10 建设工程招投标与合同管理（第3版）-教案-尹素花.docx

第1页：教案首页：工程承发包

教案首页：监理专业，工程承发包课程，08工程监理班级。

教学目的

熟悉工程承发包方式的分类，了解工程承发包方式的特点及适用范围。

教学内容

建筑工程发包与承包的概念；按获取任务的途径划分承发包方式；按承发包范围（内容）划分承发包方式；按承包人所处的地位划分承发包方式；按承发包合同类型和计价方法划分承发包方式。

重点

按承发包范围（内容）划分承发包方式；按承发包合同类型和计价方法划分承发包方式。

难点

按承发包合同类型和计价方法划分承发包方式。

双语教学

合同当事人 contracting parties；承发包方式 contracting system

第2页：建筑工程发包与承包的概念

建筑工程发包与承包

建设单位将待完成的建筑勘察、设计、施工等工作的全部或其中一部分委托施工单位、勘察设计单位等，并按照双方约定支付一定的报酬，通过合同明确双方当事人权利义务的一种法律行为。内容包括可行性研究、勘察设计、材料及设备采购、工程施工、工程劳务、工程监理、工程项目管理的承发包等。

按获取任务的途径划分：招标发包（最基本的发包方式）与直接发包（对不适于招标发包或法律法规未要求招标发包的工程，直接与承包方签订承包合同）。《建筑法》第19条规定：建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包。

第3页：按承发包范围与承包人地位划分

1. 建设全过程承发包：又叫一揽子承包，承包人可对项目建议、可行性研究、勘察设计、材料设备采购、建筑安装施工、职工培训、竣工验收直到投产使用和建设后评估等全过程实行全面总承包，主要适用于大中型建设项目
2. 阶段承发包：就建设过程中某一阶段或某些阶段的工作进行发包承包，施工阶段还可细分为包工包料、包工部分包料、包工不包料（包清工）
3. 专项承发包：就某建设阶段中的一个或几个专门项目进行发包承包，专业性强，常由专业分包人承包
4. 按承包人所处的地位划分：总承包（总包）、分包（二包）、独家承包、联合承包（两个以上承包单位联合承包，共同对发包单位负责）

第4页：按承发包合同类型和计价方法划分

按承发包合同类型和计价方法划分：固定价合同、可调价合同、成本加酬金合同。

固定价

合同总价或者单价在合同实施期间不因资源价格等因素的变化而调整，包括固定总价和固定单价两种。

固定总价合同

价格计算以设计图纸、工程量及规范等为依据，发承包双方协商一个固定的总价，一笔包死，无特定情况不做变化。适用于技术不太复杂的中小型工程、招标时设计深度已达施工图设计要求且合同工期较短（一般为一年以内）的工程。

固定单价合同

在设计或其他建设条件还不太落实而以后又需增加工程内容或工程量时采用，可按单价适当追加合同内容，按实际完成的工程量结算，竣工时以竣工图工程量最终结算工程总价款。

第5页：可调价合同与成本加酬金合同

可调总价合同

以设计图纸及规定、规范为基础，按招标文件的要求和当时的物价计算合同总价，合同中列有调价条款。优点是发包方承担通货膨胀风险、承包方承担实物工程量、成本和工期因素等其他风险，适用于工程内容和技术经济指标规定明确、工期在一年以上的项目。

可调单价合同

在合同中签订的单价根据合同约定的条款（如物价变化）可做调价；有的工程在招标或签约时暂定某些分部分项工程单价，结算时再据实调整。

成本加酬金合同

按工程实际发生的成本加上商定的管理费和利润确定包干价格，适用于工程内容及技术经济指标尚未全面确定、投标报价依据尚不充分、工期紧迫的工程，或承发包方高度信任、承包方具有独特技术特长或经验的工程。

成本加酬金合同的形式包括：成本加固定金额酬金、成本加固定百分比酬金、成本加浮动酬金、目标成本加奖罚。

例题：针对一个没有先例的工程或工程内容及其技术经济指标尚未全面确定的新项目，一般采用成本加酬金合同。

第6页：教案首页：工程招投标主体

教案首页：监理专业，工程招投标主体课程，08监理班级，授课日期09.9.11。

教学目的

掌握招标投标的概念及性质及招标投标的意义；招标人、投标人、招标代理机构的概念及其在招投标工作中应具备的条件；熟悉三者的权利和义务；了解建设工程招标投标分级管理体制与行政监管机关职权。

教学内容

招标投标的概念；建设工程招标人、投标人；建设工程招标代理机构；建设工程招标投标行政监管机关。

双语教学

招标人 Abid inviter；投标人 Bidder

第7页：招标投标法概述与意义

招标投标

在市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包以及服务项目的采购与提供时，买方提出自己的条件并选择条件最优者作为卖方的一种交易方式。

招标投标法

调整在招标投标活动中产生的社会关系的法律规范的总称，《中华人民共和国招标投标法》自2000年1月1日起施行。

招标投标的性质：《合同法》明确规定建设工程招标是一种要约邀请，投标是要约，中标通知书是承诺。

历史沿革：八十年代初经济建设成为发展重点，水电建设形成高潮，利用外资（世界银行贷款和政府贷款）在解决资金不足的同时，引进了国外长期在市场经济条件下形成的国际惯例与项目管理理论方法，这种国际惯例就是招投标制度。

招标投标的意义：形成了由市场定价的价格机制；不断降低社会平均劳动消耗水平；工程价格更加符合价值基础；体现公开、公平、公正的原则。

第8页：招标人的权利与义务

二、招标人：依法提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。

招标人的权利：

1. 有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜；具有编制招标文件和组织评标能力的可以自行办理
2. 自由选定招标代理机构并核验其资质条件
3. 可要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况并进行资格预审
4. 在提交投标文件截止时间至少十五日前，可以书面形式对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改
5. 有权也应当对截止时间后送达的投标文件拒收
6. 开标由招标人主持
7. 根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人

