第1页：项目一证券投资基础认知封面
第2页：项目一教学目标与重点难点
- 项目一证券投资基础认知
- 教学目的
- 能够根据金融市场情况，帮助投资者认识各种有价证券；能熟练运用各种网络软件寻找和区别各种有价证券；明白证券投资的基本含义和证券投资的目的。能够认识证券市场状况；能区别证券发行市场和证券交易市场的不同；明白证券市场的概念及其基本构成状况。
- 教学重点及难点
- 寻找证券、对有价证券和证券市场进行识别和分类对证券市场进行识别和分类；分析证券市场的构成
第3页：项目一内容框架：证券与证券市场认知
项目一证券投资基础认知证券与证券投资认知一证券认知证券认知证券发行市场认知证券交易市场认知证券市场认知二
第4页：模块一 证券与证券投资认知
- 模块一证券与证券投资认知
- 新课导入
- 李强同学总听人们谈起股票投资，并且获益颇丰的事情，于是来到XX证券公司营业部咨询关于证券及如何进行证券投资的相关事宜。
- 李强：“王老师，您好，请教一下什么是股票，什么是证券呀？”
- 王老师：“你好，我们日常的生活中，经常会见到证券的，……”
第5页：工作任务一 证券认知
- 模块一证券与证券投资认知工作任务一证券认知
- 证券概念证券是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
- 证券性质权利性、收益性、流通性、风险性、期限性、要式性
- 证券有价证券凭证证券证据证券信用证证据存款单借据收据存折货币证券(汇票、本票、支票)资本证券（股权证券、债权证券）商品证券（栈单、运货证书、海运提单）
第6页：寻找证券：看看股票
- 工作任务一证券认知寻找证券
- 看看股票我来找找看方法一：互联网方法二：交易软件
第7页：股票的分类
- 工作任务一证券认知
- 股票的分类特点类别分类依据最普通、最重要、发行量最大的股票种类，其有效性与股份公司的存续期间一致；具有公司经营决策参与权、收益分配权、剩余资产分配权、优先认股权等，是风险最大的股票。普通股股东承担的风险和享受的权利约定股息率，并先于普通股股东领取股息，优先分派股息和清偿剩余资产（优于普通股，但表决权受到一定限制）；股票可由公司赎回，一般无表决权，其风险相对较小。优先股股东姓名记载在股票上和股东名册上，大部分国家的股票均采用此法。记名股票票面是否记载股东姓名股票票面上不记载股东姓名的股票。不记名股票股票票面上标明金额，大部分股票均采用此法。面额股票票面有无金额表示股票票面上不标明金额，只注明它是公司股本总额若干分之几，以表明股票的价值。无面额股票业绩持续优良公司发行，价格高而波动小、收益高而稳定，风险小。蓝筹股股票收益能力处于成长阶段公司发行，价格较低但未来成长性好而波动性强，收益少而不稳定，风险较大。成长股业绩较差公司发行，股票交投不活跃，收益差甚至亏损，通常是ST类或*ST类股票。垃圾股境内公司在境内发行，人民币标明面值并买卖。A股发行地及交易币种不同境内公司在境内发行，人民币标明面值但以外币（沪市用美元、深市用港币）买卖。B股境内公司在新加坡发行，以外币买卖。S股境内公司在美国纽约发行，以美元买卖。N股流通股在5亿以上。大盘股股份公司流通股股本额度不同流通股不超过1亿。小盘股
第8页：寻找债券与债券分类
- 工作任务一证券认知
- 找找债券
- 债券的分类我来找找看方法一：互联网方法二：交易软件方法三：银行网站
第9页：
第10页：谈谈基金：基金的分类
- 工作任务一证券认知
- 谈谈基金释义类别名称分类标准通过签订基金契约，发行受益凭证而设立契约型基金基金的组织形式和法律地位公司形态组成，投资者成为股东公司型基金限定基金单位的发行总额，存续期限，证券交易所进行封闭交易封闭式基金基金运作方式基金单位的总份额不固定，存续期限可变更，场外柜台市场认购、申购和赎回，买卖价格以资产净值为准开放式基金追求基金资产的长期增值成长型基金投资策略投资于可带来现金收入的有价证券收入型基金既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值平衡型基金按照证券价格指数构建投资组合，被动管理式基金指数基金在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品，ETF管理的资产是一揽子股票组合ETF上市型开放式基金,可以在指定网点申购与赎回，也可以在交易所买卖LOF利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同有价证券进行实买空卖、风险对冲操作对冲基金60%以上的基金资产投资于股票的基金，是证券市场主要机构投资者。股票基金基金投资对象的不同基金资产80%以上投资于债券基金债券基金投资于货币市场上短期有价证券如商业票据等货币市场基金投资组合等同于市场价格指数的权数比例指数基金投资于认股权证，波动幅度较大认股权证基金
