法的特点是不量化各项评审指标。2定量综合评估法(打分法、百分法)定量综合评估法又称打分法、百分制计分评估法(百分法)。通常的做法是，事先在招标文件或评标定标办法中对评标的内容进行分类，形成若干评价因素，并确定各项评价因素在百分之内所占的比例和评分标准，开标后由评标组织中的每位成员按照评分规则，采用无记名方式打分，最后统计投标人的得分，得分最高者(排序第一名)或次高者(排序第二名)为中标人。

定量综合评估法的主要特点是要量化各评审因素。从理论上讲，评标因素指标的设置和

第60页：甲乙标段投标情况

甲乙标段投标情况

评分标准分值的分配，应充分体现企业的整体素质和综合实力，准确反映公开、公平、公正的竞标法则，使质量好、信誉高、价格合理、技术强、方案优的企业能中标。案例2某国外援助资金建设项目施工招标，该项目是职工住宅楼和普通办公大楼，标段划分为甲、乙两个标段。

招标文件规定：国内投标人有7.5%的评标优惠，同时头两个标段的投标人给予评标优惠：若甲标段中标，乙标段扣减4%作为评标优惠；合理工期为24~30个月内，评标工期基准为24个月，每增加1个月在评标价格上加0.1百万元。

经资格预审有A、B、C、D、E五家承包商的投标文件获得通过，其中A、B两投标人同时对甲乙两个标段进行投标；B、D、E为国内承包商。承包商的投标情况如下：投标工期(月)报价(百万元)投标人乙段甲段乙段甲段24241010A282610.39.7B249.8C259.9D309.5E解：运用经评审的最低投标价法评标，其评审结果如下：甲段的评审结果：评标价(百万元)修正因素报价(百万元)投标人本国优惠(百万元)工期因素(百万元)1010A9.17-0.728+0.29.7B9.26-0.7425+0.19.9D甲段的中标人为B。

乙段的评审结果

第61页：案例1 投标报价与计划工期

案例1 各投标人投标报价与计划工期

标底290万元，报价低于或高于标底15%以上者为废标

第62页：各投标单位评标得分

各投标单位评标得分

评价指标权重：方案年费用45%、投标方案25%、业绩25%、质量目标5%；得分保留两位小数

第63页：定标与中标通知书

定标与中标通知书

定标亦称决标，是指招标人最终确定中标的单位。除特殊情况外，评标和定标应当在投标有效期结束日30个工作日前完成。招标文件应当载明投标有效期。投标有效期从提交投标文件截止日起计算。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。中标人的投标应当符合下列条件。

• 1.能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准
• 2.能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额0.5%以上1%以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分
• 2.发出《中标通知书》中标人确定后，招标人应当向中标人发出《中标通知书》，同时通知未中标人，并与中标人在30个工作日之内签订合同。《中标通知书》对招标人和中标人具有法律约束力。招标人迟迟不确定中标人或者无正当理由不与中标人签订合同的，给予警告，根据情节可处1万元以下的罚款；造成中标人损失的，并应当赔偿损失
• 3.签订合同
• 1.合同签订招标人和中标人应当在《中标通知书》发出30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人与中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议
• 2.投标保证金和履约保证
• 1)投标保证金的退还招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标

第64页：履约保证

履约保证

• 2)提交履约保证招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。若中标人不能按时提供履约保证，可以视为投标人违约，没收其投标保证金，招标商再与下一位候选中标人商签合同。当招标文件要求中标人提供履约保证时，招标人也应当向中标人提供工程款支付担保。本章小结建设工程施工开标、评标和定标必须遵循国家相关规定。开标时间为提交投标文件的截止时间的同一时间。在招标人主持下邀请所有投标参加开标会。评标委员会由招标人代表和评标专家组成，成员为五人以上单数且技术、经济专家不得少于人员总数的2/3。评标时可以采用综合评估法和经评审的最低投标价法。中标人的投标应当满足能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但低于成本的除外课堂教学单元设计《建设工程招投标与合同管理》课程课堂教学单元设计进度序号：6本次课标题：合同基本知识日月第周上课时间授课班级上课节第地点日月第周节第通过本节学习，了解合同的基本知识具备合同的一般管理能力
• ①
• ②教学目的素质目标知识目标能力目标

第65页：合同法单元教学目标

合同法单元教学目标

• ⑦分析能力提高
• ⑧表达能力培养
• ⑨团队精神培养
• ④综合素质提高了解合同的概念、类型、形式等基础知识；掌握订立合同基本程序掌握合同的效力了解合同的履行、变更、转让及终止的基本内容掌握合同担保的类型
• 1、能够处理合同履行过程中的一般问题
• 2、对合同法中基本知识有所掌握教学目标任务：掌握合同履行过程中基本知识案例：以教材所列案例为参照任务与案例重点：订立合同基本程序、合同的效力、合同担保的类型难点：建设工程项目实施过程中合同的相关内容。解决方法：案例教学及学生适当练习重点难点及解决方法中国招标投标网、招标师考试资料、标准施工招标文件、标准施工招标资格预审文件中华人民共和国合同法参考资料课内/课外工具与材料时间分配(分钟)学生活动教师活动教学内容步骤名称序号

第66页：合同法教学安排

合同法教学安排

教材课内教材90听课讲授概述、订立、效力概述1教材课内教材90听课习题讲授履行、变更、转让履行、变更、转让2教材课内外教材90听课案例分析讲授合同违约责任、争议解决担保违约争议担保3教材课内外教材90案例分析讲授结合讲授内容完成案例分析案例教学4567课后体会

第67页：合同的概念与基本原则

合同的概念与基本原则

注：6.1合同法概述。

• 1.合同的概念及合同法调整范围合同是指具有平等民事主体资格的当事人为了达到一定目的，在自愿、平等和协商一致的基础上设立、变更、终止民事权利义务关系而达成的协议。《合同法》第2条“本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。”既是对合同的定义也是对合同法适用范围和调整对象的规定。可以理解为合同法调整的对象是一种民事权利和民事义务关系，且多与财产交易活动有关。另外，除非法律另有规定合同法的调整对象还包括涉外主体订立的合同以及不同种类的合同
• 2.合同法的基本原则合同法是调整平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的法律规范总称。合同法的基本原则既是合同当事人在合同的订立、履行、变更、解除、转让、承担违约责任时应遵守的基本原则，又是人民法院、仲裁机构在审理、仲裁合同纠纷时应遵循的原则
• 1.平等原则《中华人民共和国合同法》规定，合同当事人的法律地位平等。即享有民事权利和承担民事义务的资格是平等的，一方不得将自己的意志强加给另一方。合同中的双方当事人意思表示必须是完全自愿的，任何一方当事人均不得享有特权，平等原则是合同关系的本质特征，是对合同法的必然要求，是调整合同关系的基础。平等原则的具体表现有
• ①自然人的民事权利能力一律平等
• ②不同的民事主体参与民事关系适用同一法律，具有平等地位
• ③民事主体在民事法律关系中必须平等协商
• 2.自愿原则这是合同法的重要原则之一。自愿原则也称意思自治原则，即合同当事人在法律规定的范围内，可以按照自己的意愿设立、变更、终止民事法律关系。不受任何单位和个人的非法干预。自愿原则具体表现为
• ①缔结合同的自由
• ②选择相对人的自由
• ③决定合同内容的自由
• ④变更解除合同的自由
• ⑤决定合同方式的自由。合同自由不是绝对的自由，它要受到国家法律、法规的限制

第68页：

68

第69页：公平原则合同当事人

公平原则合同当事人

公平原则合同当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。在合同的订立和履行中，合同当事人应当正当行使合同权利和履行合同义务，兼顾他人利益，使当事人的利益能够均衡；当事人变更、解除和终止合同关系也不能导致不公平的结果出现。

• 4.诚实信用原则合同当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。这是市场经济活动中形成的道德规则，它要求人们在订立和履行合同中讲究信用，信守诺言，诚实不欺。在合同关系终止后，当事人也应当遵循诚实信用原则履行通知、协助和保密等义务
• 5.遵守法律法规和公序良俗原则当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，只有将合同的订立纳入法律的轨道，才能保障经济活动正常秩序。公序良俗即公共秩序和善良风俗。善良风俗应当是以道德为核心的，是某一特定社会应有的道德准则。公序良俗原则要求当事人在订立、履行合同时不仅遵守法律而且应当尊重社会道德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益
• 3.合同的类型从不同的角度可以对合同作不同的分类
• 1.合同法的基本分类《中华人民共和国合同法》分则部分将合同分为15类
• 2.合同的其他分类
• 1)计划与非计划合同
• 2)双务合同与单务合同
• 3)诺成合同与实践合同
• 4)主合同与从合同
• 5)有偿合同与无偿合同
• 6)要式合同与不要式合同
• 7)定式合同

第70页：合同的订立

6.2 合同的订立

• 1.合同的形式合同的形式是指合同双方当事人对合同的内容、条款，经过协商，作出共同的意思表示的具体方式。《中华人民共和国合同法》规定，合同的形式有书面形式、口头形式和其他形式。口头形式是以口头语言形式表现合同内容的合同。书面形式是指合同书、信件和数据电文(包括电报、传真、电子数据交换和电子邮件)等可以有形地表现所载内容的形式。其他形式则包括公证、审批、登记的形式
• 2.合同的内容合同的内容即当事人的权利和义务。合同的内容由当事人约定，这是合同自由的重要体现。合同法规定了合同一般应当包括的条款，但具备这些条款不是合同成立的必备条件
• 1.当事人的名称或者姓名和住所当事人由其名称或姓名及住所加以特定化、固定化，在合同中明确当事人的基本情况，有利于合同的顺利履行，也利于确定诉讼管辖
• 2.标的标的是合同权利和义务所共同指向的对象。标的的表现形式为物、劳务、行为、智力成果、工程项目等。合同的标的必须明确、具体、合法。标的没有或不明确的，合同无法履行或不能成立
• 3.数量数量是衡量合同标的多少的尺度，以数字和计量单位表示。数量是确定合同当事人权利义务范围、大小的标准。若双方未约定具体数量，则合同无法履行
• 4.质量质量是标的的内在品质和外观形态的综合指标，如产品的品种、型号、规格和工程项目的标准等。签订合同时，必须明确质量标准，对于技术上较为复杂的和容易引起争议的词语、标准，应当加以说明和解释。如果标的有不同的质量标准，当事人应在合同中写明合同执行的是什么标准，若标的有国家强制性标准或行业性标准，当事人必须执行，合同约定质量不得低于该强制性标准
• 5.价款或报酬价款或报酬是指当事人一方履行义务时另一方当事人以货币形式支付的代价。价款通

第71页：常指标的物本身的价款

常指标的物本身的价款

常指标的物本身的价款，但因商业上的大宗买卖一般是异地交货，便产生了运费、保险费、装卸费、保管费、报关费等一系列额外费用。它们由哪一方支付，需在价款条款中写明。

• 6.履行期限、地点和方式履行期限是当事人各方依照合同规定全面完成各自义务的时间。履行期限直接关系到合同义务完成的时间，涉及当事人的期限利益，也是确定违约与否的一个重要因素。履行地点是指当事人交付标的和支付价款或报酬的地点，是确定运输费用由谁负担、风险由谁承受的依据。履行方式是当事人完成合同规定义务的具体方法。履行方式包括很多方面内容，如标的的交付方式、价款或报酬的结算方式、货物运输方式等
• 7.违约责任违约责任是任何一方当事人不履行或不适当履行合同规定的义务而应承担的法律责任。当事人可以在合同中约定，一方当事人违反合同时，向另一方当事人支付违约金或赔偿金
• 8.争议解决的方法解决争议的方法是指当事人在订立合同时约定，在合同履行过程中产生争议以后，通过什么方式来解决。即解决争议运用什么程序、适用何种法律、选择哪家检验或鉴定机构等内容

第72页：合同订立的程序合同的订立

6.2.3 合同订立的程序合同的订立

需要经过要约和承诺两个阶段。实际上就是当事人对合同内容进行协商，达成一致意见的过程。

• 1.要约
• 1)要约的概念和条件要约是希望和他人订立合同的意思表示。提出要约的一方为要约人，接受要约的一方为受要约人。要约应当具有以下条件：第一，要约的内容必须具体确定；第二，应表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示的约束；第三，要约必须是对相对人发出的行为；第四，要约必须具备合同的主要条款
• 2)要约邀请要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。要约邀请不是合同成立过程中的必经过程，它是当事人订立合同的预备行为，在法律上无须承担责任。这种意思表示的内容往往不确定，不含有合同得以成立的主要内容，也不含有相对人同意后受其约束的表示。比如价目表的寄送、招标公告、商业广告(如果商业广告内容符合要约规定的，视为要约)、招股说明书等，即是要约邀请。悬赏广告是要约而不是要约邀请
• 3)要约的撤回和撤销要约可以撤回。要约撤回是指要约在发生法律效力之前，要约人欲使其不发生法律效力而取消要约的意思表示。要约人撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或同时到达受要约人。要约可以撤销。要约撤销是指要约生效后，要约人欲使其丧失法律效力的意思表示。要约人撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。但有下列情形之一的，要约不得撤销：第一，要约人确定承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；第二，受要约人有理由认为该要约是不可撤销的，并且已经为履行合同作了准备工作的。比如向银行贷款、购买原材料、租赁运输工具等
• 4)要约失效要约失效是指要约丧失了法律上的拘束力，因而不再对要约人和受要约人具有拘束作用。在合同订立过程中有下列情形之一的，要约失效：第一，拒绝要约的通知到达要约人；第二，要约人依法撤销要约；第三，承诺期限届满，受要约人未作出承诺；第四，受要约人对要约内容作出实质性的变更
• 2.承诺
• 1)承诺的概念和条件承诺是受要约人作出同意要约的意思表示。承诺意味着合同成立，意味着当事人之间形