招标人的义务：向代理机构提供资料并支付委托费；不得以不合理条件限制或排斥潜在投标人；招标文件不得标明特定生产供应者；不得透露潜在投标人名称数量并应保密标底；应确定投标人编制投标文件的合理时间（依法必须招标的项目自招标文件发出至提交投标文件截止最短不得少于二十日）；开标时应当当众拆封宣读所有投标文件；保证评标在严格保密情况下进行；向中标人发出中标通知书并通知所有未中标人；自中标通知书发出之日起三十日内订立书面合同。

第9页：招标代理机构的性质与条件

招标代理机构的性质

依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织，以自己的知识、智力为招标人提供服务，独立于任何行政机关；不能是自然人，可以是有限责任公司、合伙等组织形式；业务范围包括拟定招标文件、审查投标人资质、组织评标定标及提供相关咨询服务。

应当具备的条件：有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；有符合规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。

资格认定：从事工程建设项目招标代理业务的机构，其资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的建设行政主管部门认定；未经资格认定不得从事招标代理业务活动。

第10页：招标人与代理机构的关系及权利义务

招标代理机构与招标人的关系：是一种委托代理关系。《民法通则》第63条规定代理人在代理权限内以被代理人的名义实施民事法律行为、被代理人对代理人的行为承担民事责任。《合同法》第396条规定委托合同是委托人和受托人约定由受托人处理委托人事务的合同，双方负支付费用、给付报酬、报告、转移利益和权利等义务。

招标代理机构的权利：按照规定收取招标代理费；对潜在投标人进行资格预审；按规定时间对招标文件进行必要的澄清或者修改；按规定拒收投标文件；可以代替招标人主持开标。

招标代理机构的义务：维护招标人和投标人的合法权益；组织编制、解释招标文件；确定投标人编制投标文件所需要的合理时间（最短不得少于二十日）；开标时对截止时间前收到的所有投标文件当众拆封宣读；保证评标在严格保密情况下进行；接收国家招标投标管理机构和有关行业组织的指导监督。

第11页：投标人的要求与权利义务

投标人

响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织；依法招标的科研项目允许个人参加投标的，投标的个人适用本法有关投标人的规定。

建设部第89号令对施工投标人的要求：应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件要求；具备与投标项目相适应的技术力量、机械设备、人员、资金等能力；参加投标项目是营业执照经营范围所允许的；具有相应的资质证书并为独立的法人实体；承担过类似建设项目并有良好的工作业绩和履约记录；财产状况良好；最近3年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为；近几年有较好的安全纪录，投标当年内没有发生重大质量和特大安全事故。

投标人享有的权利：平等地获得招标信息；要求招标人或招标代理机构对招标文件中的有关问题进行答疑；控告、检举招标过程中的违法行为。

投标人应履行的义务：保证所提供的投标文件的真实性；按要求对投标文件的有关问题进行答疑；提供投标保证金或其它形式的担保；中标后与招标人签订并履行合同，非经招标人同意不得转让或分包合同。

第12页：教案首页：建设工程招标

教案首页：监理专业，建设工程招标课程，08监理班级，授课日期09.9.14。

教学目的

了解建设工程招标范围；熟悉建设工程招标方式；建设工程招标的程序及内容。

教学内容

建设项目招标的范围；建设工程招标的种类；建设工程招标的方式；建设工程招标的程序。

重点与难点

建设工程招标的方式。

双语教学

招标投标法 The Bidding and Bid Law；招标 Bidding；投标邀请 Invitation for Bids；投标人须知 Instructions to Bidders；招标文件 Bidding Documents；投标文件原件 Original Bid

第13页：建设工程招标的范围

第一节 建设工程招标

1. 强制招标的范围：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目
2. 工程建设招标规模标准：施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购单项合同估算价在100万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务的采购单项合同估算价在50万元人民币以上的；单项合同估算价低于前三项标准但项目总投资额在3000万元人民币以上的
3. 应当采用公开招标的工程范围：国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目

第14页：邀请招标与可以不招标的范围

1. 可以采用邀请招标的工程范围：项目技术复杂或有特殊要求只有少量几家潜在投标人可供选择的；受自然地域环境限制的；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾适宜招标但不宜公开招标的；拟公开招标的费用与项目价值相比不值得的；法律法规规定不宜公开招标的。国家重点建设项目的邀请招标应经国务院发展计划部门批准，地方重点建设项目的应经省级人民政府批准
2. 可以不进行招标的工程范围：涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；施工企业自建自用的工程且资质等级符合工程要求的；在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程且原中标人仍具备承包能力的；法律行政法规规定的其他情形
3. 建设工程招标的种类：项目总承包招标、勘察招标、设计招标、施工招标、监理招标、材料设备招标

第15页：公开招标、邀请招标与议标

公开招标

招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标，又称无限竞争性招标。优点：有利于开展真正意义上的竞争，防止和克服垄断；促使承包商提高工程质量、缩短工期、降低造价；有利于防范操作人员和监督人员的舞弊现象。缺点：投标人越多中标机率越小，投标费用风险越大；资格与投标文件审查工作量大、耗时长、费用高。

邀请招标

招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标，又称有限竞争性招标或选择性招标。

议标

招标人与一家或几家投标人直接进行合同谈判确定承包条件和标价，又称谈判招标或指定招标，不具竞争性也无法进行行政监督，已在《招标投标法》中取消其作为招标采购方式；但在增购增建类似工程、具有专卖或特殊要求、项目规模太小、自然灾害或急需采取紧急行动等特殊情况下仍可采用，参加议标单位一般不得少于两家。

第16页：建设工程招标的程序

1. 招标准备阶段：从办理招标申请开始到发出招标广告或邀请投标函为止
2. 招标阶段：也是投标人的投标阶段，从发布招标广告之日起到投标截止之日为止
3. 决标成交阶段：从开标之日起到与中标人签订承包合同为止

开标时应当作为无效投标文件的情形：

1. 投标文件未按照招标文件的要求予以密封的
2. 投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法的、有效的委托书（原件）及委托代理人印章的
3. 投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的
4. 投标人未按照招标文件的要求提供投标函或者投标保证金的
5. 组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的

