05 第5章 公共政策的设计、执行与评估.pptx

第1页：公共管理学（修订版）封面

公共管理学（修订版）

公共管理硕士（MPA）系列教材。

第2页：第5章 公共政策的设计、执行与评估

第5章 公共政策的设计、执行与评估

本章重点问题：

• 公共政策的性质和类型
• 政策问题的性质以及政策问题的建构与诊断
• 政策规划的原则、过程和方法
• 政府执行的理论以及影响政策执行力的主要因素
• 公共政策评估的价值、原则和标准

第3页：5.1 公共政策的性质

5.1 公共政策的性质

公共政策的性质

• 公共政策是公共权威当局所进行的活动
• 公共政策的选择行动是有意识的行动
• 公共政策是问题导向的
• 公共政策包括了公共权威当局的作为或不作为的行动

第4页：公共政策的类型

公共政策的类型

• 管制性政策
• 自我管制的政策
• 重分配政策
• 分配性政策

第5页：5.2 政策问题的性质

5.2 公共政策问题的建构

政策问题的性质

对于政策问题的性质，传统的政策分析者通常将公共问题视为封闭问题或第一类问题，或称之为“温顺的问题”。也即是说，传统上对政策问题性质的认定，基本上是将政策问题视为结构良好的政策问题。实际上，当代政府所遇到的政策问题，其性质是复杂的。邓恩认为当代政策有如下性质：互赖性、主观性、人为性和动态性等，这反映了当代政策问题的复杂性。

第6页：政策问题建构的方法

政策问题构建的方法

1. 以“问题感知”体悟“问题情境”
2. 以“问题搜索”认定“后设问题”
3. 以“问题界定”发现“实质问题”
4. 以“问题陈述”建立“形势问题”

第7页：政策问题诊断的误差来源

政策问题诊断的误差

误差的来源主要包括：

• 组织结构
• 意识形态
• 无知
• 信息太多
• 噪音干扰
• 时间落差
• 逃避问题
• 隐蔽问题
• 虚假问题

第8页：5.3 政策规划与设计的特性

5.3 政策规划与设计

政策规划与设计的特性

1. 政策规划是目标导向的
2. 政策规划的变革取向
3. 政策规划的选择取向
4. 政策规划的理性取向
5. 政策规划的群体取向

第9页：政策规划的原则

政策规划的原则

1. 公正无偏的原则
2. 人民受益原则
3. 劣势者利益最大化原则
4. 分配普遍原则
5. 持续进行原则
6. 人民自主原则
7. 紧急处理原则

第10页：理性政策规划的基本步骤

理性政策规划的基本步骤

1. 决定目标
2. 估计需要
3. 确定目的
4. 设计方案
5. 评定后果
6. 选定方案
7. 设计执行
8. 评估
9. 回馈

源文件步骤编号与文字顺序存在错位，此处按规划的逻辑顺序重排。

第11页：5.4 自上而下的政策执行模式

5.4 公共政策执行

1. 自上而下的政策执行模式

古典行政理论认为行政组织为集权、层级的金字塔形的，上下级之间形成指挥与命令关系，上级负责政策制定，下级负责执行；政治与行政分离，政治负责政策制定，行政负责政策执行；行政管理必须遵循科学管理的原则，以提高行政效率。政策学者纳米木拉和思模伍德对自上而下的政策执行模式作过阐述。

第12页：自下而上的政策执行模式

2. 自下而上的政策执行模式

自下而上的政策执行模式强调应该给予基层官员或地方执行机构自主裁量权，使之能够适应复杂的政策情境；中央的决策制定者，其核心任务并不是设定政策执行的架构，而是提供一个充分的自主空间，使基层官员或地方执行机构能够采取适当的权益措施，重新建构一个更能适应执行环境的政策执行过程。这两种方法各有优劣。

第13页：影响政策执行力的因素

影响政策执行力的因素分析

• 政策问题的性质
• 政策执行的资源
• 政策沟通
• 政策执行人员的意向
• 政府组织结构
• 政策标的团体的顺服程度
• 经济、社会与政治环境

第14页：5.5 政策评估的意义、特质与功能

5.5 公共政策评估

评估的意义、特质与功能

政策评估是政策评估人员利用可行的方法与技术，有系统地收集相关信息，评估政策方案的内容、规划与执行过程以及执行结果的活动。政策评估有以下四个基本特质：以价值为焦点；价值与事实的互赖性；目前与过去取向；价值的双重性。

政策评估的功能

政策评估具有非常重要的意义，它的基本功能在于向政府及社会提供政策绩效的资讯，使政府重新审视政策目标及政策方案，以谋求改进之道；同时它还可以作为形成政策问题或政策建议的基础。

第15页：政策评估的功能

政策评估的功能

• 向政府及社会提供政策绩效的资讯
• 使政府重新审视政策目标及政策方案，谋求改进之道
• 作为形成政策问题或政策建议的基础

第16页：政策评估的一般标准

政策评估的一般标准

• 效能
• 效率
• 充分
• 公正
• 回应性
• 适当性

第17页：政策评估的问题和困难

政策评估可能遇到的问题和困难

• 政策目标不易确定
• 政策成功与否的标准不易界定
• 政策效果、影响与政策行动之间的因果关系不易确定
• 政策影响具有多层面，政策评估需要仔细、全面，务求客观，否则将陷入评估的陷阱
• 政策评估所需信息资料不易获取
• 评估的方法问题
• 政治上的阻力
• 政策评估的成本

第18页：政策评估结果的处理方式

政策评估结果的处理方式

• 政策方案调整
• 政策方案持续
• 政策方案终止
• 政策方案重组

第19页：第5章 关键术语

关键术语

• 公共政策
• 管制性政策
• 自我管制性政策
• 分配性政策
• 再分配性政策
• 政策问题
• 政策问题的建构
• 政策规划
• 政策执行
• 自上而下的政策执行模式
• 政策评估
• 自下而上的政策执行模式

第20页：第5章 复习思考题（一）

复习思考题

1. 何谓公共政策？公共政策有哪些主要类型？试举例说明。
2. 何谓政策问题？政策问题的特性为何？
3. 政策问题的认定可能遇到哪些误差因素？如何才能避免这些误差？
4. 说明政策规划的特质。
5. 政策规划应遵循什么样的原则？
6. 试说明政策执行模型。

第21页：第5章 复习思考题（二）

复习思考题（续）

7. 影响政策执行的因素很多，试分别予以分析。
8. 在我国公共政策执行中，经常出现“上有政策，下有对策”的情况，分析出现这种现象的原因以及解决之道。
9. 何谓政策评估？政策评估有什么价值？
10. 政策评估的标准是什么？
11. 现实生活中，政策评估可能会遇到的困难和问题有哪些？
12. 请选择你所在地区政府制定的一项公共政策，对其效果和影响予以系统的评估，并写出评估报告。