第73页：成了合同

成了合同

成了合同关系。因此，承诺的有效成立应当具备以下条件：第一，承诺必须是由受要约人作出；第二，承诺只能向要约人作出；第三，承诺的内容必须与要约的内容相一致；第四，承诺必须在承诺期限内发出。

• 2)承诺的撤回与延迟承诺可以撤回。承诺的撤回是承诺人阻止或者消灭承诺发生法律效力的意思表示。撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺的通知同时到达要约人。承诺迟延的，除要约人及时通知该承诺有效外，为新要约。但是承诺不可以撤销。因为承诺生效合同成立，如允许撤销承诺，将等同于撕毁合同
• 3.要约和承诺的生效要约和承诺的生效指的是要约和承诺开始受法律保护，具有法律效力。对于要约和承诺的生效，有以下不同的做法
• 1)发信主义要约人发出要约以后，只要要约已处于要约人控制范围之外，要约即生效
• 2)到达主义要约必须到达受要约人时生效。我国采用到达主义
• 3)了解主义不但要求对方收到要约、承诺的意思表示，而且要求真正了解其内容时，该意思表示才生效。7
• 3
• 4.缔约过失责任
• 1.缔约过失责任的概念缔约过失责任是指在合同订立过程中，当事人一方或双方因自己的过失而致合同不成立、无效或被撤销，给对方造成损失时所应承担的民事责任。缔约过失责任既不同于违约责任，也有别于侵权责任，是一种独立的责任
• 2.缔约过失责任的构成
• 1)当事人的行为发生在订立合同的过程中这是缔约过失责任有别于违约责任的最重要原因。发生在合同订立过程中，即合同尚未成立。合同一旦成立，当事人应当承担的是违约责任或者合同无效的法律责任
• 2)当事人一方受有损失损失事实是构成民事赔偿责任的首要条件，如果没有损失，就不会存在赔偿问题。缔约过失责任的损失是一种信赖利益的损失，即缔约的当事人信赖合同有效成立，但因法定事由

第74页：发生，致使合同

发生，致使合同

发生，致使合同不成立、无效或被撤销等而造成的损失。

• 3)当事人一方具有过错承担缔约过失责任一方应当有过错，包括故意行为和过失行为导致的后果责任。这种过错主要表现为违反先合同义务。先合同义务是指自缔约人双方为签订合同而相互接触开始但合同尚未成立，逐渐产生的注意义务(或称随附义务)，包括协助、通知、照顾、保护、保密等义务，它自要约生效开始产生
• 4)当事人的过错行为与该损失之间有因果关系即该损失是由违反先合同义务引起的
• 3.承担缔约过失责任的情形
• (
• 1)假借订立合同，恶意进行磋商。恶意磋商是指一方没有订立合同的诚意，假借订立合同与对方磋商而导致另一方遭受损失的行为
• (
• 2)故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况。故意隐瞒重要事实或者提供虚假情况是指对涉及合同成立与否的事实予以隐瞒或者提供与事实不符的情况而引诱对方订立合同的行为
• (
• 3)泄露或不正当地使用商业秘密。当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，均不得泄露或者不正当使用。泄露或不正当使用该商业秘密给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任
• (
• 4)其他违背诚实信用原则的行为。其他违背诚实信用原则的行为主要是指当事人一方对随附义务的违反，即违反了通知、保护、说明等义务

第75页：合同的效力

6.3 合同的效力

6.3.1合同的生效。

• 1.合同生效应当具备的条件合同生效是指依法成立的合同自成立时产生法律上的约束力。合同生效应当具备以下要件
• (
• 1)当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力
• (
• 2)意思表示真实
• (
• 3)不违反法律或社会公共利益
• 2.合同生效的时间
• (
• 1)合同生效时间的一般规定
• (
• 2)附条件和附期限合同的生效时间
• 2.效力待定的合同
• 1.效力待定合同的概念效力待定合同是指已成立的合同欠缺一定的生效要件，其生效与否尚未确定，须由第三人作出承认或者拒绝的意思表示才能确定自身效力的合同
• 2.效力待定合同的种类
• (
• 1)限制民事行为能力人依法不能独立订立的合同
• (
• 2)无权代理人以被代理人的名义订立的合同
• (
• 3)无处分权人处分他人财产而订立的合同。6.3.3无效合同
• 1.无效合同的概念无效合同是指当事人违反了法律规定的条件而订立的，国家不承认其效力，不给予法律保护的合同。无效合同自订立之时起就没有法律效力，不论合同履行到什么阶段，合同被确能力拓展

第76页：无效合同的确认

无效合同的确认

认无效后，这种无效的确认要溯及到合同订立时。无效合同的确认权归人民法院或仲裁机构，其他任何机构或个人均无权确认合同无效。

• 2.无效合同的情形
• 1)合同当事人的主体资格不合格
• (
• 1)不具备法人资格的社会团体和组织以法人名义订立的合同
• (
• 2)当事人超越主管机关批准的经营范围或违反经营方式所订立的合同
• (
• 3)不具备相应民事权利能力和民事行为能力的当事人订立的合同
• 2)内容不合法的合同合同法规定有下列情形之一的合同无效
• (
• 1)一方以欺诈、胁迫的手段订立，损害国家利益
• (
• 2)恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益
• (
• 3)以合法形式掩盖非法目的
• (
• 4)损害社会公共利益
• (
• 5)违反法律、行政法规的强制性规定
• 3.合同的免责条款合同的免责条款是指当事人约定免除或者限制其未来责任的合同条款。不是所有的免责条款都无效，合同中的下列免责条款无效
• (
• 1)造成对方人身伤害的
• (
• 2)因故意或者重大过失造成对方财产损失的。以上两种免责条款违反了公平原则，占据有利地位的一方将自己的意志强加给他人。免责条款无效，并不影响合同其他合同其他条款的效力
• 4.可撤销、可变更合同
• 1.可撤销、可变更合同的概念可撤销、可变更的合同是指欠缺生效条件，但一方当事人可依照自己的意思使合同的内容变更或者使合同的效力归于消灭的合同
• 2.可撤销、可变更合同的情形下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销
• (
• 1)因重大误解而订立的合同
• (
• 2)在订立合同时显失公平的合同
• (
• 3)一方以欺诈、胁迫等手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合

第77页：可撤销的合同

可撤销的合同

同。可撤销的合同只是涉及当事人意思表示不真实的问题，法律对撤销权的行使有一定的限制，有下列情形之一的，撤销权消灭：具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日起1年内没有行使撤销权；具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权。7。

• 7
• 5.合同无效和被撤销后的法律后果无效合同或者被撤销的合同自始就没有法律约束力。合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。合同无效、被撤销或者终止的不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款效力。合同无效或者被撤销后，尚未履行的，不得履行；正在履行的应当立即终止履行。对因履行无效合同和被撤销合同而产生的财产后果，应当根据当事人的过错大小，采取以下方法处理
• 1)返还财产返还财产是使当事人的财产关系恢复到合同订立以前的状态。如果当事人依据无效合同取得的标的物还存在，则应返还给对方；如果标的物已不存在，不能返还或者没有返还的必要时，则可不返还，但要折价补偿
• 2)赔偿损失无效合同有过错的一方应当赔偿另一方当事人所受到的损失。如果双方都有过错，应当按照责任的主次、轻重来分别承担经济损失中与其责任相适应的份额
• 3)追缴财产，收归国有对于当事人恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的，因此合同取得的财产应收归国家所有。触犯刑律的还应依法承担刑事责任。6.4合同的履行、变更、转让及终止6.4.1合同的履行
• 1.合同履行的概念合同履行是指合同各方当事人按照合同的规定，全面履行各自的义务，实现各自的权

第78页：合同的履行以有效的合同

合同的履行以有效的合同

利，使各方的目的得以实现的行为。合同的履行以有效的合同为前提和依据，也是当事人订立合同的根本目的。

• 2.合同履行的原则
• 1)全面履行的原则全面履行是指当事人应当按照合同约定的标的、价款、数量、质量、地点、期限、方式等全面履行各自的义务
• (
• 1)质量要求不明的，按照国家标准、行业标准履行；没有国家、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行
• (
• 2)价款或报酬不明的，按照订立合同时履行地的市场价格履行；依法应当执行政府定价或者政府指导价的，按规定履行
• (
• 3)履行地点不明确的，给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其他标的在履行义务一方所在地履行
• (
• 4)履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间
• (
• 5)履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行
• (
• 6)履行费用的负担不明确的，由履行义务一方承担
• 2)诚实信用原则当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同性质、目的和交易习惯履行通知、协助和保密义务。履行中发现问题应及时协商解决，一方发生困难时，另一方在法律允许的范围内给予帮助，只有这样合同才能圆满履行
• 3.合同履行中的抗辩权抗辩权是指在双务合同中，当事人一方有依法对抗双方权利主张的权利
• 1)同时履行抗辩权当事人互负债务，没有先后履行顺序的，应当同时履行。同时履行抗辩权包括：一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。同时履行抗辩权的适用条件
• ①必须是双务合同
• ②合同中未约定履行顺序
• ③对方当事人没有履行债务或者没有正确履行债务
• ④对方的义务是可能履行的义务
• 2)先履行抗辩权先履行抗辩权是指当事人互负债务，有先后履行顺序的，先履行一方未履行债务或者履行债务不符合约定，后履行一方有权拒绝先履行一方履行的请求。先履行抗辩权的适用条件
• ①必须是双务合同
• ②合同中约定了履行的先后顺序
• ③应当先履行的合同当事人没有履行债务或者没有正确履行债务
• ④对方的义务是可能履行的义务
• 3)不安抗辩权

第79页：不安抗辩权是指合同

不安抗辩权是指合同

不安抗辩权是指合同中约定了履行顺序，合同成立后发生了应当后履行合同一方财务状况恶化的情况，应当先履行合同一方在对方未履行或者提供担保前有权拒绝先为履行。设立不安抗辩权的目的在于预防合同成立后情况发生变化而损害合同另一方的利益。应当先履行合同的一方有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行。

• (
• 1)经营状况严重恶化
• (
• 2)转移财产、抽逃资金，以逃避债务的
• (
• 3)丧失商业信誉
• (
• 4)有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人中止履行合同的，应当及时通知对方。对方提供适当的担保时应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当的担保，中止履行一方可以解除合同。当事人没有确切证据就中止履行合同的应承担违约责任。7
• 9
• 4.合同的保全在合同履行过程中，为了防止债务人的财产不适当减少而给债权人带来危害，合同法规定允许债权人为保全其债权的实现采取保全措施。保全措施包括代位权和撤销权
• 1)代位权代位权是指债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权。但该债权专属于债务人时不能行使代位权。代位权的行使范围以债权人的债权为限，其发生的费用由债务人承担
• 2)撤销权撤销权是指当债务人放弃其到期债权或无偿转让财产，或者以明显不合理低价处分其财产，对债权人造成损害的，债权人可以依法请求法院撤销债务人所实施的行为。撤销权的行使范围以债权人的债权为限，其发生的费用由债务人承担。撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起1年内行使。自债务人的行为发生之日起5年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。6.4.2合同的变更和转让
• 1.合同的变更合同变更，是指当事人对已经发生法律效力，但尚未履行或尚未完全履行的合同，进行修改或补充所达成的协议。可见，合同变更需要以下条件
• (
• 1)原合同已生效。如果原合同未生效或者根本没有合同，就根本谈不上变更合同的问题

第80页：合同变更的条件

合同变更的条件

• (
• 2)原合同未履行或者未完全履行
• (
• 3)当事人需要协商一致。即对变更的内容协商一致。合同的订立需要协商一致，变更也需要协商一致
• (
• 4)当事人对变更合同的内容约定明确。只有内容约定明确才能断定当事人变更的真实意思，才便于履行。如果变更的内容不明确，则无法断定当事人的意思，这种变更也就不能否定原合同的效力，所以只能推定为未变更
• (
• 5)遵守法定程序。这是针对那些以批准、登记等手续为生效条件的合同而言的。其生效应经批准、登记，其变更也必须办理批准、登记等手续才能生效
• 2.合同的转让合同转让是指合同成立后，当事人依法可以将合同中的全部权利、部分权利或者合同中的全部义务、部分义务转让或转移给第三人的法律行为。合同转让分为权利转让或义务转让。合同的转让需要具备以下条件
• (
• 1)必须有合法有效的合同关系存在为前提，如果合同不存在或被宣告无效，被依法撤销、解除、转让的行为属无效行为，转让人应对善意的受让人所遭受的损失承担损害赔偿责任
• (
• 2)必须由转让人与受让人之间达成协议，该协议应该是平等协商的，而且应当符合民事法律行为的有效要件，否则该转让行为属无效行为或可撤销行为
• (
• 3)转让符合法律规定的程序，合同转让人应征得对方同意并尽通知义务。对于按照法律规定由国家批准成立的合同，转让合同应经原批准机关批准，否则转让行为无效。以下情形，合同不得转让
• (
• 1)根据合同性质不得转让的，合同如果是规定特定权利和义务关系的合同或者是特定主体的合同，则合同不得转让
• (
• 2)按照当事人约定不得转让，如果双方当事人在订立合同时在合同中约定合同不得转让，则该约定对双方当事人都有约束力
• (
• 3)依照法律规定不得转让。如果该合同成立是由国家机关批准成立的，则该合同的转让也必须经原合同批准机关批准，如果批准机关不予批准，该合同不能转让。6.4.3合同的终止
• 1.合同终止的概念合同终止是指当事人之间根据合同确定的权利义务在客观上不复存在，据此合同不再对双方具有约束力