第17页：废标的法律规定与招标失败处理

有关废标的法律规定

1. 投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底、可能低于其个别成本的，应当要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料；不能合理说明或不能提供证明材料的，由评标委员会认定其以低于成本报价竞标，其投标应作为废标
2. 投标人资格条件不符合国家有关规定和招标文件要求的，或者拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的，评标委员会可以否决其投标
3. 未能在实质上响应招标文件提出的所有实质性要求和条件的投标，应作废标处理
4. 投标人以他人名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的，该投标应作为废标

招标失败的处理：所有投标报价高于或低于招标文件所规定的幅度，或所有投标人的投标文件均实质上不符合招标文件要求被否决的，即为招标失败。发生招标失败的，招标人应认真审查招标文件及标底，做出合理修改后重新组织招标。

第18页：教案首页：招标文件与标底编制

教案首页：监理专业，建设工程招标课程，08监理班级，授课日期09.9.14。

教学目的

熟悉工程标底的编制要求和编制方法；掌握建设工程招标文件的内容和编制。

教学内容

建设工程招标文件的编制与审定；建设工程招标标底的编制。

双语教学

投标邀请 Invitation for Bids；投标人须知 Instructions to Bidders；合格的投标人 Eligible Bidders；招标文件 Bidding Documents；投标文件原件 Original Bid；投标文件副本 Copy of Bid；投标价格 Bid Price；投标保证金 Bid Security；开标 Bid Opening

第19页：招标文件的编制与审定

建设工程招标文件

建设工程招标人单方面阐述自己的招标条件和具体要求的意思表示，是招标人确定、修改和解释有关招标事项的各种书面表达形式的统称。

组成

正式文本、对正式文本的解释、对正式文本的修改。

编审规则：遵守法律法规规章和有关方针政策的规定，符合有关贷款组织的合法要求；真实可靠、完整统一、具体明确、诚实信用；适当分标；兼顾招标人和投标人双方利益。

意义：招标文件是投标的主要依据和信息源；是合同签订的基础；是政府监督的对象。

编制前的准备工作：确定招标发包承包方式（建设全过程发包承包、阶段发包承包、专项发包承包；总承包、分承包、独立承包、联合承包、直接承包；总价合同、计量估价合同、单价合同）。

第20页：分标方案的选择与招标文件内容

1. 分标方案的选择：分标时必须坚持不肢解工程的原则，保持工程的整体性和专业性；建设项目可划分为单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。标段划分应考虑工程的特点、对工程造价的影响、工程资金的安排情况、对工程管理上的要求
2. 建设工程招标文件的内容：投标须知、合同条件和合同协议条款、合同格式、技术规范、图纸、技术资料及附件、投标文件的参考格式等

投标须知的内容：总则（工程说明、资金来源、资质要求与合格条件、投标费用）、招标文件、投标文件、开标、评标、授予合同等方面的说明和要求。

第21页：投标文件的符合性鉴定与错误修正

1. 投标文件的符合性鉴定（无效情形）：无投标人公章和投标人法定代表人或其委托代理人的印鉴或签字的；投标文件标明的投标人在名称上和法律上与通过资格审查时不一致且明显不利于招标人或为招标文件所不允许的；在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价且未书面声明以哪个报价为准的；未按招标文件规定的格式、要求填写、内容不全或字迹潦草模糊辨认不清的
2. 错误的修正：用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时以文字数额为准；单价与工程量的乘积与合价不一致时通常以标出的单价为准，除非有明显的小数点错位此时以合价为准并修改单价；调整后的报价经投标人确认同意后起约束作用，投标人不接受修正后报价的其投标将被拒绝且投标保证金不予退还
3. 授予合同：合同授予标准、中标通知书、合同的签署、履约担保
4. 合同条件和合同协议条款：通用合同条款运用于各类建设工程项目的标准化条件；专用条件（协议条款）针对某一特定工程项目对通用条件的修改、补充或取消

第22页：建设工程招标标底的概述

第二节 建设工程招标标底的编制

工程招标标底的概念与特点

建设工程招标人对招标工程项目在方案、质量、期限、价金、方法、措施等方面的综合性理想控制（即自预期控制）指标或预期要求。按包干方式可分为：按发包工程总造价包干的标底、按发包工程的工程量单位造价包干的标底、按发包工程扩初设计总概算包干的标底、按发包工程施工图预算包干包部分材料的标底、按发包工程施工图预算加系数包干的标底、按发包工程每平方米造价包干的标底。

标底文件的组成：标底报审表；标底正文（总则、标底的要求及其编制说明、标底价格计算用表、施工方案及现场条件）。

标底的作用：标底是控制、核实预期投资的重要手段；是衡量投标报价的主要尺度之一。

第23页：标底的编制依据与原则

1. 编制依据：国家公布的统一工程项目划分、统一计量单位、统一计算规则；招标文件（包括招标交底纪要、施工方案交底）；招标人提供的由有相应资质单位设计的施工图及相关说明；勘察设计单位编制的概算等技术经济资料；工程定额和国家、行业、地方规定的技术标准规范；要素市场价格和地区预算材料价格；经政府批准的取费标准和其他特殊要求
2. 编制原则：标底价格应尽量与市场的实际变化相吻合；按工程项目类别计价；一个招标项目只编制一个标底；编审分离和回避

第24页：标底的编制方法和步骤

1. 按概算定额或概算指标方法编制标底：按初步设计编制标底；按技术设计编制标底
2. 按施工图预算为基础编制标底：确定采用的预算定额、地区材料预算单价、单位估价表和各项取费标准；按工程量计算规则和设计图纸计算实物工程量；汇总后套预算定额单价计算总价、各项取费并汇总得出总造价；计算每平方米造价（总造价÷建筑面积）；分析主要材料需用量
3. 按综合单价方法编制标底：确定标底价格计价内容及计价方法；编制总说明、施工方案或施工组织设计；确定材料设备的市场价格并测算施工周期内人工、材料、设备、机械台班价格波动的风险系数；确定施工方案或施工组织设计中的计费内容

