09 第九章 非营利组织项目管理.pptx

第1页：第九章 非营利组织项目管理

第九章 非营利组织项目管理

第2页：第九章 学习目标

学习目标

• 掌握项目及项目管理的内涵和特点；
• 了解非营利组织项目的主要类型；
• 理解非营利组织项目管理的原则、程序；
• 掌握项目资金筹集的主要渠道和方法；
• 理解非营利组织项目的运作管理的主要环节。

第3页：一、项目和项目管理的概念

第一节 非营利组织项目管理概述

一、项目和项目管理的概念

1. 项目的含义：项目是现代社会许多活动的组织形式。世界银行根据其贷款业务的需要把项目解释为：一般系指同一性质的投资，或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一系列投资。由上述定义可知，项目一般具有如下含义：

• 1）项目实施是一次性的、临时性的，项目中没有完全相同的两项任务，各种任务的不同点表现在任务本身的性质与最终成果上；
• 2）项目都有明确的目标；
• 3）项目的管理对象是相互联系的整体，是由一系列相互联系的工作任务在时间、顺序和性质上联系成的一个实现特定目标的任务整体。

第4页：2. 项目管理的含义

从非营利组织的角度，可以将项目定义为：项目是指非营利组织为完成某种特定目标所作的一系列活动，是围绕着某一特定目标所展开的，在一定时间和资源预算约束范围内，完成某种达到预定质量水平的一项由多种工作组成的一次性任务。

2. 项目管理的含义：美国项目管理协会认为：“项目管理是指把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各种工作。有效的项目管理就是在规定用来实现具体目标和指标的时间内，对组织机构资源进行计划、引导和控制工作。”

本书认为：项目管理是为了满足特定项目的需要，将管理人员的知识、技巧、工具和技术运用在与项目有关的一系列活动中，包括项目的发起、计划、实施、控制和结束等一系列过程。

第5页：现代项目管理的特点

现代项目管理具有如下特点

• 1）项目管理的复杂性；
• 2）项目管理的周期性；
• 3）项目管理需要协调和沟通；
• 4）项目管理是面向成果的管理；
• 5）项目管理的风险性。

第6页：二、非营利组织的项目管理

二、非营利组织的项目管理

1. 非营利组织项目管理的概念与类型：所谓非营利组织的项目管理，是指非营利组织为了实现其宗旨，通过项目申请的形式获取资金、人力等社会资源，并优化配置所获得的资源，有效地组织、计划、控制项目运作的管理过程。非营利组织的项目以服务类项目为主，其他项目为辅。一般来说，非营利组织的项目主要集中在 6 个领域：

• 1）慈善救济领域；
• 2）对人权和弱势群体的权益倡导和保护领域；
• 3）救助贫困和促进发展中国家的经济社会发展领域；
• 4）城乡社区服务领域；
• 5）以行会、商会、企业家协会和专业性事务所为代表的经济中介领域；
• 6）环境保护、生态和资源的保护领域等。

第7页：与工程项目管理的区别

2. 非营利组织项目管理与工程项目管理的区别：非营利组织的项目管理和主流项目管理并不完全重合，主要体现在三个方面的区别：

• 1）主流项目管理侧重于工程类项目，而非营利组织的项目管理侧重于服务类项目；
• 2）主流项目管理主要以组织内部立项为主，非营利组织的项目大多数向组织外部申请，内部项目极少，所以申请工作显得相当重要；
• 3）主流项目管理注重营利，非营利组织的项目管理的主要目的则是为了实现其宗旨。

第8页：三、非营利组织项目管理的原则

三、非营利组织项目管理的原则：由于非营利组织项目管理的特殊性，在实施项目管理的时候需要遵循下列原则：

• 1. 管理活动应紧扣组织宗旨；
• 2. 重视项目的申请环节；
• 3. 团队的开放性；
• 4. 注重项目运作的效率；
• 5. 坚持项目管理的可持续性；
• 6. 注重管理的规范化。

第9页：一、非营利组织的项目规划

第二节 非营利组织项目的取得

一、非营利组织的项目规划：项目规划就是非营利组织根据未来的发展目标，确定所要申请和实施的项目方向，然后制订政策、研拟战略与实施步骤，通过一系列项目的实施以达成目标的基本过程。在组织项目规划时，规划者应找准自己的目标定位，通过四个基本问题的分析来设计规划架构及步骤：