第81页：合同终止的原因

合同终止的原因

合同终止的原因。

• 1)债务已按照约定履行
• 2)合同解除有下列情形之一的当事人可以解除合同
• (
• 1)因不可抗力致使不能实现合同目的的
• (
• 2)在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务
• (
• 3)当事人一方延迟履行主要债务，经催告后在合理的期限内仍未履行
• (
• 4)当事人一方延迟履行债务或有其他违法行为，致使不能实现合同目的的
• (
• 5)法律规定的其他情形
• 3)债务相互抵消
• 4)债务人依法将标的物提存
• 5)债权债务同归一方
• 6)债权人免除债务
• 7)合同的权利义务终止的其他情形如时效(取得时效)的期满、合同的撤销。合同主体的自然人死亡而其债务又无人承担等均会导致合同当事人权利义务的终止。6.5违约责任与合同争议的解决
• 1.违约责任概述
• 1.违约责任的概念违约责任是指当事人任何一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定而应当承担的法律责任。违约行为的表现形式包括不履行和不适当履行。对于逾期违约的，当事人也应当承担违约责任。当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同的义务，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任
• 2.承担违约责任的条件和原则
• 1)承担违约责任的条件当事人承担违约责任的条件是指当事人承担违约责任应当具备的要件。《中华人民共和国合同法》采用了严格责任条件，只要当事人有违约行为，就应当承担违约责任，不要求以违约人有过错为承担违约责任的前提
• 2)承担违约责任的原则

第82页：违约责任的承担方式

违约责任的承担方式

82《中华人民共和国合同法》规定的承担违约责任是以补偿性为原则的。补偿性是指违约责任旨在弥补或者补偿因违约行为造成的损失。赔偿损失额应当相当于因违约行为所造成的损失，包括合同履行后可获得的利益。6.5.2违约责任的承担方式。

• 1.继续履行继续履行是指违反合同的当事人不论是否承担了赔偿金或者违约金责任，都必须根据对方的要求，在自己能够履行的条件下，对合同未履行的部分继续履行，但有下列情形之一的除外
• (
• 1)法律上或者事实上不能履行
• (
• 2)债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高
• (
• 3)债权人在合理期限内未要求履行
• 2.采取补救措施采取补救措施是指在当事人违反合同的事实发生后，为防止损失发生或者扩大，而由违反合同一方依照法律规定或者约定采取的修理、更换、重新制作、退货、降低价格或者减少报酬等措施，以给权利人弥补或者挽回损失的责任形式。采取补救措施的责任形式，主要发生在质量不符合约定的情况下
• 3.赔偿损失当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，给对方造成损失的，应当赔偿对方的损失。损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见或应当预见的因违反合同可能造成的损失
• 4.支付违约金当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失额的赔偿办法。约定违约金低于造成损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定违约金过分高于造成损失的，当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以适当减少
• 5.定金当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后定金应当抵作价款或收回。给付定金的一方不履行约定债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定债务的，应当双倍返还定金。当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或定金条

第83页：因不可抗力不能履行合同

因不可抗力不能履行合同

款。但是，这两种违约责任不能合并使用。因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。当事人延迟履行后发生的不可抗力，不能免除责任。当事人因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方，以减轻给对方造成的损失，并应当在合理的期限内提供证明。

• 3.合同争议的解决
• 1.合同争议的概念合同争议是指合同当事人在合同履行过程中所产生的有关权利义务纠纷。在合同履行过程中，由于各种原因，在当事人之间产生争议是不可避免的。争议的解决直接关系到合同目的的实现
• 2.合同争议的解决方式
• 1)和解解决
• 2)调解解决
• 3)仲裁
• 4)诉讼解决6.6合同担保
• 1.担保概述担保是指当事人根据法律规定或者双方约定，为促使债务人履行债务实现债权人的权利的法律制度。担保通常由当事人双方订立担保合同。担保合同是被担保合同的从合同，被担保合同是主合同，主合同无效，从合同也无效。担保合同另有约定的，按照约定。担保活动应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则
• 2.担保方式根据有关法律的规定，我国法定的担保形式有保证、抵押、质押、留置和定金五种
• 1.保证
• 1)保证的概念和方式保证是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的担保形式。保证的方式有两种，即一般保证和连带保证。保证方式没有约定或约定不明确的，按连带保证承担保证责任

第84页：一般保证，是指当事人在保证合同

一般保证，是指当事人在保证合同

一般保证，是指当事人在保证合同中约定，当债务人不履行债务时，由保证人承担责任的保证。一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，对债权人可以拒绝承担保证责任。连带保证，是指当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。

• 2)保证人的资格具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作为保证人，但下列组织不能作为担保人
• (
• 1)国家机关不得为保证人，但经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外
• (
• 2)学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人
• (
• 3)企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人，但有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证
• 3)保证范围和期间保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证范围无约定或约定不明确的，保证人应对全部债务承担责任。一般保证的保证人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起6个月。保证期间债权人与债务人协议变更主合同或者债权人许可债务人转让债务的，应当取得保证人的书面同意，否则保证人不再承担保证责任。保证合同另有约定的按照约定
• 2.抵押
• 1)抵押的概念抵押是指债务人或第三人不转移对抵押财产的占有，将该财产作为债权的担保。当债务人不履行债务时，债权人有权依法以该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿
• 2)抵押物债务人或者第三人提供担保的财产为抵押物。由于抵押物是不转移占有的，因此能够成为抵押物的财产必须具备一定的条件。这类财产轻易不会灭失，且其所有权的转移应当经过一定的程序，下列财产可以作为抵押物
• (
• 1)抵押人所有的房屋和其他地上定着物
• (
• 2)抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产
• (
• 3)抵押人依法有权处分的国有土地使用权、房屋和其他地上定着物
• (
• 4)抵押人依法有权处置的国有机器、交通运输工具和其他财产
• (
• 5)抵押人依法承包并经发包人同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地所有权

第85页：可抵押与不得抵押财产

可抵押与不得抵押财产

• (
• 6)依法可以抵押的其他财产。下列财产不得抵押
• (
• 1)土地所有权
• (
• 2)耕地、宅基地、自留山等集体所有的土地使用权。但依法可以抵押的除外，如乡村企业厂房占用的土地使用权，依法可以与地上厂房同时抵押
• (
• 3)学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施，医疗卫生设施和其他社会公益设施
• (
• 4)所有权、使用权不明或有争议的财产
• (
• 5)依法被查封、扣押、监管的财产
• (
• 6)依法不得抵押的其他财产。以抵押作为履行合同的担保，还应依据有关法律、法规签订抵押合同并办理抵押登记
• 3)抵押权的实现债务履行期届满抵押权人未受清偿的，可以与抵押人协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款受偿；协议不成的，抵押权人可以向人民法院提起诉讼。抵押物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归抵押人所有，不足部分由债务人清偿。同一财产向两个以上债权人抵押的，拍卖、变卖抵押物所得的价款按照以下规定清偿
• (
• 1)抵押合同以登记生效的，按抵押物登记的先后顺序清偿；顺序相同的，按照债权比例清偿
• (
• 2)抵押合同自签订之日起生效的，如果抵押物未登记的，按照合同生效的先后顺序清偿，顺序相同的，按照债权比例清偿。抵押物已登记的先于未登记的受偿
• 3.质押
• 1)质押的概念质押是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，用以担保债权履行的担保形式。质押后，当债务人不能履行债务时，债权人依法有权就该动产或权利优先得到清偿。质权是一种约定的担保物权，以转移占有为特征
• 2)质押的分类质押可分为动产质押和权利质押。动产质押是指债务人或者第三者将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。能够用作质押的动产没有限制。权利质押一般是将权利凭证交付质押人的担保。可以质押的权利包括
• (
• 1)汇票、本票、支票、债券、存款单、仓单、提单
• (
• 2)依法可以转让的股份、股票
• (
• 3)依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权
• (
• 4)依法可以质押的其他权利

第86页：留置

留置

留置留置是指债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按照合同约定的期限履行债务的，债权人有权依法留置该财产，以该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价格优先受偿。留置具有法定性，《中华人民共和国担保法》第84条规定，因保管合同、仓储合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债务人不履行债务的，债权人有留置权。

5.定金定金是指合同当事人一方为了证明合同成立及担保合同的履行在合同中约定应给付对方一定数额的货币。合同履行后，定金可以收回或抵作价款。给付定金的一方不履行合同，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行合同的，应双倍返还定金。

定金应以书面形式约定。当事人在定金合同中应该约定交付定金的期限及数额。定金合同从实际交付定金之日起生效，定金数额最高不得超过主合同标的额的20%。合同是双方当事人设立、变更和终止民事权利和义务关系的协议。

它是作为一种法律手段在具体问题中对签订合同的双方实行必要的约束。合同按约履行是合同权利义务关系终止最常见的情形，在履行中双方当事人都应遵守相应的原则，确保权利义务的实现。掌握合同生效的要件，在实际中能够判断出合同的效力。

合同的担保制度更加完善的保障债权人权利的实现。担保形式共有五种：保证、抵押、质押、留置和定金。合同法律制度的完善对在市场经济中当事人实现各自的目的有着重要的意义。课堂教学单元设计《建设工程招投标与合同管理》课程课堂教学单元设计进度序号：7本次课标题：建设工程合同管理86

第87页：合同管理单元教学目标

合同管理单元教学目标

上课日节第周月第上课授课地点日节第周月第时间班级通过本节学习，具备建设工程合同管理基本知识具备施工合同管理的能力。

• ③
• ④教学目的素质目标知识目标能力目标教学目标
• ⑩分析能力提高⑪表达能力培养⑫团队精神培养
• ④综合素质提高
• ①了解建设工程施工合同基本知识
• ②掌握建设工程施工合同示范文本基本内容
• ③熟悉施工合同管理的内容
• ①运用施工合同知识处理履行过程中的相关问题
• ②掌握示范文本中通用条款知识
• ③能参照范本编制施工合同任务：建设工程施工合同管理案例：以教材所列案例为参照任务与案例重点：施工合同管理难点：：施工合同管理依据解决方法：案例教学及学生适当练习重点难点及

第88页：参考资料与教学安排

参考资料与教学安排

解决方法中国招标投标网、招标师考试资料、标准施工招标文件、标准施工招标资格预审文件中华人民共和国合同法参考资料课内/课外工具与材料时间分配(分钟)学生活动教师活动教学内容步骤名称序号教材课内教材45听课讲授订立、分类概述1教材课内教材45听课习题讲授概述、主要内容建设工程施工合同2教材课内外教材180听课讲授概述、施工准备阶段、施工过程、竣工验收阶段合同管理建设工程施工合同管理3教材课内外教材135案例分析讲授结合讲授内容完成案例分析案例教学4567

第89页：课后体会

课后体会

注：“课程单元”可以使一个能力项目训练，也可以是一章或一节。89第七章建设工程合同

第90页：概述

7.1 概述

• 1.建设工程合同的订立
• 1.招标公告(或投标邀请书)是要约邀请招标人通过发布招标公告或者发出投标邀请书吸引潜在投标人投标，希望潜在投标人向自己发出“内容明确的订立合同的意思表示”，所以，招标公告(或投标邀请书)是要约邀请
• 2.投标文件是要约投标文件中含有投标人期望订立的具体内容，表达了投标人期望订立合同的意思，因此，投标文件是要约
• 3.中标通知书是承诺中标通知书是招标人对投标文件(即要约)的肯定答复，因而是承诺
• 2.建设工程合同的分类依据不同的分类标准，建设工程合同可以分为以下不同类别
• 1.按合同签约的对象内容划分
• (
• 1)建设工程勘察、设计合同，是指业主(发包人)与勘察人、设计人为完成一定的勘察、设计任务，明确双方权利和义务的协议
• (
• 2)建设工程施工合同
• (
• 3)建设工程委托监理合同，简称监理合同，是指工程建设单位聘请监理单位代其对工程项目进行管理，明确双方权利和义务的协议。建设单位称委托人(甲方)、监理单位称受委托人(乙方)
• (
• 4)工程项目物资购销合同，是由建设单位或承建单位根据工程建设的需要，分别与有关物资、供销单位，为执行建设工程物资(包括设备、建材等)供应协作任务，明确双方权利和义务而签订的具有法律效力的书面协议
• (
• 5)建设项目借款合同，是由建设单位与中国人民建设银行或其他金融机构，根据国家批准的投资计划、信贷计划，为保证项目贷款资金供应和项目投产后能及时收回贷款签订的明确双方权利义务关系的书面协议。除以上合同外，还有运输合同、劳务合同、供电合同等
• 2.按合同签约各方的承包关系划分合同
• (
• 1)总包合同，是指建设单位(发包人)将工程项目建设全过程或其中某个阶段的全部工作，发包给一个承包单位总包，发包人与总包方签订的合同称为总包合同

第91页：分包合同与计价方式

分包合同与计价方式

• (
• 2)分包合同，即总承包人与发包人签订了总包合同之后，将若干专业性工作分包给不同的专业承包单位去完成，总包方分别与几个分包方签订的分包合同
• 3.按承包合同的不同计价方法划分建设工程承包合同的计价方式按照国际通行做法，一般分为总价合同、单价合同。总价合同是指支付给承包商的工程款项在承包合同中是一个规定的金额，即总价。通常采用这种合同时，必须明确工程承包合同标的物的详细内容及各种技术经济指标，承包商在投标报价是要仔细分析风险因素，需要在报价中考虑风险费用，发包人也要考虑到使承包方承担的风险是可以承受的以获得合格又有竞争力的投标人。单价合同是指承包人按发包人提供的工程量清单内的分部分项工程内容填报单价，并据此签订承包合同，而实际总价则是按照实际完成的工程量与合同单价计算确定，合同履行过程中无特殊情况一般不得变更单价。根据《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》规定，合同价可以采用以下方式
• (
• 1)固定价。合同总价或者单价在合同约定的风险范围内不可调整。即在合同实施期间不因资源价格等因素的变化而调整价格。具体包括2种类型即固定总价合同和固定单价合同。固定总价合同的价格计算是以设计图纸、工程量及规范为依据，承发包双方就承包工程写上一个固定总价。采用这种合同，总价只有在设计和工程范围发生变更的情况下才能随之作相应的变更。固定单价合同形式又可以分为估算工程量单价和纯单价2种形式
• ①估算工程量单价合同。它是以工程量清单和工程单价表为依据来计算合同价格，也被称作计量估计合同
• ②纯单价合同。发包人只向承包方给出发包工程的有关分部分项工程及工程范围，不对工程量做任何规定。这种方式主要适用于没有施工图，工程量不明，却继续开工的紧迫工程
• (
• 2)可调价。合同总价或者单价在合同实施期内，根据合同约定的办法调整。这种合同形式又可以分为可调总价和可调单价两种形式
• ②可调单价。合同的单价可调一般在工程招标文件中规定。在合同中签订的单价，根据合同约定的条款可作调值
• (
• 3)成本加酬金。是将工程项目的实际投资划分成为直接成本费和承包商完成工作后应得酬金两部分。工程实施过程中发生的直接成本费由发包人实报实销，再按照合同约定的方式另外支付给承包商相应的报酬。这种计价方式主要适用于工程内容及技术经济指标尚未全面确定，投标报价依据尚不充分情况下，发包人因工期要求紧迫，必须发包的工程，或者发包方与承包商之间有高度信任，承包方在某些方面具有独特的技术、特长或经验。按照酬金的计算方式不同，这种合同形式又可以分为成本加固定百分比酬金、成本加固定酬金、成本加奖惩和最高限额成本加固定最大酬金4类。91