第25页：工程标底的审定

1. 对标底一般内容的审定：工程范围；工程量计算；使用定额、选用单价是否准确；各项费用、费率使用及计算基础是否准确，标底总价计算程序是否准确；标底总价是否突破概算或批准的投资计划；主要设备、材料和特种材料数量是否准确，有无多算或少算
2. 对采用工料单价的标底价格的审定：标底价格计价内容、预算内容、预算外费用
3. 对采用综合单价的标底价格的审定：标底价格计价内容、工程量清单单价组成分析、设备市场供应价格、措施费（赶工措施费、施工技术措施费）、现场因素费用等

第26页：教案首页：建设工程投标

教案首页：监理专业，建设工程投标课程，08监理班级，授课日期09.9.25。

教学目的

掌握投标中应采用的基本策略，正确区分投标中采用的投标技巧。

教学内容

投标决策：决策树法；投标技巧：扩大标价法、不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案、突然降价法。

重点

不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案、突然降价法。

难点

多方案报价法、增加建议方案。

双语教学

决策树 decision tree

第27页：投标决策与决策树法

第一节 工程投标决策

1. 投标报价决策的方法：当投标项目较多而施工能力有限时只能从中选择一些项目投标。中标或不中标的可能性可以用概率表示，这种决策称为风险型决策，决策树法是风险型决策的一种有效方法
2. 决策树的概念：由决策点、方案分枝、自然状态点、概率分枝和损益值五要素构成的树状图，以各分枝期望值中的最大值作为选择依据
3. 决策树的画法：先画方框作为决策节点；从决策节点向右引出若干条直线，每条线代表一个方案成为方案枝；每个方案末端画圆圈成为概率节点；从概率节点引出代表各自然状态发生的概率分枝；概率分枝末端画三角表示终点并写上损益值

决策树的寻优过程是从右向左计算各机会点的期望值，期望利润值越大者为优方案。

第28页：决策树案例与投标策略分类

决策树的分析步骤：绘制决策树图；计算期望值；剪枝决策。

案例：某承包单位决定参与某工程投标，可考虑按高价、中价、低价三方案投标，中标后三方案的利润分别为150万元、100万元、60万元，三方案相应的中标概率分别为0.3、0.6、0.9，投标文件编制费用为2万元。据此计算各方案期望利润并选择投标方案。

投标策略的分类：

1. 保险标：对基本上不存在技术、设备、资金和其他方面问题，或虽有问题但可预见并已有解决办法的工程项目所投的标；企业经济实力较弱、经不起失误打击的往往投保险标
2. 风险标：明知工程承包难度大、风险大且技术设备资金都有未解决的问题，但由于队伍窝工或盈利丰厚或为开拓新技术而参加投标
3. 盈利标：招标工程既是本企业强项又是竞争对手弱项、为获得丰厚利润回报而投的标
4. 保本标：对不能获得多少利润但一般也不会出现亏损的招标工程所投的标

第29页：扩大标价法与不平衡报价法

1. 扩大标价法：除按正常已知条件计算标价以外，对工程变化较大或没有把握的工作采用扩大单价、增加不可预见费以减少风险，这种方法往往因总价过高而被淘汰，故不可取
2. 不平衡报价法：在总报价基本确定的前提下调整内部各个子项的报价，以期既不影响总报价又在中标后满足资金周转需要、获得较理想的经济效益。优点是有助于对工程量表仔细校核和统筹分析、总价相对稳定不会过高；缺点是单价报高报低的合理幅度难以掌握，报得过低会因工程量增多造成损失，报得过高会因招标人压价而得不偿失

通常做法：对能早日结账收回工程款的土方、基础、前期措施费等前期项目报价可适当报高，对机电设备安装、装饰等后期项目适当报低；对预计工程量可能增加的项目单价适当报高，可能减少的适当报低；对设计图纸内容不明确或有错误、估计修改后工程量要增加的项目单价适当报高，对工程内容不明确的项目单价适当报低；对暂定项目实施可能性大的报高、不一定实施的报低；对没有工程量只填报单价或要求包干报价的项目单价宜报高。

第30页：常见的不平衡报价法对照

常见的不平衡报价法：按信息类型与变动趋势确定单价取向。

1. 资金收入时间：早则单价高，晚则单价低
2. 工程量估算不准确：增加则单价高，减少则单价低
3. 报价图纸不明确：工程量增加则单价高，减少则单价低
4. 暂定工程：自己承包可能性高则单价高，可能性低则单价低
5. 单价和包干混合制的项目：固定包干价格项目单价高，单价项目单价低
6. 单价组成分析表：人工费和机械费单价高，材料费单价低
7. 议标时业主要求压低价格：工程量大的项目单价小幅度降低，工程量小的项目单价较大幅度降低
8. 工程量不明确报单价的项目：没有工程量的单价高，有假定的工程量的单价适中
9. 特殊设备、材料设备安装：特殊设备主材单价高，一般设备材料主材单价低
10. 分包项目：自己发包的分包项目单价高，业主指定分包的单价低
11. 另行发包项目：配合人工、机械费单价高、工程量大，有意漏报配合用材料

第31页：多方案报价法与增加建议方案

1. 多方案报价法：对同一个招标项目除按招标文件要求编制一个投标报价外，还编制一个或几个建议方案，利用工程说明书或合同条款不够明确之处争取修改说明书和合同。适用于工程范围很不具体明确、条款内容不清楚很不公正或技术规范要求过于苛刻，以及发现设计图纸存在可以改进之处或可利用新技术新工艺新材料替代的情况
2. 增加建议方案：招标文件规定可以提一个建议方案时，应抓住机会组织有经验的设计和施工工程师对原设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方案以吸引业主。注意对原方案一定也要有报价；建议方案不要写得太具体以保留技术关键，且方案一定要比较成熟
3. 突然降价法：报价是保密工作，可在临近投标截止日期前突然递交补充文件降低报价。《招标投标法》第29条规定，投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件并书面通知招标人，补充修改的内容为投标文件的组成部分，这是突然降价法的依据