• 1. 目前我们能做什么？
• 2. 将来欲往何处去？
• 3. 通过哪些途径可以到达目的地？
• 4. 如何知道已经到达目的地？

第10页：有效项目规划的五要素

综上所述，有效的项目规划必须具备以下几个要素：

• 第一，项目的目标明确，将组织战略性目标转化为具体的工作目标，并能配合组织的整体战略目标；
• 第二，项目在组织内部能力和资源条件等范围内具有执行的可行性；
• 第三，规划／执行者具有执行项目所需的专业技术与能力；
• 第四，组织有充足的物质效能准备，并能动员足够的资源投入；
• 第五，组织有完善而有效运行的项目控制和评价系统，能够及时纠正执行偏差。

第11页：二、寻找和识别项目

二、寻找和识别项目：一般来说，寻找和识别项目有以下四个途径：

1. 发明项目

所谓发明项目就是完全创意，提出一个前无古人的点子作为项目的内容。

2. 模仿项目

即模仿别人已经实施过的项目内容，再根据组织内部的能力、资源限制及目标特征，或针对不同对象的特殊需求，做适当修改和调整，以发展出适合自己的项目内容。

3. 技术移转

技术移转即是观摩别的组织相关的竞争优势，然后通过合作、学习、全盘接受等方式去创造项目。

4. 直接采用

直接采用即将别人的项目内容不做修改，直接加以引用及推展。

第12页：三、项目的设计

三、项目的设计：项目设计一般经过准备、寻找备选方案和最终选择三个过程。

1. 设计准备

在这一阶段，非营利组织主要通过分析组织自身情况、分析合作方的情况以及当地的实际情况，来确定大致有哪些项目可以做和自己能做哪些项目。

2. 选题和替代方案的选择

命题式选题、非命题式选题、合作式选题。

3. 项目的初步选择

就是在前面各个备选方案中挑选技术上可行的、投入和产出比例合理的、以及可以实现非营利组织宗旨的方案的过程。

第13页：四、项目可行性研究

四、项目可行性研究

1. 可行性研究的主要内容：主要要解决以下几方面的可行性问题：

• 1）技术上的可行性
• 2）政策法律上的可行性
• 3）经济上的可行性
• 4）财务上的可行性
• 5）管理上的可行性

2. 项目可行性研究的过程：1）机会研究；2）方案策划；3）初步可行性研究；4）详细可行性研究。

第14页：可行性论证步骤与报告内容

3. 项目可行性论证可分为四个步骤：

• 1）准备阶段：落实参加人员，收集项目设计资料，收集组织内外部相关信息，并作出初步分析；
• 2）论证阶段：对各个方案的优缺点、费用、成效等指标进行全面比较分析，确定一个最优方案，或者否决所有方案；
• 3）编制可行性报告；
• 4）确定资源筹集计划，包括选择资助方，组织内部项目小组的确定，是否需要征募志愿者等。

4. 编制可行性研究报告，一份完整、典型的可行性研究报告包括如下具体内容：

• 1）总论；2）项目背景和发展状况；3）服务的对象分析和项目的规模；4）建设条件；5）技术方案；6）项目组织；7）项目实施进度安排；8）项目所需投资的估算与资金措施；9）项目运行对社会的作用效果；10）可行性研究结论与建议。

第15页：五、编制项目建议书

五、编制项目建议书：一般的项目建议书应包含以下十二个部分：

• 1. 封面
• 2. 概要
• 3. 缘起及背景
• 4. 项目实施的主要内容
• 5. 执行程序
• 6. 预期效益
• 7. 预定进度
• 8. 投资估算与资金筹措
• 9. 风险应对措施
• 10. 人员配备
• 11. 参考文献
• 12. 附录

第16页：一、项目融资渠道：个人与企业市场

第三节 项目资金的筹集

一、非营利组织项目融资的渠道：筹资是任何项目的实施都必须面对的问题。由于非营利组织的宗旨及性质以及所实施项目的特性，其项目融资渠道与一般的工程项目融资渠道有很大区别。一般来说，非营利组织项目资金的主要来源有如下几种：

1. 个人市场

个人市场又叫大众市场，是非营利组织筹款最主要的市场，即社会大众个体通过捐赠方式供给非营利组织项目所需资金。

2. 企业市场

企业市场的捐款动机与个人市场不同，更重视回报。

第17页：基金会、政府与联合劝募组织

3. 基金会／国际资助组织市场

大多数的基金会／国际资助组织都有捐款义务，尤其是国际基金会，它们的任务就是为值得捐赠的项目提供资金。

4. 政府市场

非营利组织提供的公益活动从一定程度上代替政府做了部分工作，政府会给予一定的资助，是非营利组织的重要资金来源。

5. 联合劝募组织

美国等国家都有专门的筹款组织，这些联合劝募组织在市场通过统一筹款，并根据一定规则合理分配给各种非营利组织。

第18页：二、项目融资的操作过程

二、项目融资的操作过程：非营利组织项目融资一般包括五个步骤：

• 1. 成立融资小组；
• 2. 细分市场；
• 3. 确定筹资目标，一般常用的确定方法有：1）增减法；2）需求法；3）机会法；
• 4. 设计、实施融资计划；
• 5. 评估、总结融资活动。