第92页：建设工程施工合同

7.2 建设工程施工合同

• 1.建设工程施工合同概述
• 1.建设工程施工合同的概念建设工程施工合同即建筑安装工程承包合同，是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，明确双方权利和义务的协议。依据施工合同，承包人应完成一定的建筑、安装工程任务，发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款
• 2.建设工程施工合同涉及的各方
• 1)合同当事人
• (
• 1)发包人。发包人指在协议书中约定，具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人
• (
• 2)承包人。承包人指在协议书中约定，被发包人接受具有工程施工承包主体资格的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人施工合同签订后，当事人任何一方均不允许转让合同。所谓合法继承人是指因资产重组后，合并或分立后的法人或组织可以作为合同的当事人
• 2)工程师
• (
• 1)发包人委托监理。发包人可以委托监理单位，全部或部分负责合同的履行管理。监理单位委派的总监理工程师在施工合同中称为工程师
• (
• 2)发包人派驻代表。对于国家未规定强制监理的工程施工，发包人也可以派驻代表自行管理。发包人派驻施工场地履行合同的代表在施工合同中也称为工程师，但职责不得与监理单位委派的总监理工程师职责互相交叉。双方职责发生交叉或不明确时，由发包人明确双方职责，并以书面形式通知承包人
• 3.建设工程施工合同的作用
• 1)明确发包人和承包人在施工中的权利和义务
• 2)有利于对建设工程施工合同的管理
• 3)有利于建筑市场的培育和发展

第93页：施工合同的作用

施工合同的作用

是进行监理的依据和推行监理制度的需要。

• 2.建设工程施工合同的主要内容
• 1.《建设工程施工合同(示范文本)》概述我国建设主管部门通过制定《建设工程施工合同(示范文本)》(以下简称“示范文本”)来规范承发包双方的合同行为。尽管示范文本从法律性质上并不具备强制性，但由于其通用条款较为公平合理地设定了合同双方的权利义务，因此得到了较为广泛的应用。现行的《建设工程施工合同(示范文本)》(GF—1999—02
• 0
• 1)是在《建设工程施工合同》(GF—1991—02
• 0
• 1)基础上进行修订的版本，是一种建设工程合同
• 2.《建设工程施工合同(示范文本)》的组成《建设工程施工合同(示范文本)》由协议书、通用条款和专用条款三部分组成，并附有3个附件：附件1是《承包人承揽工程项目一览表》、附件2是《发包人供应材料设备一览表》、附件3是《工程质量保修书》。这11部分内容如下
• (
• 1)词语定义及合同文件
• (
• 2)双方一般权利和义务
• (
• 3)施工组织设计和工期
• (
• 4)质量与检验
• (
• 5)安全施工
• (
• 6)合同价款与支付
• (
• 7)材料设备供应
• (
• 8)工程变更
• (
• 9)竣工验收与结算
• (
• 1
• 0)违约、索赔和争议
• (
• 1
• 1)其他。考虑到建设工程的内容各不相同，工期、造价也随之变动，承包人、发包人各自的能力、施工现场的环境和条件也各不相同，通用条款不能完全适用于各个具体工程，因此可以专用条款对其作必要的修改和补充，使通用条款和专用条款成为双方统一意愿的体现。专用条款的条款号与通用条款相一致，但主要内容是由当事人根据工程的具体情况予以明确或者对通用条款进行修改。《建设工程施工合同(示范文本)》的附件则是对施工合同当事人的权利和义务的进一步明确，并且使得施工合同当事人的有关工作一目了然，便于执行和管理

第94页：合同文件的解释顺序

合同文件的解释顺序

建设工程施工合同文件的组成及解释顺序《建设工程施工合同(示范文本)》第一部分规定了建设工程施工合同文件的组成及解释顺序。组成建设工程施工合同的文件包括以下内容。

• (
• 1)本合同协议书
• (
• 2)中标通知书
• (
• 3)投标书及其附件
• (
• 4)本合同专用条款
• (
• 5)本合同通用条款
• (
• 6)标准、规范及有关技术文件
• (
• 7)图纸
• (
• 8)工程量清单
• (
• 9)工程报价单或预算书。双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。7.3建设工程施工合同的管理7.3.1建设工程施工合同管理概述可将这些监督管理划分为以下两个层次：第一个层次为国家机关及金融机构对建设工程施工合同的管理；第二个层次为合同当事人及监理单位对建设工程施工合同的管理
• 1.不可抗力、保险和担保
• 1)不可抗力
• (
• 1)不可抗力的范围。不可抗力是指合同当事人在签订合同时不可预见，在合同履行过程中不可避免且不能克服的自然灾害和社会性突发事件，如地震、海啸、瘟疫、骚乱、戒严、暴动、战争和专用合同条款中约定的其他情形
• (
• 2)不可抗力事件发生后双方的工作。合同一方当事人遇到不可抗力事件，使其履行合同义务受到阻碍时，应立即通知合同另一方当事人和监理人，书面说明不可抗力和受阻碍的详细情况，并提供必要的证明

第95页：不可抗力持续发生的，合同

不可抗力持续发生的，合同

不可抗力持续发生的，合同一方当事人应及时向合同另一方当事人和监理人提交中间报告，说明不可抗力和履行合同受阻的情况，并于不可抗力事件结束后28天内提交最终报告及有关资料。

• (
• 3)不可抗力引起的后果及造成的损失由合同当事人按照法律规定及合同约定各自承担。不可抗力发生前已完成的工程应当按照合同约定进行计量支付。不可抗力导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和(或)工期延误等后果，由合同当事人按以下原则承担
• ①永久工程、已运至施工现场的材料和工程设备的损坏，以及因工程损坏造成的第三人人员伤亡和财产损失由发包人承担
• ②承包人施工设备的损坏由承包人承担
• ③发包人和承包人承担各自人员伤亡和财产的损失
• ④因不可抗力影响承包人履行合同约定的义务，已经引起或将引起工期延误的，应当顺延工期，由此导致承包人停工的费用损失由发包人和承包人合理分担，停工期间必须支付的工人工资由发包人承担
• ⑤不可抗力引起或将引起工期延误，发包人要求赶工的，由此增加的赶工费用由发包人承担
• ⑥承包人在停工期间按照发包人要求照管、清理和修复工程的费用由发包人承担。不可抗力发生后，合同当事人均应采取措施尽量避免和减少损失的扩大，任何一方当事人没有采取有效措施导致损失扩大的，应对扩大的损失承担责任。因合同一方迟延履行合同义务，在迟延履行期间遭遇不可抗力的，不免除其违约责任
• (
• 4)不可抗力解除合同因不可抗力导致合同无法履行连续超过84天或累计超过140天的，发包人和承包人

第96页：均有权解除合同

均有权解除合同

均有权解除合同。合同解除后，由双方当事人按照第4.4款[商定或确定]商定或确定发包人应支付的款项，该款项包括：1合同解除前承包人已完成工作的价款；2承包人为工程订购的并已交付给承包人，或承包人有责任接受交付的材料、工程设备和其他物品的价款；3发包人要求承包人退货或解除订货合同而产生的费用，或因不能退货或解除合同而产生的损失；4承包人撤离施工现场以及遣散承包人人员的费用；5按照合同约定在合同解除前应支付给承包人的其他款项；6扣减承包人按照合同约定应向发包人支付的款项；7双方商定或确定的其他款项。除专用合同条款另有约定外，合同解除后，发包人应在商定或确定上述款项后28天内完成上述款项的支付。

• 2)保险1保险的类型
• ①工程保险
• ②工伤保险纳工伤保险费，并要求监理人及由发包人为履行合同聘请的第三方依法参加工伤保险
• ③其他保险2持续保险
• 3)担保承发包双方为了全面履行合同，应互相提供以下担保
• (
• 1)发包人向承包人提供工程支付担保，按合同约定支付工程价款及履行合同约定的其

第97页：承包人的义务与分包

承包人的义务与分包

• (
• 2)承包人向发包人提供履约担保，按合同约定履行自己的各项义务
• 2.工程分包
• 1)分包的一般约定承包人不得将其承包的全部工程转包给第三人，或将其承包的全部工程肢解后以分包的名义转包给第三人。承包人不得将工程主体结构、关键性工作及专用合同条款中禁止分包的专业工程分包给第三人，主体结构、关键性工作的范围由合同当事人按照法律规定在专用合同条款中予以明确。承包人不得以劳务分包的名义转包或违法分包工程
• 2)分包的确定承包人应按专用合同条款的约定进行分包，确定分包人。已标价工程量清单或预算书中给定暂估价的专业工程，按照第10.7款[暂估价]确定分包人。按照合同约定进行分包的，承包人应确保分包人具有相应的资质和能力。工程分包不减轻或免除承包人的责任和义务，承包人和分包人就分包工程向发包人承担连带责任。除合同另有约定外，承包人应在分包合同签订后7天内向发包人和监理人提交分包合同副本
• 3)分包管理承包人应向监理人提交分包人的主要施工管理人员表，并对分包人的施工人员进行实名制管理，包括但不限于进出场管理、登记造册以及各种证照的办理
• 4)分包合同价款1除约定的情况或专用合同条款另有约定外，分包合同价款由承包人与分包人结算，未经承包人同意，发包人不得向分包人支付分包工程价款；2生效法律文书要求发包人向分包人支付分包合同价款的，发包人有权从应付承包人工程款中扣除该部分款项
• 5)分包合同权益的转让分包人在分包合同项下的义务持续到缺陷责任期届满以后的，发包人有权在缺陷责任期届满前，要求承包人将其在分包合同项下的权益转让给发包人，承包人应当转让。除转让合同另有约定外，转让合同生效后，由分包人向发包人履行义务
• 3.发包人和承包人的工作
• 1)发包人义务
• ①提供施工现场除专用合同条款另有约定外，发包人应最迟于开工日期7天前向承包人移交施工现场
• ②提供施工条件除专用合同条款另有约定外，发包人应负责提供施工所需要的条件，包括
• (
• 1)将施工用水、电力、通讯线路等施工所必需的条件接至施工现场内

第98页：发包人的义务

发包人的义务

982保证向承包人提供正常施工所需要的进入施工现场的交通条件；3协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作，并承担相关费用；4按照专用合同条款约定应提供的其他设施和条件。

• ③提供基础资料发包人应当在移交施工现场前向承包人提供施工现场及工程施工所必需的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，地质勘察资料，相邻建筑物、构筑物和地下工程等有关基础资料，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性负责。按照法律规定确需在开工后方能提供的基础资料，发包人应尽其努力及时地在相应工程施工前的合理期限内提供，合理期限应以不影响承包人的正常施工为限。因发包人原因未能按合同约定及时向承包人提供施工现场、施工条件、基础资料的，由发包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期
• ④资金来源证明及支付担保除专用合同条款另有约定外，发包人应在收到承包人要求提供资金来源证明的书面通知后28天内，向承包人提供能够按照合同约定支付合同价款的相应资金来源证明。除专用合同条款另有约定外，发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应当向承包人提供支付担保。支付担保可以采用银行保函或担保公司担保等形式，具体由合同当事人在专用合同条款中约定
• ⑤支付合同价款发包人应按合同约定向承包人及时支付合同价款
• ⑥组织竣工验收发包人应按合同约定及时组织竣工验收
• ⑦现场统一管理协议发包人应与承包人、由发包人直接发包的专业工程的承包人签订施工现场统一管理协议，明确各方的权利义务。施工现场统一管理协议作为专用合同条款的附件
• 2)承包人义务承包人在履行合同过程中应遵守法律和工程建设标准规范，并履行以下义务
• ①办理法律规定应由承包人办理的许可和批准，并将办理结果书面报送发包人留存
• ②按法律规定和合同约定完成工程，并在保修期内承担保修义务
• ③按法律规定和合同约定采取施工安全和环境保护措施，办理工伤保险，确保工程及人员、材料、设备和设施的安全
• ④按合同约定的工作内容和施工进度要求，编制施工组织设计和施工措施计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性和安全可靠性负责