第32页：先亏后盈法与教案首页：投标报价

先亏后盈法：一般是承包商为了占领某一市场或者在某一地区打开局面而采取的不惜一切代价只求中标的策略。在投标中碰上这种对手，应该对他们进行细致研究后作出决策，通常应抛开这种对手而着力研究与其他对手的竞争；若该对手的超低价不为业主接受，则第二标、第三标就有可能中标。

教案首页：监理专业，建设工程投标课程，08监理班级，授课日期09.09.28。教学目的为熟悉建设工程投标程序、投标报价的构成和编制方法，掌握建筑工程投标文件的内容、投标文件的编制步骤与提交。重点与难点均为建设工程投标报价的构成和编制方法。

第33页：投标报价的原则与计算依据

一、投标报价的编制

1. 投标报价的原则：招标文件中设定的发承包双方责任划分；工程发承包模式；施工方案、技术措施；企业定额；现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料；报价计算方法
2. 投标报价的计算依据：招标单位提供的招标文件；招标单位提供的设计图纸、工程量清单及有关技术说明书；国家及地区颁发的现行建筑、安装工程预算定额及与之相配套执行的各种费用规定；地方现行材料预算价格、采购地点及供应方式；因招标文件及设计图纸等不明确经咨询后由招标单位书面答复的有关资料；企业内部制定的有关取费、价格等的规定和标准

第34页：投标报价的编制方法

1. 投标报价编制程序和步骤
2. 商务部分投标报价的确定：工程量清单项目费用的计算，包括分部分项工程量清单费用、措施项目清单费用、其他项目清单费用、规费、税金（营业税、城乡维护建设税、教育费附加）

综合单价

指完成工程量清单中一个规定计量单位项目所需人工费、材料费、机械使用费、管理费和利润，并考虑风险因素。

第35页：工程量清单费用组成与案例

工程量清单计价合计：某土建工程项目的费用组成如下。

案例：某土建工程项目采用公开招标，共有A、B、C、D、E、F六家单位参加投标。C投标单位在投标截止日前一天采取突然降价方法，将分部分项工程费合计由3290万元降到3230万元并相应调整部分费率：规费税率按分部分项工程合计取5%，措施费30万元，其他项目费100万元，税率3.51%。C单位在投标截止日当天上午9点第二次更改报价为3980万元，工期仍为520天。

第36页：投标报价计算案例

C投标单位第一次投标报价计算：

1. 分部分项工程费：3230万元
2. 措施费：30万元
3. 其他项目费：100万元
4. 规费：（3230+30+100）×5%＝168万元
5. 税金：（3230+30+100+168）×3.51%＝124万元
6. 合计：3230+30+100+168+124＝3652万元

C投标单位的有效投标报价为其第二次更改的3980万元。

甲公司基础工程报价计算：

1. 直接工程费：3000万元
2. 措施费：3000×12%＝360万元
3. 直接费：3000+360＝3360万元
4. 间接费：3360×10%＝336万元
5. 利润：（3360+336）×8%＝295.68万元
6. 税金：（3360+336+295.68）×3.5%＝139.71万元
7. 投标报价：3360+336+295.68+139.71＝4131.29万元

第37页：教案首页：国际工程招标方式

教案首页：监理专业，国际工程招标方式课程，08监理班级，授课日期09.09.28。

教学目的

熟悉国际竞争性招标、国际有限招标、两阶段招标、议标；掌握四种方式的适用范围及优缺点。

教学内容

国际竞争性招标；国际有限招标；两阶段招标；议标。

重点

国际竞争性招标、国际有限招标。

难点

国际竞争性招标、国际有限招标。

第38页：国际竞争性招标

国际竞争性招标的含义

在国际范围内采用公平竞争方式，定标时按事先规定的原则对所有具备要求资格的投标商一视同仁，根据其投标报价及评标的全部依据（如工期要求、可兑换外汇比例等）进行评标、定标。

意义

可以最大限度地挑起竞争，形成买方市场，使招标人有最充分的挑选余地，取得最有利的成交条件，是目前世界上普遍采用的成交方式。

适用范围：

1. 按资金来源划分：由世界银行及其附属组织提供优惠贷款的项目；由联合国多边援助机构和国际开发组织地区性金融机构提供援助性贷款的项目；由某些国家的基金会和一些政府提供资助的项目；由国际财团或多家金融机构投资的项目；两国或两国以上合资的项目；需要承包商提供资金的项目；以实物偿付的项目；发包国拥有足够自有资金而自己无力实施的项目
2. 按工程性质划分：大型土木工程；施工难度大、发包国在技术或人力方面均无实施能力的工程；跨越国境的国际工程；极其巨大的现代工程

第39页：国际有限招标与两阶段招标

国际有限招标

一种有限竞争招标，投标人选有一定限制，包括一般限制性招标（在国内外主要报刊上刊登广告并注明是有限招标和对投标人选的限制范围）和特邀招标（一般不在报刊刊登广告，由招标人根据经验资料或咨询公司提供的名单发出邀请，经资格预审后再通知报价）。优点是投标商在经验、技术和信誉方面比较可靠，能保证质量和进度；缺点是可能漏掉在技术上或报价上有竞争力的承包商。

两阶段招标

实质上是国际竞争性招标和国际有限招标相结合的方式：第一阶段按公开招标方式招标，经开标评标后再邀请其中报价较低或较合格的三四家投标人进行第二次投标报价。

适用情况：国际有限招标适用于工程量不大投标人数目有限、大而复杂且专业性很强的工程、要求专门经验技术队伍的工程、工程规模太大只有大公司能胜任、招标后无人投标或投标商数目不足法定人数、工程紧迫或保密要求不宜公开招标等情形。两阶段招标适用于高新技术项目需博采众议选出最优方案、一次招标不成功所有报价超出标底20%以上、招标人对建造方案尚未最后确定等情形。

第40页：议标与国际工程招标文件

议标

也称邀请协商，是一种非竞争性招标，严格说只是一种谈判合同，由发包人物色一家承包商直接进行合同谈判。优点是承包商不用出具投标保函、缔约可能性较大，发包人可按其要求选择合作对象并利用承包商担心对手抢标的心理迫其让步；缺点是发包方无法获得有竞争力的报价。