第19页：一、项目的启动和计划

第四节 非营利组织的项目运作管理

一、项目的启动和计划：项目启动是指由于项目中的一般工作人员对项目的具体实施细则了解程度不高，因此需要一个带有动员会和培训会性质的项目启动会议，来加强参与项目的每个工作人员的素质和能力。项目计划就是非营利组织为了完成项目目标而对项目所需的人财物和宣传活动等进行合理的安排和落实。

非营利组织项目计划应回答以下几个基本问题：

• 应当完成哪些工作（what）；
• 为什么要做这些工作（why）；
• 在哪里做这些工作（where）；
• 如何做好这些工作（how）；
• 何时开始和何时结束（when）；
• 由谁去做这些工作（who）；
• 我们有多少资源、花费多少（how much）。

第20页：二、项目的执行与实施控制

二、项目的执行：就是调动非营利组织可以筹集的与项目有关的各种资源，来执行项目计划的具体过程，是正式开始为完成项目而进行的活动或努力的工作过程。项目执行的工作步骤如下：

• 1）安排即将进行的工作；
• 2）对进行工作的人员进行授权；
• 3）时间控制和管理；
• 4）项目费用预算管理；
• 5）组织项目团队按照项目计划完成预定的工作。

三、项目的实施控制：项目控制就是以事先制定的项目计划和各项指标为依据，定期或不定期地对项目实施的所有环节和工作情况进行调查、分析，发现项目活动与标准之间的偏离，分析成因，研究纠偏措施，并提出切实可行的实施方案，供项目管理层决策的过程。项目控制的内容包括项目监测和项目控制两个方面。

第21页：四、信息沟通

四、信息沟通：项目信息是指报告、计划、安排、执行文件、数据、会议、通知等与项目实施有联系的各种信息。按照流动方式，可以分为自上而下的项目信息、自下而上的项目信息、横向流动的项目信息等。

造成信息沟通障碍的主要原因在于：信息本身不明确、信息沟通方式不完善、沟通渠道不畅。项目管理机构应作为信息的集散地，委派专人负责项目信息的收集、整理和传递工作。在沟通方式上，尽量采用双向沟通，及时给对方以信息反馈。

第22页：五、项目评估：评估原则

五、项目评估

1. 项目评估的原则：非营利组织项目的评估原则主要包括如下几个方面：

• 1）客观、公正、科学原则；
• 2）可比性原则；
• 3）定量分析与定性分析相结合的原则；
• 4）公开性和反馈性相结合的原则；
• 5）微观效益分析与宏观效益分析相结合的原则。

第23页：2. 项目评估的内容

2. 项目评估的内容主要有：

• 1）项目目标和投资是否符合组织宗旨和行业规划；项目实施对组织发展和宗旨实现的作用如何；项目的实施有无经济和社会效益；
• 2）项目的设计和建设可使用资源是否齐备；周围地域和环境是否适合实行项目；原材料、人力和资金等供应是否充足；交通运输是否可以保证项目顺利进行；相关的协作配套项目是否已经落实；
• 3）项目的投资估算与实际资金使用是否符合；项目总的收支是否平衡；各项目进行过程中有无出现超支或者支出失控的情况；
• 4）项目成果评估：评估项目预期目标是否实现，现实成果和目标成果之间有无差距，项目各项指标的完成情况如何；
• 5）项目组织和管理能力评估：评估组织机构设置是否合理科学、实施过程中遇到何种问题及解决问题的能力、进度与计划的偏差、管理者能否调动工作人员的积极性和创造性等；
• 6）受益对象评估：主要评估项目是否覆盖到预计的受益群体，受益群体的参与程度如何等；
• 7）总体评估：在以上各项评估基础上，结合宏观的政治、经济和社会状况对该项目进行总体评价。

第24页：3-4. 评估程序与评价指标

3. 项目评估的基本程序：在进行项目评估的时候，可以遵循以下的基本程序：

• 1）项目评估组织安排；
• 2）项目评估资料收集；
• 3）项目审查分析；
• 4）项目评估报告的编写。

4. 项目评价的指标：项目评估涉及两个层面：一是在项目规划阶段，评估组织在众多备选项目中应采取哪一个项目的评选过程；二是执行项目结束后，对项目最后的成效进行的评估。