第99页：承包人施工中的义务

承包人施工中的义务

• ⑤在进行合同约定的各项工作时，不得侵害发包人与他人使用公用道路、水源、市政管网等公共设施的权利，避免对邻近的公共设施产生干扰。承包人占用或使用他人的施工场地，影响他人作业或生活的，应承担相应责任
• ⑥按照第6.3款[环境保护]约定负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作
• ⑦按第6.1款[安全文明施工]约定采取施工安全措施，确保工程及其人员、材料、设备和设施的安全，防止因工程施工造成的人身伤害和财产损失
• ⑧将发包人按合同约定支付的各项价款专用于合同工程，且应及时支付其雇用人员工资，并及时向分包人支付合同价款
• ⑨按照法律规定和合同约定编制竣工资料，完成竣工资料立卷及归档，并按专用合同条款约定的竣工资料的套数、内容、时间等要求移交发包人
• ⑩应履行的其他义务
• 4.建设工程施工合同争议的解决
• 1)争议解决的方式1和解2调解合同当事人在专用合同条款中约定采取争议评审方式解决争议以及评审规则，并按下列约定执行
• ①争议评审小组的确定合同当事人可以共同选择一名或三名争议评审员，组成争议评审小组。除专用合同条款另有约定外，合同当事人应当自合同签订后28天内，或者争议发生后14天内，选定争议评审员。选择一名争议评审员的，由合同当事人共同确定；选择三名争议评审员的，各自选定一名，第三名成员为首席争议评审员，由合同当事人共同确定或由合同当事人委托已选定的争议评审员共同确定，或由专用合同条款约定的评审机构指定第三名首席争议评审员。除专用合同条款另有约定外，评审员报酬由发包人和承包人各承担一半
• ②争议评审小组的决定合同当事人可在任何时间将与合同有关的任何争议共同提请争议评审小组进行评审。争议评审小组应秉持客观、公正原则，充分听取合同当事人的意见，依据相关法律、规范、标准、案例经验及商业惯例等，自收到争议评审申请报告后14天内作出书面决定，并说明理由。合同当事人可以在专用合同条款中对本项事项另行约定
• ③争议评审小组决定的效力争议评审小组作出的书面决定经合同当事人签字确认后，对双方具有约束力，双方应遵照执行。任何一方当事人不接受争议评审小组决定或不履行争议评审小组决定的，双方可选择

第100页：争议解决与合同解除

争议解决与合同解除

采用其他争议解决方式。4仲裁或诉讼因合同及合同有关事项产生的争议，合同当事人可以在专用合同条款中约定以下一种方式解决争议。

• ①向约定的仲裁委员会申请仲裁
• ②向有管辖权的人民法院起诉
• 2)争议解决条款效力合同有关争议解决的条款独立存在，合同的变更、解除、终止、无效或者被撤销均不影响其效力
• 3)争议发生后允许停止履行合同的情况发生争议后，在一般情况下，双方都应继续履行合同，保持施工连续，保护好已完成工程。只有出现下列情况时，当事人方可停止履行施工合同
• ①单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工
• ②调解要求停止施工，且为双方接受
• ③仲裁机关要求停止施工
• ④法院要求停止施工
• 5.建设工程施工合同的解除建设工程施工合同订立后，当事人应当按照合同的约定履行。但是在一定的条件下，合同没有履行或者没有完全履行，当事人也可以解除合同
• 1)可以解除合同的情形
• (
• 1)合同的协商解除。施工合同当事人协商一致，可以解除。这是在合同成立之后、履行完毕之前，双方当事人通过协商而同意终止合同关系的解除。当事人的此项权利是合同中意思自治的具体体现
• (
• 2)发生不可抗力时合同的解除。因不可抗力或者非合同当事人的原因，造成工程停建或缓建，致使合同无法履行，合同双方可以解除合同
• (
• 3)当事人违约时合同的解除
• ①发包人请求解除合同的条件。承包人有下列情形之一，发包人请求解除建设工程施工合同的，应予以支持。第一，明确表示或者以行为表明不履行合同主要义务的。第二，合同期限内没有完工，且在发包人催告的合理期限内仍未完工的。第三，已经完成的建设工程质量不合格，并拒绝修复的。第四，将承包的工程非法转包、违法分包的
• ②承包人请求解除合同的条件。发包人有下列情形之一，致使承包人无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行义务

第101页：承包人请求解除建设工程施工合同

承包人请求解除建设工程施工合同

承包人请求解除建设工程施工合同的，应予以支持。第一，未按约定支付工程价款的。第二，提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准的。第三，不履行合同约定的协助义务。

• 2)合同解除后的法律后果
• (
• 1)建设工程施工合同解除后，已经完成的建设工程质量合格的，发包人应当按照约定支付相应得工程价款
• (
• 2)已经完成的建设工程质量不合格的，按照下列情况处理
• ①修复后的建设工程经竣工验收合格，发包人请求承包人承担修复费用的，应予以支持
• ②修复后的建设工程经竣工验收不合格，承包人请求支付工程价款的，不予支持。因建设工程不合格造成的损失，发包人有过错的，也应承担相应的民事责任
• (
• 3)因一方违约导致合同解除的，违约方应当赔偿因此给对方造成的损失。1017.3.2施工准备阶段的合同管理
• 1.施工图纸发包人应按照专用合同条款约定的期限、数量和内容向承包人免费提供图纸，并组织承包人、监理人和设计人进行图纸会审和设计交底。发包人至迟不得晚于开工通知载明的开工日期前14天向承包人提供图纸。因发包人未按合同约定提供图纸导致承包人费用增加和(或)工期延误的，按照因发包人原因导致工期延误约定办理
• 2.施工进度计划承包人应当在专用条款约定的日期，将施工组织设计和施工进度计划提交工程师。承包人群体工程中采取分阶段进行施工的单项工程，承包人则应按照发包人提供图纸及有关资料的时间，按单项工程编制进度计划，分别向工程师提交。工程师接到承包人提交的进度计划后，应当予以确认或者提出修改意见，时间限制则由双方在专用条款中约定。如果工程师逾期不确认也不提出书面意见，则视为已经同意

第102页：

102

第103页：做好施工前的

做好施工前的

双方做好施工前的有关准备工作开工前，合同双方还应当做好其他各项准备工作。

• 4.开工
• 1)开工准备
• 2)开工通知
• 5.测量放线除专用合同条款另有约定外，发包人应在至迟不得晚于开工通知载明的开工日期前7天通过监理人向承包人提供测量基准点、基准线和水准点及其书面资料。发包人应对其提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料的真实性、准确性和完整性负责。施工过程中对施工现场内水准点等测量标志物的保护工作由承包人负责
• 6.支付工程预付款预付款的支付按照专用合同条款约定执行，但至迟应在开工通知载明的开工日期7天前支付。预付款应当用于材料、工程设备、施工设备的采购及修建临时工程、组织施工队伍进场等。除专用合同条款另有约定外，预付款在进度付款中同比例扣回。在颁发工程接收证书前，提前解除合同的，尚未扣完的预付款应与合同价款一并结算。发包人逾期支付预付款超过7天的，承包人有权向发包人发出要求预付的催告通知，发包人收到通知后7天内仍未支付的，承包人有权暂停施工，并按第16.1.1项[发包人违约的情形]执行。发包人要求承包人提供预付款担保的，承包人应在发包人支付预付款7天前提供预付款担保，专用合同条款另有约定除外。预付款担保可采用银行保函、担保公司担保等形式，具体由合同当事人在专用合同条款中约定。在预付款完全扣回之前，承包人应保证预

第104页：付款担保持续有效

付款担保持续有效

付款担保持续有效。发包人在工程款中逐期扣回预付款后，预付款担保额度应相应减少，但剩余的预付款担保金额不得低于未被扣回的预付款金额。7.3.3施工过程的合同管理。

• 1.对材料和设备的质量控制
• 1)发包人供应材料与工程设备
• 2)承包人采购材料与工程设备
• 3.施工质量的管理
• 1)质量要求
• (
• 1)工程质量标准必须符合现行国家有关工程施工质量验收规范和标准的要求。有关工程质量的特殊标准或要求由合同当事人在专用合同条款中约定
• (
• 2)因发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，由发包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期，并支付承包人合理的利润
• (
• 3)因承包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，发包人有权要求承包人返工直至工程质量达到合同约定的标准为止，并由承包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期
• 2)质量保证措施
• (
• 1)发包人的质量管理
• 3)隐蔽工程检查
• 4)重新检查
• 5)不合格工程的处理
• 4.施工进度管理工程开工后，合同履行即进入施工阶段，直至工程竣工。这一阶段工程师进行进度管理的主要任务是控制施工工作按进度计划执行，确保施工任务在规定的合同工期内完成
• 1)施工进度计划的编制
• 2)施工进度计划的修订
• 3)暂停施工
• (
• 1)发包人原因引起的暂停施工

第105页：暂停施工与复工

暂停施工与复工

• (
• 2)承包人原因引起的暂停施工
• (
• 3)暂停施工后的复工
• (
• 4)暂停施工期间的工程照管
• 4)工期延误1因发包人原因导致工期延误因发包人原因未按计划开工日期开工的，发包人应按实际开工日期顺延竣工日期，确保实际工期不低于合同约定的工期总日历天数。因发包人原因导致工期延误需要修订施工进度计划的，按照第7.2.2项[施工进度计划的修订]执行。(详见附件2)2因承包人原因导致工期延误因承包人原因造成工期延误的，可以在专用合同条款中约定逾期竣工违约金的计算方法和逾期竣工违约金的上限。承包人支付逾期竣工违约金后，不免除承包人继续完成工程及修补缺陷的义务
• 5.变更管理
• 1)变更的范围除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生以下情形的，应按照本条约定进行变更：1增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作；2取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外；3改变合同中任何工作的质量标准或其他特性；4改变工程的基线、标高、位置和尺寸；5改变工程的时间安排或实施顺序
• 2)变更估价原则除专用合同条款另有约定外，变更估价按照本款约定处理：1已标价工程量清单或预算书有相同项目的，按照相同项目单价认定；2已标价工程量清单或预算书中无相同项目，但有类似项目的，参照类似项目的单价认定；3变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该项目工

第106页：工程变更估价

工程变更估价

程量的变化幅度超过15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按照合理的成本与利润构成的原则，由合同当事人按照第4.4款[商定或确定]确定变更工作的单价。

• 3)变更估价程序承包人应在收到变更指示后14天内，向监理人提交变更估价申请。监理人应在收到承包人提交的变更估价申请后7天内审查完毕并报送发包人，监理人对变更估价申请有异议，通知承包人修改后重新提交。发包人应在承包人提交变更估价申请后14天内审批完毕。发包人逾期未完成审批或未提出异议的，视为认可承包人提交的变更估价申请。因变更引起的价格调整应计入最近一期的进度款中支付
• 6.工程量的确认工程量计量按照合同约定的工程量计算规则、图纸及变更指示等进行计量。工程量计算规则应以相关的国家标准、行业标准等为依据，由合同当事人在专用合同条款中约定。除专用合同条款另有约定外，工程量的计量按月进行。具体计量规定可参照附件
• 7.支付管理
• 1)工程进度款支付管理规定
• 2)工程进度款的计算7.3.4竣工阶段的合同管理
• 1.工程试车
• 1)竣工前的试车
• (
• 1)试车的组织
• ①单机无负荷试车
• ②联动无负荷试车
• (
• 2)试车中双方的责任
• ①由于设计原因试车达不到验收要求，发包人应要求设计单位修改设计，承包人按修改后的设计重新安装。发包人承担修改设计、拆除及重新安装的全部费用和追加合同价款，工期相应顺延
• ②由于设计制造原因试车达不到验收要求，由该设备采购一方负责重新购置或修理，承包人负责拆除或重新安装。设备由承包人采购的，由承包人承担修理或重新购置、拆除及重新安装的费用，工期不得顺延；设备由发包人采购的，发包人承担上述各项追加合同价款

第107页：工期相

工期相

• ③由于承包人施工原因试车达不到要求，承包人按工程师要求重新安装和试车，并承担重新安装和试车的费用，工期不予顺延
• ④试车费用除已包括在合同价款之内或专用条款另有约定外，均有发包人承担
• ⑤工程师在试车合格后不在试车记录上签字，试车结束24h后，视为工程师已经认可试车记录，承包人可继续施工或办理竣工手续
• 2)竣工后试车如果发包人要求在工程竣工验收前进行或需要承包人在试车时予以配合，应征得承包人同意，另行签订补充协议，试车组织和试车工作由发包人负责
• 2.竣工验收
• 1)竣工验收满足的条件
• (
• 1)完成工程设计和合同约定的各项内容
• (
• 2)施工单位在工程完成后对工程质量进行了检验，确认工程质量符合有关工程建设强度性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告
• (
• 3)对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行了质量评价，具备完整的监理资料，并提出工程质量评价报告
• (
• 4)勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了确认
• (
• 5)有完整的技术档案和施工管理资料
• (
• 6)有工程使用的主要建设材料、建筑构配件和设备合格证及必要的现场试验报告
• (
• 7)由施工单位签署的工程质量保修书
• (
• 8)有公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许施工文件
• (
• 9)建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题全部整改完毕
• 2)竣工验收程序除专用合同条款另有约定外，承包人申请竣工验收的，应当按照以下程序进行：1承包人向监理人报送竣工验收申请报告，监理人应在收到竣工验收申请报告后14天内完成审查并报送发包人。监理人审查后认为尚不具备验收条件的，应通知承包人在竣工验收前承包人还需完成的工作内容，承包人应在完成监理人通知的全部工作内容后，再次提交竣工验收申请报告。2监理人审查后认为已具备竣工验收条件的，应将竣工验收申请报告提交发包人，发包人应在收到经监理人审核的竣工验收申请报告后28天内审批完毕并组织监理人、承包人、设计人等相关单位完成竣工验收。3竣工验收合格的，发包人应在验收合格后14天内向承包人签发工程接收证书。发包人无正当理由逾期不颁发工程接收证书的，自验收合格后第15天起视为已颁发工程接收

第108页：证书

证书

证书。4竣工验收不合格的，监理人应按照验收意见发出指示，要求承包人对不合格工程返工、修复或采取其他补救措施，由此增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担。承包人在完成不合格工程的返工、修复或采取其他补救措施后，应重新提交竣工验收申请报告，并按本项约定的程序重新进行验收。5工程未经验收或验收不合格，发包人擅自使用的，应在转移占有工程后7天内向承包人颁发工程接收证书；发包人无正当理由逾期不颁发工程接收证书的，自转移占有后第15天起视为已颁发工程接收证书。除专用合同条款另有约定外，发包人不按照本项约定组织竣工验收、颁发工程接收证书的，每逾期一天，应以签约合同价为基数，按照中国人民银行发布的同期同类贷款基准利率支付违约金。