议标适用于研究试验或实验及有待完善的项目、已招标但没有中标者或没有理想承包商的项目、处于紧急情况或急迫需求的项目、秘密工程、国防需要的工程、已为业主实施过项目且令其满意的承包商重新承担基本技术相同的项目。

国际工程招标程序：颁布和提交资格预审文件、资格预审文件分析甄选、准备和分发招标文件、考察现场、招标文件的修订、投标人质疑、投标书的提交和接受、开标、评标、授予合同。

国际工程招标文件一般分为5卷：第一卷合同（招标邀请书、投标人须知、合同条件、合同表格格式）；第二卷技术规格书；第三卷投标书格式及其附件、辅助资料表和工程量清单；第四卷图纸；第五卷参考资料。

第41页：国际工程招标文件第二卷与第三卷

1. 第二卷技术规格书：详细载明承包商的施工对象、材料、工艺特点和质量要求，以及在合同的一般条件和专用条件中未规定的承包人的一切特殊责任；还对工程各部分的施工程序、应采用的施工方法和向承包人提供的各种设施作出规定，并要求承包人提出工程施工组织计划
2. 第三卷投标书格式及其附件、辅助资料表和工程量清单：投标书及其附件主要是报价及投标人对工期、保留金等承包条件的书面承诺；辅助资料表包括外汇需求表、合同支付的现金流量表、主要施工机具和设备表、主要人员和分包人表、临时工程用地需求表和借土填方资料表；工程量清单的分部分项工程划分和次序与技术规格书完全对应一致，国际上多采用《建筑工程量计算原则（国际通用）》或英国《建筑工程量标准计算方法》

第42页：暂定金额、临时工程量与图纸资料

1. 暂定金额：包含在合同价中并在工程量清单以此名义开列的金额，可作为工程施工或供应货物与材料、提供服务或作为不可预见费等，按工程师的指示和决定全部使用、部分使用或全部不用；有的列有工程量，有的无工程量而只有一个总金额
2. 临时工程量：未取得工程师正式书面允许前，承包人不应进行临时工程量所包括的任何工程
3. 工程量的计量单位：应使用公制，如米、平方米、立方米、吨等；有的工程量清单中只有项目而无工程量但需注明只填单价，作为以后实际结算的依据
4. 第四卷图纸：与第二卷技术规格书以及第三卷工程量清单相关联，承包人应按技术规格书的要求按图纸进行施工建造
5. 第五卷参考资料：提供水文、气象、气候、地质、地理、取土位置等信息，对投标人编制投标书有重要参考价值，但参考资料不构成以后所签合同文件的一部分

第43页：教案首页：建设工程合同概述

教案首页：监理专业，建设工程合同概述课程，08监理班级，授课日期09.09.28。

教学目的

熟悉建设工程合同的概念及特征；掌握建设工程施工合同的概念，建设工程施工合同示范文本。

教学内容

建设工程合同；建设工程施工合同。

第44页：教案首页：施工合同概述教学目的

教案首页（续）：监理专业，建设工程合同概述课程，08监理班级，授课日期09.09.28。

教学目的

熟悉建设工程合同的概念及特征；掌握建设工程施工合同的概念，建设工程施工合同示范文本。

教学内容

建设工程合同；建设工程施工合同。

授课方法及手段

课堂讲授。

第45页：建设工程合同的概念与特征

第一节 建设工程合同概述

建设工程合同的概念

承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。

建设工程合同的特征：合同主体的严格性；形式和程序的严格性；合同标的的特殊性；合同履行的长期性。

第46页：建设工程合同的主要内容与无效认定

1. 建设工程合同的主体：发包人应具有相应的民事权利能力和民事行为能力，实行招标发包的应具有编制招标文件和组织评标的能力或者委托招标代理机构，进行招标项目的相应资金或资金来源已落实；对承包人我国实行严格的市场准入制度，承包建筑工程的单位应持有依法取得的资质证书并在资质等级许可的业务范围内承揽工程
2. 基本条款：勘察、设计合同包括提交基础资料和文件（包括概预算）的期限、勘察或设计的质量要求、费用及其他协作条件；施工合同包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工日期、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期
3. 合同的形式：应当采用书面形式，并明确建设工程合同文件的组成与解释顺序
4. 无效建设工程合同的认定：虽由发包方与承包方订立但因违反法律规定而没有法律约束力，国家不予承认和保护，甚至对违法当事人进行制裁的建设工程合同
5. 建设工程合同体系：业主的主要合同关系包括咨询（监理）合同、勘察设计合同、供应合同、工程施工合同、贷款合同；承包商的主要合同关系包括分包合同、供应合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务供应合同、保险合同

第47页：建设工程施工合同与示范文本

第二节 建设工程施工合同

建设工程施工合同

发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目、明确双方权利和义务的协议。依据施工合同，承包人应完成一定的建筑、安装工程任务，发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款。

施工合同文本的组成：由《协议书》《通用条款》《专用条款》三部分组成，并附有三个附件——附件一《承包人承揽工程项目一览表》、附件二《发包人供应材料设备一览表》、附件三《工程质量保修书》。

施工合同文件的组成及解释顺序：施工合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；施工合同专用条款；施工合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件均视为施工合同的组成部分；当合同文件出现不一致时以上述顺序为优先解释顺序。

第48页：发包方与承包人的工作

1. 发包方工作：办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地；将施工所需水、电、电讯线路从场地外部接至专用条款约定地点；开通施工场地与城乡公用道路的通道以及场地内主要交通干道；向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线路资料；办理施工许可证及其他所需证件批件；确定水准点与坐标控制点并书面交给承包人；组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底；协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作并承担费用
2. 承包人工作：完成施工图设计或与工程配套的设计；向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表；提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施并负责安全保卫；向发包人提供现场办公和生活用房及设施；遵守有关部门对施工场地环境保护和安全生产等的管理规定；负责已完工程的成品保护；保护施工现场地下管线和邻近建筑物构筑物、古树名木；保证施工场地清洁符合环境卫生管理规定