第25页：案例：项目计划书格式简介

案例：非营利组织项目计划书格式简介

第26页：项目计划书（一）：封面至目标产出

非营利组织的项目计划书没有统一的格式，不同非营利组织及不同资金提供者对项目计划书的格式、内容要求也有所不同。但一般而言，项目计划书至少应包括以下项目和内容：

1、封面页

可以只简单地写上项目名称和日期，也可以包括项目名称、申请（执行）机构、通讯地址、电话传真 E-mail、联系（负责）人，还可把银行账户、律师、审计机构等信息列在封面上。

2、项目概要（总论）

这是最重要的一部分，也是读者最先浏览的部分，要把最重要的信息汇集起来，简明扼要。概要一般包括机构背景信息、使命与宗旨，项目要解决的问题与解决方法，项目申请方的能力和以往成功经验等。尽管概要排在计划书前面，但这一部分是在写完所有计划书以后才动手写的。

3、项目背景、存在的问题与需求

详细介绍存在的问题以及为什么要设计这个项目来解决这些问题，充分说明问题的严重性与紧迫性，最好提供数据、使用真实典型案例。主要包括：项目范围（问题与事件、受益群体）、导致项目产生的宏观与社会环境、提出项目的理由与原因、其它长远与战略意义等。

4、目标与产出

介绍项目计划、总体目标、阶段性目标与任务以及各目标的评估标准。总体目标一般是长期的、宏观的、概念性的描述，因此要分解成一系列具体的、可衡量的、可实现的、带有明确时间标记的阶段性目标，对具体目标的陈述一定要切合实际。

第27页：项目计划书（二）：受益群体至组织架构

5、受益群体

要对项目受益群体做更详细的描述，必要时可分为直接受益和间接受益群体。许多资助方都希望受益群体从始至终参与到项目之中，尤其是在项目的设计阶段。可以在附件中列出受益群体参与项目的活动，包括讨论会、会议主题、时间、参加人员等。

6、解决方案与实施方法

介绍采用什么方法、开展什么活动来实现目标，充分说明选择的方法是最科学、最有效、最经济的，同时说明存在的风险与挑战。还要说明执行方案所需的条件与资源：谁？在什么时候？使用什么设备？做什么事？需要具备什么能力与技能等。

7、项目进程计划（时间表）

详细描述各项任务的先后顺序及起始时间，可以用带有时间标记的图表表示，一目了然地告诉读者在什么时候做什么以及各项活动之间的关联与因果关系。

8、项目组织架构

描述为达成目标需要什么样的执行团队和管理结构。执行团队应包括所有项目组成员：志愿者、专家顾问、专职人员等，他们的工作经验、专业背景、学历也很重要。还要明确项目总负责人、财务负责人及各分项目负责人；若多个机构合作完成，还要说明各机构的分工。

第28页：项目计划书（三）：预算、监控与附件

9、费用、预算与效益

所要提供的决不仅仅是一个费用预算表，而是要叙述和分析预算表中的各项数据、总成本与各分成本。人员经费类别包括工资、福利和咨询专家的费用；非人员经费类别包括差旅费、设备和通讯费等。如果已经有部分资金来源也要注明，并写明还需要总数为多少的经费支持，相关财务与审计方法也要提到。

10、监控与评估

监控的执行机构与人员、监控任务等都应写在项目计划中，与之相关的还有项目团队的自我评估计划。有两种可供参考的方式：一种是衡量结果，另一种是分析过程。无论选择何种方式，都要说明准备怎样收集评估信息和进行数据分析，以及在哪些阶段进行阶段性评估。监控报告与评估报告都应包括：项目进展与完成情况、原定计划与现实状况的比较、预测未来实现计划的可能性等。

11、附件

任何重要的文件或篇幅太长而不适于放在正文中的文件都可以放在附件中，如机构介绍、年报、财务与审计报告、名单、数据、图表等，但一定不要忘了在正文中标明“详细情况，请察看附件××”。

第29页：概要撰写要点与讨论题

在把上面的所有部分都写完以后，就可以写项目计划书的最开头部分——概要部分了。概要一定要高度概括，语言要简练、清晰，最好在半页左右，最长也不要超过一页。如果希望把项目计划书递交给国际机构，把一个项目计划全部翻译成英文的难度很大，这时一个简单的处理办法就是只把概要和目录部分写成双语。

资料来源：http://www.qnrcy.com/qygl/scyx/0214402O2010.html，根据《非营利项目计划书怎样写最好？》文章删节整理。

阅读讨论题

• 从上述项目计划书内容要求看，项目计划书编写要体现的原则观念是什么？
• 你认为项目计划书编写的难点是什么？
• 你怎样认识项目计划书的作用？