• 3.竣工时间的确定工程经竣工验收合格的，以承包人提交竣工验收申请报告之日为实际竣工日期，并在工程接收证书中载明；因发包人原因，未在监理人收到承包人提交的竣工验收申请报告42天内完成竣工验收，或完成竣工验收不予签发工程接收证书的，以提交竣工验收申请报告的日期为实际竣工日期；工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有工程之日为实际竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。这个日期主要用于计算承包人的实际施工期限，与合同约定的工期比较是提前竣工还是延误竣工。对于竣工验收不合格的工程，承包人完成整改后，应当重新进行竣工验收，经重新组织验收仍不合格的且无法采取措施补救的，则发包人可以拒绝接收不合格工程，因不合格工程导致其他工程不能正常使用的，承包人应采取措施确保相关工程的正常使用，由此增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担
• 4.竣工结算
• 1)竣工结算申请除专用合同条款另有约定外，承包人应在工程竣工验收合格后28天内向发包人和监理人提交竣工结算申请单，并提交完整的结算资料，有关竣工结算申请单的资料清单和份数

第109页：等要求由合同

等要求由合同

等要求由合同当事人在专用合同条款中约定。

• 2)竣工结算审核
• 3)最终结清1最终结清申请单2最终结清证书和支付
• 5.工程保修承包人应当在工程竣工验收之前，与发包人签订质量保修书作为合同附件。承包人应当在工程竣工验收之前，与发包人签订质量保修书，作为合同附件。质量保修书的主要内容包括：工程质量保修范围和内容；质量保修期；质量保修责任；保修费用，其他约定
• 1)工程质量保修范围和内容双方按照工程的性质和特点，具体约定保修的相关内容。房屋建筑工程的保修范围包括：地基基础工程、主体结构工程，屋面防水工程、有防水要求的卫生间和外墙面的防渗漏，供热与供冷系统，电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，以及双方约定的其他项目
• 2)质量保修期保修期从竣工验收合格之日起计算。发包人未经竣工验收擅自使用工程的，保修期自转移占有之日起算。当事人双方应针对不同的工程部位，在保修书内约定具体的保修年限。当事人协商约定的保修期限，不得低于法规规定的标准。国务院颁布的《建设工程质量管理条例》明确规定，在正常使用条件下的最低保修期限为
• (
• 1)基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限
• (
• 2)屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年
• (
• 3)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期
• (
• 4)电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年
• 3)质量保修责任
• (
• 1)属于保修范围、内容的项目，承包人应在接到发包人的保修通知起7天内派人保修。承包人不在约定期限内派人保修，发包人可以委托其他人修理
• (
• 2)发生紧急抢修事故时，承包人接到通知后应当立即到达事故现场抢修
• (
• 3)涉及结构安全的质量问题，应当按照《房屋建筑工程质量保修办法》的规定，立即

第110页：向当地建设行政主管部门报告

向当地建设行政主管部门报告

向当地建设行政主管部门报告，采取相应的安全防范措施。由原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出保修方案，承包人实施保修。

• (
• 4)质量保修完成后，由发包人组织验收
• 4)修复费用保修期内，修复的费用按照以下约定处理：1保修期内，因承包人原因造成工程的缺陷、损坏，承包人应负责修复，并承担修复的费用以及因工程的缺陷、损坏造成的人身伤害和财产损失；2保修期内，因发包人使用不当造成工程的缺陷、损坏，可以委托承包人修复，但发包人应承担修复的费用，并支付承包人合理利润；3因其他原因造成工程的缺陷、损坏，可以委托承包人修复，发包人应承担修复的费用，并支付承包人合理的利润，因工程的缺陷、损坏造成的人身伤害和财产损失由责任方承担。因承包人原因造成工程的缺陷或损坏，承包人拒绝维修或未能在合理期限内修复缺陷或损坏，且经发包人书面催告后仍未修复的，发包人有权自行修复或委托第三方修复，所需费用由承包人承担。但修复范围超出缺陷或损坏范围的，超出范围部分的修复费用由发包人承担。110合同是当事人双方设立、变更和终止民事权力和义务关系的协议。它是作为一种法律手段在具体问题中对签订合同的双方实行必要的约束。委托监理合同管理是建设单位与监理企业签订，为了委托监理单位企业承担监理业务而明确双方权利与义务的关系协议。工程勘察与设计合同管理是委托方与承包人为完成一定的勘察、设计任务，明确相互权利与义务关系的协议。工程勘察、设计合同的签订和管理的法律依据主要有《合同法》等。建设工程施工合同即建筑安装工程承包合同，是发包人和承包人为完成商定的建筑安装工程，明确相互权利和义务关系的合同。依据工程施工合同，承包人应完成一定的建筑工程任务，发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款。在订立合同时双方应遵守自愿、公平、诚实和信用等原则

第111页：课堂教学单元设计

课堂教学单元设计

《建设工程招投标与合同管理》课程课堂教学单元设计进度序号：8本次课标题：建设工程索赔上课地点第周月日第节上课时间授课班级第周月日第节。

• ⑤通过本节学习，了解FIDIC施工合同条件并具备合同索赔的基本知识
• ⑥具备施工合同的索赔的能力教学目的素质目标知识目标能力目标教学目标⑬分析能力提高⑭表达能力培养⑮团队精神培养
• ④综合素质提高
• ①了解FIDIC条款以及索赔基本知识
• ②掌握建设工程索赔的起因、依据和程序
• ③了解索赔技巧、计算、反索赔
• ①针对施工实践过程中出现的索赔问题能够进行正确的分析
• ②正确运用索赔程序进行索赔任务：建设工程索赔程序案例：以教材所列案例为参照任务与案例

第112页：教学重点与难点

重点

建设工程索赔程序难点：建设工程索赔技巧、计算解决方法：案例教学及学生适当练习重点难点及解决方法中国招标投标网、招标师考试资料、标准施工招标文件、标准施工招标资格预审文件中华人民共和国合同法参考资料课内/课外工具与材料时间分配(分钟)学生活动教师活动教学内容步骤名称序号教材课内教材45听课讲授FIDIC施工条件FIDIC1教材课内教材45听课习题讲授原则、程序、索赔报告索赔概述2教材课内外教材45听课讲授施工索赔实施施工索赔3教材课内外教材90案例分析讲授施工项目费用及工期索赔费用及工期索赔4教材课内外教材135案例分析讲授结合讲授内容完成案例分析反索赔5

第113页：课后体会

课后体会：

“课程单元”可以使一个能力项目训练，也可以是一章或一节。8.1FIDIC施工合同条件概述。

• 1.FIDIC组织简介
• 1.FIDIC组织构成及其意义FIDIC即国际咨询工程师联合会的法语缩写，它于1913年在英国成立。第二次世界大战结束后FIDIC发展迅速起来。至今已有60多个国家和地区成为其会员，我国于1996年正式加入。FIDIC是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展
• 2.FIDIC文件构成FIDIC专业委员会编制了一系列规范性合同条件，构成了FIDIC合同条件体系。它们不仅被FIDIC会员国在世界范围FIDIC合同条件内广泛使用，也被世界银行、亚洲开发银行、非州开发银行等世界金融组织在招标文件中使用。在FIDIC合同条件体系中，最著名的有：《土木工程施工合同条件》(ConditionsofContractforWorkofCivilEngineeringConstruction，通称FIDIC“红皮书”)、《电气和机械工程合同条件》(ConditionsofContractforElectricalandMechanicalWorks，通称FIDIC“黄皮书”)、《业主/咨询工程师标准服务协议书》(Client/ConsulantModelServicesAgreement，通称FIDIC“白皮书”)、《设计—建造与交钥匙工程合同条件》(ConditionsofContractforDesign—BuildandTurnkey，通称FIDIC桔

第114页：FIDIC合同条件

FIDIC合同条件

• 1)《施工合同条件》《施工合同条件》(Conditions ofContractforConstruction)，简称“新红皮书”
• 2)《生产设备和设计—施工合同条件》《生产设备和设计—施工合同条件》(ConditionsofContractforPlantandDesign-Build)，简称“新黄皮书”
• 3)《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects)，简称“银皮书”该文件可适用于以交钥匙方式提供工厂或类似设施的加工或动力设备、基础设施项目或其他类型的开发项目，采用总价合同
• 4)《简明合同格式》《简明合同格式》(Short FormofContract)，简称“绿皮书”
• 2.FIDIC合同条件下的合同文件及优先解释顺序除合同另有规定外，构成合同的各种文件的解释顺序如下
• (
• 1)协议书(如填写协议书时)
• (
• 2)中标函
• (
• 3)投标书及其附件
• (
• 4)本合同条件的第二部分(专用条件)
• (
• 5)本合同条件的第一部分(通用条件)
• (
• 6)构成本合同一部分的任何其他文件
• 3.FIDIC施工合同条件中涉及的几个期限
• 1.合同工期合同工期在合同条件中用“竣工时间”的概念，指所签合同内注明的完成全部工程的时间，加上合同履行过程中因非承包商应负责原因导致变更和索赔事件发生后，经工程师批准顺延工期之和
• 2.施工期
• (
• 1)从工程师按合同约定发布的“开工令”中指明的应开工之日起，至工程接收证书注明的竣工日止的日历天数为承包商的施工期
• (
• 2)用施工期与合同工期比较，判定承包商的施工是提前竣工，还是延误竣工
• 3.缺陷通知期缺陷通知期即国内施工文本所指的工程保修期，自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数

第115页：合同有效期

合同有效期

• (
• 1)自合同签字日起至承包商提交给业主的“结清单”生效日止，施工承包合同对业主和承包商均具有法律约束力
• (
• 2)颁发履约证书只是表示承包商的施工义务终止，合同约定的权利义务并未完全结束，还剩有管理和结算等手续
• (
• 3)结清单生效指业主已按工程师签发的最终支付证书中的金额付款，并退还承包商的履约保函。结清单一经生效，承包商在合同内享有的索赔权利也自行终止。8.1.4FIDIC施工合同条件中部分重要概念
• 1.合同价格通用条件中分别定义了“接受的合同款额”和“合同价格”的概念。“接受的合同款额”指业主在“中标函”中对实施、完成和修复工程缺陷所接受的金额，来源于承包商的投标报价并对其确认。“合同价格”则指按照合同各条款的约定，承包商完成建造和保修任务后，对所有合格工程有权获得的全部工程款。最终结算的合同价可能与中标函中注明的接受的合同款额不一定相等，究其原因，涉及以下几方面因素的影响
• 1)合同类型特点FIDIC施工合同条件适用于大型复杂工程采用单价合同的承包方式。为了缩短建设周期，通常在初步设计完成后就开始施工招标，在不影响施工进度的前提下陆续发放施工图，因此，承包商据以报价的工程量清单中，各项工作内容项下的工程量一般为概算工程量。合同履行过程中，承包商实际完成的工程量可能多于或少于清单中的估计量。单价合同的支付原则是，按承包商实际完成工程量乘以清单中相应工作内容的单价，结算该部分工作的工程款
• 2)可调价合同大型复杂工程的施工期较长，通用条件中包括合同工期内因物价变化对施工成本产生影响后计算调价费用的条款，每次支付工程进度款时均要考虑约定可调价范围内项目当地市场价格的涨落变化。而这笔调价款没有包含在中标价格内，仅在合同条款中约定了调价原则和调价费用的计算方法
• 3)发生应由业主承担责任的事件——合同价格增加合同履行过程中，可能因业主的行为或他应承担风险责任的事件发生后，导致承包商增加施工成本，合同相应条款都规定应对承包商受到的实际损害给予补偿
• 4)承包商的质量责任——合同价格减少合同履行过程中，如果承包商没有完全地或正确地履行合同义务，业主可凭工程师出具的证明，从承包商应得工程款内扣减该部分给业主带来损失的款额
• (
• 1)不合格材料和工程的重复检验费用由承包商承担。工程师对承包商采购的材料和施

第116页：质量与工期违约处理

质量与工期违约处理

工的工程通过检验后发现质量未达到合同规定的标准，承包商应自费改正并在相同条件下进行重复试验，重复检验所发生的额外费用由承包商承担。

• (
• 2)承包商没有改正忽视质量的错误行为。当承包商不能在工程师限定的时间内将不合格的材料或设备移出施工现场，以及在限定时间内没有或无力修复缺陷工程，业主可以雇佣其他人来完成，该项费用应从承包商处扣回
• (
• 3)折价接收部分有缺陷工程。某项处于非关键部位的工程施工质量未达到合同规定的标准，如果业主和工程师经过适当考虑后，确信该部分的质量缺陷不会影响总体工程的运行安全，为了保证工程按期发挥效益，可以与承包商协商后折价接收
• 5)承包商延误工期或提前竣工
• (
• 1)因承包商责任的延误竣工——合同价格减少。签订合同时双方需约定日拖期赔偿额和最高赔偿限额。如果因承包商应负责原因竣工时间迟于合同工期，将按日拖期赔偿额乘以延误天数计算拖期违约赔偿金，但以约定的最高赔偿限额为赔偿业主延迟发挥工程效益的最高款额。专用条款中的日拖期赔偿额视合同金额的大小，可在0.03%～0.2%合同价的范围内约定，具体数额或百分比，最高赔偿限额一般不超过合同价的10%。如果合同内规定有分阶段移交的工程，在整个合同工程竣工日期以前，工程师已对部分分阶段移交的工程颁发了工程接收证书且证书中注明的该部分工程竣工日期未超过约定的分阶段竣工时间，则全部工程剩余部分的日拖期违约赔偿额应相应折减。折减的原则是，以拖延竣工部分的合同金额除以整个合同工程的总金额所得比例乘以日拖期赔偿额，但不影响约定的最高赔偿限额。即：折减的误期损害赔偿金/天＝合同约定的误期损害赔偿金/天×(拖延竣工部分的合同金额/合同工程的总金额)误期损害赔偿总金额＝折减的误期损害赔偿金/天×延误天数(≤最高赔偿限额)
• (
• 2)提前竣工——合同价格增加。承包商通过自己的努力使工程提前竣工是否应得到奖励，在施工合同条件中列入可选择条款一类。业主要看提前竣工的工程或区段是否能让其得到提前使用的收益，而决定该条款的取舍。如果招标工作内容仅为整体工程中的部分工程且这部分工程的提前不能单独发挥效益，则没有必要鼓励承包商提前竣工，可以不设奖励条款。若选用奖励条款，则需在专用条件中具体约定奖金的计算办法。当合同内约定有部分分项工程的竣工时间和奖励办法时，为了使业主能够在完成全部工程之前占有并启用工程的某些部分提前发挥效益，约定的分项工程完工日期应固定不便。也就是说，不因该部分工程施工过程中出现非承包商应负责原因工程师批准顺延合同工期，而对计算奖励的应竣工时间予以调整(除非合同中另有规定)
• 6)包含在合同价格之内的暂列金额
• (
• 1)某些项目的工程量清单中包括有“暂列金额”款项，尽管这笔款额计入在合同价格内，但其使用却归工程师控制
• (
• 2)暂列金额实际上是一笔业主方的备用金，用于招标时对尚未确定或不可预见项目的