第49页：工程师的职权与合同文件解释顺序

1. 工程师的产生和职权：工程师委派工程师代表后由后任继续行使合同职权；工程师发布指令、通知；工程师应当及时完成自己的职责；工程师作出处理决定
2. 项目经理的产生和职责：项目经理应当对施工现场的施工质量、成本、进度、安全等负全面的责任；对于超过自己权限范围的事件，应当及时向上级有关部门和人员汇报，请示处理方案或者取得自己处理的授权
3. 施工合同文件的解释顺序：上述施工合同文件应能够互相解释、互相说明。当合同文件中出现不一致时，文件组成顺序即为合同的优先解释顺序；当合同文件出现含糊不清或者当事人有不同理解时，按照合同争议的解决方式处理

第50页：教案首页：施工合同条款

教案首页：监理专业，建设工程合同概述课程，08监理班级，授课日期09.09.28。

教学目的

熟悉建设工程施工合同的质量条款、经济条款、进度条款。

教学内容

建设工程施工合同的质量条款；建设工程施工合同的经济条款；建设工程施工合同的进度条款。

第51页：施工合同的质量条款

第一节 建设工程施工合同的质量条款

1. 标准、规范和图纸：合同适用标准、规范；发包人提供图纸与承包人提供图纸
2. 材料设备供应的质量控制：材料设备的质量及其他要求；发包人供应材料设备时的质量控制；承包人采购材料设备的质量控制
3. 工程验收的质量控制：工程质量标准；施工过程中的检查和返工；隐蔽工程和中间验收；重新检验；工程试车；竣工验收
4. 保修：质量保修书的内容；工程质量保修范围和内容；质量保修期；质量保修责任

第52页：施工合同的经济条款

第二节 建设工程施工合同的经济条款

1. 施工合同价款及调整：可约定为固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同；可调价格合同中应约定价格调整的范围与程序
2. 工程预付款：主要用于采购建筑材料，双方应在专用条款内约定预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回
3. 工程款（进度款）支付：工程量的确认；进度款结算方式；支付的程序和责任
4. 确定变更价款：变更价款的确定程序与确定方法
5. 施工中涉及的其他费用：安全施工方面的费用；专利技术及特殊工艺涉及的费用；文物和地下障碍物
6. 竣工结算：承包人工程竣工验收报告经发包人认可后28天内递交竣工结算报告及完整结算资料；发包人收到后28天内无正当理由不支付竣工结算价款的，从第29天起按同期银行贷款利率支付拖欠价款利息并承担违约责任
7. 质量保修金：保修金由承包人向发包人支付，也可由发包人从应付工程款内预留，比例及金额由双方约定；质量保修期满后发包人应及时结算和返还质量保修金

第53页：施工合同的进度条款与相关合同

第三节 建设工程施工合同的进度条款

1. 施工准备阶段的进度控制：约定合同工期；承包人提交进度计划；工程师对进度计划予以确认或提出修改意见；其他准备工作；延期开工
2. 施工阶段的进度控制：监督进度计划的执行；暂停施工；工程设计变更；工期延误
3. 竣工验收阶段的进度控制：竣工验收的程序；发包人要求提前竣工

第六节 与工程相关的其他合同：

1. 建设工程物资采购合同：建筑材料采购合同的采购和供应方式、主要内容与履行；设备供应合同的方式、主要内容与供需双方责任
2. 建设工程保险合同：为化解工程建设中可能产生的人身伤害或财产损失风险而向保险公司投保；风险包括建筑风险、市场风险、法律风险、政治风险；作用是预防风险和补偿风险损失；种类包括意外伤害险、建筑工程一切险、职业责任险
3. 建设工程担保合同：工程担保的种类包括投标保证担保、履约担保、预付款担保、工程款支付担保；工程担保与工程保险在风险对象、风险方式、风险责任、风险选择四方面均有区别

第54页：教案首页：FIDIC土木工程施工合同条件

教案首页：监理专业，FIDIC土木工程施工合同条件课程，08监理班级，授课日期09.10.22。

教学目的

了解FIDIC合同条件的发展过程；熟悉FIDIC合同条件的主要组成内容。

教学内容

FIDIC合同条件的主要组成内容；FIDIC合同条件的构成。

重点

FIDIC合同条件的具体应用。

难点

FIDIC合同条件的具体应用。

第55页：国际工程合同条件概述与通用合同条件

第六章 国际工程合同条件

1. 国际工程合同含义：是参与主体参与合同订立的法律行为，是一种非法律性惯例，国际工程承包合同管理是工程项目管理的核心
2. 合同、惯例与法律的关系：法律是合同签订的必要依据；国际惯例与合同条款之间存在解释与被解释、补充与被补充的关系；国际惯例在一定条件下具有法律效力
3. 法律基础：适用的国际法律包括国际公法、国际私法、国际经济法；工程所在国的相关法律如美国司法管辖及适用法律、与建设工程合同管理相关的法律、建筑技术标准及规范

国际通用的合同条件：

1. FIDIC合同条件：红皮书、黄皮书、橙皮书和银皮书；内容包括一般性条款、法律条款、商务条款、技术条款、权利与义务条款、违约惩罚与索赔条款、附件和补充条款
2. 美国AIA系列合同条件：分为A、B、C、D、G等系列，核心是一般条件（A201），1987年版A201《施工合同通用条件》共14条68款
3. 英国ICE合同条件：1991年1月第六版《ICE合同条件（土木工程施工）》共71条109款
4. 亚洲地区使用的合同：香港地区政府投资工程采用香港政府土木工程标准合同和建筑工程标准合同，私人投资工程采用英国皇家特许测量师学会（香港分会）标准合同；日本的建设工程承包合同规定在《日本建设业法》中

第56页：韩国的建设工程合同与教案首页：施工索赔

4.3 韩国的建设工程合同：韩国的建设工程承包合同的内容也规定在国家颁布的法律即《韩国建设业法》（1994年1月7日颁布实施）中。

教案首页：监理专业，工程施工索赔管理课程，08监理班级，授课日期09.10.22。教学内容包括概述、索赔事件及索赔处理程序、工期索赔、费用索赔。

第57页：工程索赔的概念与分类

第一节 概述

工程索赔的概念

在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常指承包人在合同实施过程中对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。