第117页：储备金额

储备金额

• (
• 3)施工过程中工程师有权依据工程进展的实际需要经业主同意后，用于施工或提供物资、设备，以及技术服务等内容的开支，也可以作为供意外用途的开支
• (
• 4)他有权全部使用、部分使用或完全不用。工程师可以发布指示，要求承包商或其他人完成暂列金额项内开支的工作，因此，只有当承包商按工程师的指示完成暂列金额项内开支的工作任务后，才能从其中获得相应支付。由于暂列金额是用于招标文件规定承包商必须完成的承包工作之外的费用，承包商报价时不将承包范围内发生的间接费、利润、税金等摊入其中，所以他未获得暂列金额内的支付并不损害其利益。承包商接受工程师的指示完成暂列金额项内支付的工作时，应按工程师的要求提供有关凭证，包括报价单、发票、收据等结算支付的证明材料
• 2.指定分包商
• 1)指定分包商的概念指定分包商是由业主(或工程师)指定、选定，完成某项特定工作内容并与承包商签订分包合同的特殊分包商。合同条款规定，业主有权将部分工程项目的施工任务或涉及提供材料、设备、服务等工作内容发包给指定分包商实施。合同内规定有承担施工任务的指定分包商，大多因业主在招标阶段划分合同包时，考虑到某部分施工的工作内容有较强的专业技术要求，一般承包单位不具备相应的能力，但如果以一个单独的合同对待又限于现场的施工条件或合同管理的复杂性，工程师无法合理地进行协调管理，为避免各独立合同之间的干扰，则只能将这部分工作发包给指定分包商实施。由于指定分包商是与承包商签订分包合同，因而在合同关系和管理关系方面与一般分包商处于同等地位，对其施工过程中的监督、协调工作纳入承包商的管理之中。指定分包工作内容可能包括部分工程的施工，供应工程所需的货物、材料、设备，设计，提供技术服务等
• 2)指定分包商的特点指定分包商与一般分包商主要差异体现在以下几个方面
• (
• 1)指定分包商一般分包商选择分包单位的权利不同。承担指定分包工作任务的单位由业主或工程师选定则由承包商选择分包合同的工作内容不同工作属于承包商无力完成，不属于合同约定应由承包商必须完成范围之内的工作，即承包商投标报价时没有摊入间接费、管理费、利润、税金的工作，因此不损害承包商的合法权益。工作则为承包商承包工作范围的一部分
• (
• 2)工程款的支付开支项目不同。给指定分包商的付款应从暂列金额内开支对一般分包商的付款，则从工程量清单中相应工作内容项内支付业主对分包商利益的保护不同在合同条件内列有保护指定分包商的条款。如通用条件规定，承包商在每个月末报送工程进度款支付报表时，工程师有权要求他出示以前已按指定分包合同给指定分包商付款的证明。如果承包商没有合法理由而扣押了指定分包商上个月应得工程款的话，业主有权按工程师出具的证明从本月应得款内扣除这笔

第118页：分包商违约与争议

分包商违约与争议

金额直接付给指定分包商。对于一般分包商则无此类规定，业主和工程师不介入一般分包合同履行的监督。

• (
• 3)承包商对分包商违约行为承担责任的范围不同。除非由于承包商向指定分包商发布了错误的指示要承担责任外，对指定分包商的任何违约行为给业主或第三者造成损害而导致索赔或诉讼，承包商不承担责任如果一般分包商有违约行为，业主将其视为承包商的违约行为，按照主合同的规定追究承包商的责任
• 3)指定分包商的选择特殊专项工作的实施要求指定分包商拥有某方面的专业技术或专门的施工设备、独特的施工方法。业主和工程师往往根据所积累的资料、信息，也可能依据以前与之交往的经验，对其信誉、技术能力、财务能力等比较了解，通过议标方式选择。若没有理想的合作者，也可以就这部分承包商不善于实施的工作内容，采用招标方式选择指定分包商。某项工作将由指定分包商负责实施是招标文件规定，并已由承包商在投标时认可，因此他不能反对该项工作由指定分包商完成，并负责协调管理工作。但业主必须保护承包商合法利益不受侵害是选择指定分包商的基本原则，因此当承包商有合法理由时，有权拒绝某一单位作为指定分包商。为了保证工程施工的顺利进行，业主选择指定分包商应首先征求承包商的意见，不能强行要求承包商接受他有理由反对的，或是拒绝与承包商签订保障承包商利益不受损害的分包合同的指定分包商。8.1.5FIDIC施工合同条件中解决合同争议的方式任何合同争议均交由仲裁或诉讼解决，一方面往往会导致合同关系的破裂，另一方面解决起来费时、费钱且对双方的信誉有不利影响。为了解决工程师的决定可能处理得不公正的情况，通用条件中增加了“争端裁决委员会”处理合同争议的程序
• 1.解决合同争议的程序
• (
• 1)提交工程师决定。FIDIC编制施工合同条件的基本出发点之一，是合同履行过程中建立以工程师为核心的项目管理模式，因此不论是承包商的索赔还是业主的索赔均应首先提交给工程师。任何一方要求工程师作出决定时，他应与双方协商尽力达成一致。如果未能达成一致，则应按照合同规定并适当考虑有关情况后作出公平的决定
• (
• 2)提交争端裁决委员会决定。双方起因于合同的任何争端，包括对工程师签发的证书、作出的决定、指示、意见或估价不同意接受时，可将争议提交合同争端裁决委员会，并将副本送交对方和工程师。裁决委员会在收到提交的争议文件后84天内作出合理的裁决。作出裁决后的28天内，任何一方未提出不满意裁决的通知，此裁决即为最终的决定
• (
• 3)双方协商。任何一方对裁决委员会的裁决不满意，或裁决委员会在84天内未能作出裁决，在此期限后的28天内应将争议提交仲裁。仲裁机构在收到申请后的56天才开始审理，这一时间要求双方尽力以友好的方式解决合同争议

第119页：仲裁与争端裁决

仲裁与争端裁决

• (
• 4)仲裁。如果双方仍未能通过协商解决争议，则只能由合同约定的仲裁机构最终解决
• 2.争端裁决委员会的构成签订合同时，业主与承包商通过协商组成裁决委员会。裁决委员会可选定为1名或3名成员，一般由3名成员组成，合同每一方应提名1位成员，由对方批准。双方应与这两名成员共同并商定第三位成员，第三人作为主席
• 3.争端裁决程序
• (
• 1)接到业主或承包商任何一方的请求后，裁决委员会确定会议的时间和地点。解决争议的地点可以在工地或其他地点进行
• (
• 2)裁决委员会成员审阅各方提交的材料
• (
• 3)召开听证会，充分听取各方的陈述，审阅证明材料
• (
• 4)调解合同争议并作出决定。8.2工程施工索赔概述
• 1.施工索赔的概念及特征
• 1.施工索赔的概念索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。施工索赔就是在施工阶段发生的索赔。对施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，依据双方约定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系
• 2.索赔的基本特征索赔具有以下基本特征
• (
• 1)索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔
• (
• 2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔
• (
• 3)索赔是一种未经对方确认的单方行为。而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过双方确认(如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼)后才能实现

第120页：施工索赔的分类

8.2.2 施工索赔的分类

• 1.按索赔的目的分类
• (
• 1)工期索赔。由于非承包商责任的原因而导致施工进程延误，承包商向业主要求延长工期，合理顺延合同工期。由于合理的工期延长，可以使承包商免于承担误期罚款
• (
• 2)费用索赔。承包商要求取得合理的经济补偿，即要求业主补偿不应该由承包商承担的经济损失或额外费用，或者业主向承包商要求因为承包商违约导致业主的经济损失补偿
• 2.按索赔的依据分类
• (
• 1)合同中明示的索赔。它是指索赔事项所涉及的内容在合同文件中能够找到明确的依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求
• (
• 2)合同中默示的索赔。它是指索赔事项所涉及的内容已经超过合同文件中规定的范围，在合同文件中没有明确的文字描述，但可以根据合同条件中某些条款的含义，合理推论出存在一定的索赔权
• 3.按索赔的处理方式分类
• (
• 1)单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行的。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主提交索赔意向书和索赔报告
• (
• 2)总索赔。又称一揽子多索赔或综合索赔，是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包商将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题
• 4.按索赔事件的性质分类
• (
• 1)工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。这是工程中常见的一类索赔
• (
• 2)工程变更索赔。由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔
• (
• 3)合同被迫终止的索赔。由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔
• (
• 4)工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔
• (
• 5)意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下

第121页：索赔的起因与分类

索赔的起因与分类

水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。

• (
• 6)其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔
• 3.索赔的起因在工程建设中索赔是经常发生的，一般来说，主要有以下几个方面
• 1.合同标的物的特殊性作为施工合同的标的物建设工程项目具有建设工期长、规模大、技术性强等特点，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素，而合同是在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都能作出合理的预见和规定，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化
• 2.项目实施过程中受内外部环境影响大工程项目本身的特点决定了合同实施过程中将受到诸如的经济环境、社会环境、法律环境的变化，也会受到地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值的影响
• 3.参与工程建设主体的多元性由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有发包人、总包人、工程师、分包人、指定分包人、材料设备供应商等众多参加单位。各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其他合作者，造成他人损失，从而导致索赔
• 4.工程合同的复杂性及易出错性建设工程合同文件多且复杂，经常会出现措词不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解释等问题，容易造成合同双方对合同文件理解不一致，从而出现索赔。1218.3工程施工索赔的实施8.3.1工程施工索赔的主要依据工程施工索赔是注重依据的工作，为了达到索赔成功的目的，必须根据工程的实际情况进行大量的索赔论证工作，以大量的资料来证明自己所拥有的权利和应得的索赔款项。建设

第122页：索赔的依据

索赔的依据

工程施工索赔的主要依据有以下几种。

• 1.合同文件合同文件是索赔最主要的依据。在工程合同实施过程中遇到索赔事件时，工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性，必须详细了解合同条件、协议条款等，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。工程索赔必须以工程承包合同为依据。合同文件的内容相当广泛，主要包括以下几种
• (
• 1)协议书
• (
• 2)中标通知书
• (
• 3)投标文件及其附件
• (
• 4)合同专用条款
• (
• 5)合同通用条款
• (
• 6)标准、规范及有关技术文件
• (
• 7)工程设计图纸
• (
• 8)工程量清单
• (
• 9)工程报价单或预算数
• (
• 1
• 0)合同履行中，发包人与承包人之间有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为合同的组成部分
• 2.订立合同所依据的法律和法规
• 1)适用法律和法规建设工程合同文件适用国家的法律和行政法规。需要明示的法律、行政法规，如我国《合同法》、《建筑法》等，由双方在专用条款中约定

第123页：适用标准和规范双方

适用标准和规范双方

适用标准和规范双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称，如《建筑工程设计标准》、《建筑工程施工质量检验标准》和《建设工程工程量计价规范》等。

• 3.工程施工索赔的证据类型
• (
• 1)招标文件、工程合同文件及附件、业主认可的工程实施计划、施工组织设计、工程图纸、技术规范等
• (
• 2)工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等
• (
• 3)工程各项经业主或工程师签认的签证
• (
• 4)工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等
• (
• 5)工程各项会议纪要
• (
• 6)施工计划及现场实施情况记录
• (
• 7)施工日报及工长工作日志、备忘录
• (
• 8)工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录
• (
• 9)工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期
• (
• 1
• 0)工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录
• (
• 1
• 1)图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录
• (
• 1
• 2)工程有关施工部位的照片及录像等
• (
• 1
• 3)工程现场气候记录。如有关天气的温度、风力、雨雪等
• (
• 1
• 4)工程验收报告及各项技术鉴定报告等
• (
• 1
• 5)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据
• (
• 1
• 6)工程会计核算资料
• (
• 1
• 7)国家、省、市有关影响工程造价和工期的文件、规定等
• 2.索赔文件的编写
• 1.索赔文件的组成索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。索赔文件通常包括总述部分、论证部分、索赔款项和工期的计算部分、证据部分四部分
• 2.索赔文件的编制
• (
• 1)总述部分。总述部分是承包商致业主或工程师的一封简短的提纲性信函，概要论述索赔事件发生的日期和过程，承包商为该索赔事件所付出的努力和附加开支，承包商的具体索赔要求。应通过总述部分把其他材料贯通起来，其主要内容包括以下几项
• ①说明索赔事件
• ②列举索赔理由
• ③提出索赔金额与工期
• ④附件说明
• (
• 2)论证部分。论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔

第124页：索赔证据的要求

索赔证据的要求

能否成立的关键。要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料必须附以文字说明或确认。

• (
• 3)索赔款项或工期计算部分。该部分需列举各项索赔的明细数字及汇总数据，要求正确计算索赔款项与索赔工期
• (
• 4)证据部分
• ①索赔报告中所列举事实、理由、影响因果关系等证明文件和证据资料
• ②详细计算书，这是为了证实索赔金额的真实性而设置的，为了简明可以大量运用图表
• 3.索赔文件编制应注意的问题整个索赔文件应该简要概括索赔事实与理由，通过叙述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与损失之间的因果关系，证明索赔的合理合法性；同时应特别注意索赔材料的表述方式对索赔解决的影响。一般要注意以下几个方面
• (
• 1)索赔事件要真实、证据确凿。索赔针对的事件必须实事求是，有确凿的证据，令对方无可推卸和辩驳
• (
• 2)计算索赔款项和工期要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对方接受，避免发生争端
• (
• 3)责任分析清楚。一般索赔所针对的事件都是由于非承包商责任而引起的，因此，在索赔报告中必须明确对方负全部责任，而不可以使用含糊不清的词语
• (
• 4)明确承包商为避免和减轻事件的影响和损失而作的努力。在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性，说明承包商对它的发生没有任何的准备，也无法预防，并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取了能够采取的措施，从而使索赔理由更加充分，更易于对方接受
• (
• 5)阐述由于干扰事件的影响，使承包商的工程施工受到严重干扰，并为此增加了支付，拖延了工期，表明干扰事件与索赔有直接的因果关系
• (
• 6)索赔文件书写用语应尽量婉转，避免使用强硬语言，否则会给索赔带来不利影响。1248.3.3承包商索赔的基本程序及其规定
• 1.提出索赔要求当出现索赔事项后，承包人以书面的索赔通知书形式，在索赔事项发生后28天内，向工程师正式提出索赔意向通知。一般包括以下内容
• (
• 1)指明合同依据
• (
• 2)索赔事件发生的时间、地点
• (
• 3)事件发生的原因、性质、责任

第125页：索赔事件的说明

索赔事件的说明

• (
• 4)承包商在事件发生后所采取的控制事件进一步发展的措施
• (
• 5)说明索赔事件的发生已经给承包商带来的后果，如工期、费用的增加
• (
• 6)申明保留索赔的权利
• 2.报送索赔资料和索赔报告承包商在索赔通知书发出之后28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告及有关资料。当索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师递交索赔的有关资料和最终索赔报告
• 3.工程师答复工程师在收到承包商递交的索赔报告和有关资料后，必须在28天内给予答复或对承包商作进一步补充索赔理由和证据的要求
• 4.发包人审查索赔处理当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书
• 5.承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。8.3.4承包商索赔的基本情况分析工程施工索赔往往是由于业主或其他非承包商方面原因，致使承包商在工程项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包商通过合法的途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段，向业主提出偿付其在工程施工中的费用损失或工期延长的要求
• 1.自然、地质条件变化引起的索赔不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更困难和恶劣，地质条件的变化会增加施工的难度，导致承包商必须花费更多的时间和费用，在此情况下，承包商可以提出索赔要求。一般来说，业主在招标文件中会提供有关该工程的勘察所取得的水文及地质资料。此类资料经常失实，不是位置差异极大就是程度相差较远，从而给施工带来困难，导致费用损失或工期延误，为此承包商可提供索赔

第126页：工程中意外障碍引起的索赔

工程中意外障碍引起的索赔

工程中意外障碍引起的索赔如果开挖中发现有地下构筑物或文物，只要是图纸上未标明的，应立即报告工程师到场检查并商定处理方案，由此导致的费用增加，应给予补偿。

• 3.增减工程量的索赔在单价合同中，以实际完成的工程量来计算付款，允许有增减，不涉及索赔。对于总价合同，如该总价是基于业主提供的工程量表计算而得出的总价，其增加部分业主应给予补偿，特别是工程师指示增加的工程，凭其下达的命令，应予以补偿
• 4.各种额外的试验和检查费用偿付工程师有权要求对承包商的材料进行多次抽样试验，或对已施工的工程进行部分拆卸或挖开检查。但是，对于非合同技术说明中规定的试验，以及对于本来合格的施工和材料在拆卸或挖开检查后证明确实符合合同要求，则承包商可提出由业主偿付这些检查费用和修复费用，以及由此引起的其他损失进行赔偿
• 5.工程质量要求的变更引起的索赔如果工程师出于某种原因迫使承包商使用比标书文件规定的标准更高的材料或更高的工程质量和试验要求，承包商应要求其下达变更命令，以便引用工程变更条款要求业主进行补偿或重新核定新的单价。如工程师拒绝拖延下达变更命令时，承包商应及时提出论据和进行索赔的权利主张
• 6.合同中止、终止的索赔施工过程中，工程师有权下令暂停工程或任何部分工程。只要这种暂停命令并非承包商违约或其他意外风险造成的，承包商不仅可以得到要求工期延展的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。终止合同和暂停工程的意义是不同的。有些终止的合同是由意外风险造成的损害十分严重，在双方无法控制的情况下，任何一方因受阻而不能履行其合同义务，不得不终止合同。这种终止合同可以通过双方讨论作出合理安排，承包商应得到合理的偿付。另一种终止合同是“错误”引起的终止，例如业主认为承包商不能履约而终止合同，甚至驱逐该承包商。对于这种终止合同导致的后果，除要进行索赔外，有较大可能要卷入诉讼，承包商应求助于律师，并按法律程序解决争端
• 7.指定分包商违约或延误造成的索赔一些合同条件中一般都有关于指定分包人的规定。FIDIC合同条件对指定分包人的定

第127页：义、责任和付款等作了详细的规定

义、责任和付款等作了详细的规定

义、责任和付款等作了详细的规定。由于指定分包人是业主通过另外的招标或其他方式确定的分包商，并将这些分包商纳入总承包商管理之下，因此可能会产生各种矛盾。有些指定的分包人可能在获得分包合同时与业主已达成某些契约，而这些契约同总承包商对他自己的分包商间的契约关系有某些不同之处。这样，总承包商不容易制约指定的分包人。例如，关于付款问题，总承包商规定只有在其从业主那里获得工程款若干天后才给分包商付款，而指定的分包商可能在其另外的投标条件中规定了不同的付款条件；关于进度问题，指定的分包人不能与总承包商的进度相协调；此外，还可能有关于工期、拖期罚款、保留金、维修缺陷责任等方面的问题。业主在确定指定分包人时未同主包商总承包商协商达成一致意见，从而产生差异和矛盾。只要这些差异和矛盾能够成为合理的反对理由，总承包商就可以拒绝接受指定的分包人为其分包商。否则业主、总承包商和指定的分包人将花费很多的时间来商定妥协方案。这种拒绝或妥协的反复磋商也许会造成工期的延误，总承包商有权就此进行索赔。

• 8.其他有关施工的索赔施工过程中，还可能出现其他问题。常见的如，由工程师负责分批提供施工详图的延误，或由承包商提供施工详图交工程师审批后方能施工，但其审批拖延所造成的延误，已影响到网络计划中的关键节点，承包商可进行工期索赔、延误导致的窝工损失以及后来工程师下令追赶进度的“赶工费”等进行索赔。8.4施工项目的费用及工期索赔8.4.1索赔费用的构成索赔费用的构成，与施工合同价格所包括的内容一致。从原则上说，只要是承包商有索赔权的事项，导致了工程成本的增加，承包商都可以提出费用索赔。一般索赔费用主要包括以下几方面内容
• 1)人工费人工费是构成工程成本中直接费的主要项目之一，主要包括生产工人的基本工资、工资性质的津贴、辅助工资、劳保福利费、加班费、奖金等。索赔费用中的人工费，需要考虑以下几个方面
• (
• 1)完成合同计划以外的工作所花费的人工费用
• (
• 2)由于非承包商责任的施工效率降低所增加的人工费用
• (
• 3)超过法定工作时间的加班劳动费用
• (
• 4)法定人工费的增长
• (
• 5)由于非承包商的原因造成工期延误只是人员窝工增加的人工费等

第128页：材料费

材料费

材料费材料费在直接费中占有很大比重。由于索赔事项的影响，在某些情况下，会使材料费的支出超过原计划的材料费支出。索赔的材料费主要包括以下内容。

• (
• 1)由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费
• (
• 2)对于可调价格合同，由于客观原因材料价格大幅度上涨
• (
• 3)由于非承包商责任使工期延长导致材料价格上涨
• (
• 4)由于非承包商原因致使材料运杂费、材料采购与保管费的上涨等。索赔的材料费中应包括材料原价、材料运输费、采保费、包装费、材料的运输损耗等。但由于承包商自身管理不善等原因造成材料损坏、失效等费用损失不能计入材料费索赔
• 3)设备费可采用机械台班、机械折旧费、设备租赁费等几种形式
• 4)管理费
• (
• 1)工地管理费。工地管理费的索赔是指承包商为完成索赔事项工作，业主指示的额外工作及合理的工期延长期间所发生的工地管理费用，包括工地管理人员的工资、办公费、通信费、交通费等
• (
• 2)总部管理费。索赔款中的总部管理费是指索赔事项引起的工程延误期间所增加的管理费用，一般包括总部管理人员工资、办公费用、财务管理费用、通信费用等
• 5)利润承包商的利润是其正常合同报价中的一部分，也是承包商进行施工的根本目的。所以当索赔事项发生时，承包商会相应提出利润的索赔
• 6)利息在实际施工过程中，由于工程变更和工期延误，会引起承包商投资的增加。业主拖期支付工程款，也会给承包商造成一定的经济损失，因此承包商会提出利息索赔。利息索赔一般包括以下几个方面
• (
• 1)业主拖期支付工程进度款或索赔款的利息
• (
• 2)由于工程变更和工期延长所增加投资的利息
• (
• 3)业主错误扣款的利息等。无论是何种原因致使业主错误扣款，由承包商提出反驳并被证明是合理的情况下，业主一方错误扣除的任何款项都应该归还，并应支付扣款期间的利息
• 7)保函手续费工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减
• 8)保险费

第129页：索赔费用的计算方法

8.4.2 索赔费用的计算方法提交索赔通知书

以后，承包商要定期报送索赔资料，并在索赔影响事件结束后28天之内提交最终的索赔报告。在索赔报告中承包商对自己的费用索赔部分要进行详细计算，以供工程师审查。索赔款的计算方法主要有以下2种。

• 1.分项计算法分项计算法是以每个索赔事件为对象，按照承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主提出经济补偿。而每一项索赔费用应计算由于该事项的影响，导致承包商发生的超过原计划的费用，也就是该项工程施工中所发生的额外人工费、材料费、机械费，以及相应的管理费，有些索赔事项还可以列入应得的利润。分项计算法可以分为以下3步
• (
• 1)分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目。这些费用项目一般与合同价中的费用项目一致，如直接费、管理费、利润等
• (
• 2)用适当方法确定各项费用，计算每个费用项目受索赔事件影响后的实际成本或费用，与合同价中的费用项对比，求出各项费用超出原计划的部分
• (
• 3)将各项费用汇总，即得到总费用索赔值。也就是说在直接费(人工费、材料费和施工机械使用费之和)超出合同中原有部分的额外费用部分的基础上，再加上应得的管理费(工地管理费和总部管理费)和利润，即是承包商应得的索赔款额。这部分实际发生的额外费用客观地反映了承包商的额外开支或者实际损失，是承包商经济索赔的证据资料

第130页：总费用法

总费用法

总费用法总费用法基本上是在总索赔的情况下才采用的计算索赔款的方法。也就是说当发生多次索赔事项以后，这些索赔事项的影响相互纠缠，无法区分，则重新计算出该工程项目的实际总费用，再从这个实际的总费用中减去中标合同中的估算总费用，即得到了要求补偿的索赔总款额。即索赔款总额＝实际总费用－合同价中估算的总费用8.4.3工期索赔分析在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件，使得施工不能顺利进行。工期延长意味着工程成本的增加，对合同双方都会造成损失。业主会因工程不能及时投入使用、投入生产而不能实现预计的投资目的，减少盈利的机会，同时会增加各种管理费的开支；承包商则会因为工期延长而增加支付工人工资、施工机械使用费、工地管理费以及其他一些费用。如果超出合同工期，最终可能还要支付合同规定的拖期违约金。一般运用的工期延误计算方法有两种：网络分析法和比例分析法。

• 1.网络分析法网络分析法是进行工期分析的首选方法，它适用于各种干扰事件的工期索赔，并可以利用计算机软件进行网络分析和计算。网络分析法就是通过分析干扰事件发生前后的网络计划，对比两种情况下工期计算的结果来确定工期索赔值，是一种科学合理的分析方法
• 2.比例分析法对于新增工作计算索赔的工期，可以按新增工作占原合同价的比例，等比例计算索赔的工期，公式为总工期索赔＝新增工程合同价×原合同总工期130原合同价某工程中标合同价为480万元，合同工期18个月。施工开始以后，业主指令增加附加工程80万元，则承包商提出工期索赔计算如下工期索赔=(80÷480×
• 1
• 8)个月=3个月采用比例分析法计算索赔，方法简便，无需复杂的分析，也易于被人接受。但是有时不能考虑到关键线路的影响，所以不太科学。此外，因为工程变更的影响，有时承包商要进行施工现场的停工、返工、重新修改计划，会引起一定的混乱和施工降效，这些也不能在比例

第131页：索赔与现场记录

索赔与现场记录

分析法中体现出来。所以，很多索赔问题还要依据施工现场的实际记录确定。FIDIC施工合同条款是施工合同管理知识学习的重要内容之一。FIDIC施工合同条款中关于指定承包商、合同价格的确定、合同争议的解决以及合同履行中涉及的一些时间概念，它的具体含义与我国现行的施工合同示范文本相关内容是有所区别的，运用时一定注意区分。

建设工程施工索赔是合同执行过程中常常发生的受损方为保障权益而进行的一种行为。所以，施工过程中要注意熟悉合同内容，熟知自己的权利和义务，注意索赔的时限要求以及保留索赔证据按照正常的程序进行索赔。131