索赔可以概括为三个方面：一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿要求；承包商本人应当获得的正当利益由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的。

索赔的分类：

1. 按索赔的合同依据分类：合同中明示的索赔、合同中默示的索赔
2. 按索赔目的分类：工期索赔、费用索赔
3. 按索赔事件的性质分类：工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止的索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔、其他索赔

第58页：工程索赔产生的原因

1. 当事人违约：发包人违约常表现为没有提供合同约定的施工条件、未按约定期限和数额付款；工程师未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约；承包人违约主要是没有按约定的质量、期限完成施工或不当行为造成损害
2. 不可抗力事件：自然事件（不利的自然条件和客观障碍）与社会事件（国家政策、法律法令变更，战争、罢工等）
3. 合同缺陷：合同文件规定不严谨甚至矛盾、遗漏或错误，工程师的解释导致成本增加或工期延长的发包人应予补偿
4. 合同变更：设计变更、施工方法变更、追加或取消某些工作、合同其他规定的变更
5. 工程师指令：工程师指令有时也会产生索赔
6. 其他第三方原因：与工程有关的第三方问题引起的对本工程的不利影响

第59页：索赔事件与索赔的依据和证据

第二节 索赔事件及索赔处理程序

一、索赔事件：发包人（业主）违约（风险）、不利的自然条件和客观障碍、工程变更、工期延长和延误、工程师指令和行为、合同缺陷、物价上涨、国家政策及法律法规要求、货币及汇率变化、其他承包人干扰、其他第三人原因。

二、索赔的依据和证据：招标文件、施工合同文本及附件与其他签约、经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范；双方往来信件及各种会谈纪要；进度计划和具体进度以及项目现场的有关文件；气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、送停电送停水与道路开通封闭记录证明；国家有关法律法令政策文件、官方物价指数工资指数、会计核算资料、材料采购订货运输进场使用凭据。

工程索赔的处理原则：索赔必须以合同为依据；及时、合理地处理索赔；加强主动控制，减少工程索赔。

第60页：工程索赔程序与FIDIC索赔程序

1. 承包人提出索赔申请：索赔事件发生28天内向工程师发出索赔意向通知；逾期申报时工程师有权拒绝
2. 发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料
3. 工程师审核：在收到索赔报告和有关资料后28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；28天内未予答复或未作进一步要求的，视为该项索赔已经认可
4. 当索赔事件持续进行时，承包人应阶段性发出索赔意向，在事件终了后28天内提供有关资料和最终索赔报告
5. 工程师与承包人谈判：达不成共识的工程师有权确定一个合理的单价或价格作为最终处理意见报业主并通知承包人
6. 发包人审批：根据事件原因、责任范围、合同条款审核，并考虑投资控制、竣工验收要求及反索赔因素决定是否批准
7. 承包人是否接受：同意则结束，不接受则导致合同纠纷，可协商或诉诸仲裁、诉讼

FIDIC合同条件规定的索赔程序：承包商应在察觉或应当察觉事件后28天内发出索赔通知，否则竣工时间不得延长且无权获得追加付款；在察觉后42天内递交充分详细的索赔报告；具有连续影响的按月递交中间索赔报告，并在影响结束后28天内递交最终报告；工程师在收到索赔报告后42天内作出回应，表示批准、不批准或不批准并附具体意见。

第61页：索赔报告的内容与勘察合同案例

四、索赔报告的内容：总论部分（序言、索赔事项概述、具体索赔要求、编写及审核人员名单）；根据部分（说明自己具有索赔权利，是索赔能否成立的关键）；计算部分（以具体计算方法和过程说明应得经济补偿的款额或延长时间）；证据部分（包括该索赔事件所涉及的一切证据资料及说明）。

五、索赔事件影响分析方法：合同状态分析；可能状态分析；实际状态分析。

案例：某年4月A单位拟建办公楼一栋，就勘察任务与B单位签订工程合同，勘察费15万元，定金为合同价的20%。A单位预付定金数额为15×20%＝3万元。A单位另行取得X小区勘察报告后通知B单位不再履行合同，属违约行为，无权要求返还定金；C单位擅自将他人勘察报告提供给A单位用于合同外项目亦属错误。若按B单位勘察报告设计与施工后发现软弱地基而原报告未指出，B单位应减收或免收勘察费；施工单位D因地基处理增加费用20万元、工期延误20天，应在28天内向A单位提出索赔意向通知并在其后28天内提出索赔报告，A单位应承担20万元费用并顺延工期20天。

第62页：工期索赔的分类与计算方法

第三节 工期索赔

工程延误

工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。

1. 合同双方均无过错的原因或因素引起的延误（主要是不可抗力和恶劣气候条件）：承包人只能要求延长工期
2. 由于业主或工程师原因引起的：影响到关键线路的可要求工期和相关费用补偿；只涉及非关键线路的则只可索赔相关费用

工期索赔的计算：

1. 划清施工进度拖延的责任；被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容
2. 网络分析法：利用进度计划的网络图分析关键线路。延误的工作为关键工作时总延误时间为批准顺延的工期；为非关键工作且因延误超过时差限制而成为关键工作时可批准延误时间与时差的差值；延误后仍为非关键工作的不存在工期索赔问题
3. 比例计算法：已知部分工程延期时间时，工期索赔值＝受干扰部分工程的合同价／原合同总价×该受干扰部分工期拖延时间；已知额外增加工程量价格时，工期索赔值＝额外增加的工程量的价格／原合同总价×原合同总工期
4. 直接法与工时分析法

第63页：费用索赔的概述与方法

第四节 费用索赔

费用索赔

承包人在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。

费用索赔的原因：业主违约；工程变更；业主拖延支付工程款或预付款；工程加速；业主或工程师责任造成的可索赔费用的延误；非承包人原因的工程中断或终止；工程量增加（不含业主失误）；其他如指定分包商违约、合同缺陷、国家政策及法律法令变更。

费用索赔方法：采用总费用法时可索赔的费用包括人工费、设备费、材料费、保函手续费、贷款利息、保险费、利润、管理费。