第11页：工作任务二 证券投资认知
- 工作任务二证券投资认知
- 清楚证券投资
- 概念证券投资是指投资者购买股票、债券、基金券等有价证券及其衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是一种间接投资行为。证券投资主要由三个要素构成，即收益、风险和时间。
- 证券投资的分类
- 债券性证券投资
- 权益性证券投资
- 混合性证券投资
- 证券投资的原则
- 效益与风险最佳组合原则
- 分散投资原则
- 理智投资原则
第12页：模块训练：不同有价证券的区别比较
模块训练1.训练内容：不同有价证券的区别比较2.训练步骤：1）知识准备，了解证券的分类及证券市场基本知识。2）5名学生一组，通过不同渠道（互联网、交易软件、银行、证券公司等）分别选取不同有价证券两种，进行区别比较，选定证券应具有一定的随机性和代表性。3）小组协作，完成1000字比较总结。4）结论阐述，相互交流。5）训练效果自我评价3.教师点评
第13页：模块二 证券市场认知
- 模块二证券市场认知
- 证券市场形成于自由资本主义时期，股份公司的产生和信用制度的深化，是证券市场形成的基础。1773年在伦敦证券交易的成立，宣告了现代证券市场的原型。1863年，美国纽约证券交易会易名为纽约证券交易所，至此，世界证券市场迎来了辉煌时刻。1992年8月10日，中国证券市场上，上海证券交易所和深圳证券交易所合法地位正式确立，沪深股票市场走出气势磅礴的牛市行情。
- 那么，证券市场是什么？该如何看待它呢？
第14页：工作任务一 证券发行市场认知
- 工作任务一证券发行市场认知
- 证券市场是证券发行和交易的场所，是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
- 证券市场特征
- 证券市场的构成证券市场结构交易组织形式交易品种交易方式进入市场顺序集中交易市场柜台交易市场股票市场债券市场基金市场现货市场期权市场证券发行市场证券交易市场期货市场证券市场证券市场主体证券市场客体证券交易所与中介机构监管机构与自律组织
第15页：证券发行市场的特点与构成
- 工作任务一证券发行市场认知
- 证券发行市场认知
- 证券发行市场又称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
- 证券发行市场的特点
- 证券发行方式的分类证券发行市场构成要素投资者发行人中介机构证券监管与自律机构
第16页：中国证券发行市场的历程
- 中国证券发行市场的历程
- 1981年，中国国库券开始发行，国库券的发行标志着中国证券发行市场的开端。
- 1984年8月14日，上海市政府批准了中国人民银行上海市分行呈批的《关于发行股票的暂行管理办法》。
- 1986年9月26日，上海建立了第一个证券柜台交易点，开始接受委托，办理由其代理发行延中实业和飞乐音响两家股票的代购、代销业务。这是新中国证券正规化发行、交易市场的开端。
第17页：工作任务二 证券交易市场认知
- 工作任务二证券交易市场认知
- 证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场，它包括场内交易市场和场外交易市场两种形式。
第18页：证券交易所认知
- 工作任务二证券交易市场认知
- 证券交易所认知
- 证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
- 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。沪、深证券交易所东京证券交易所纽约证券交易所
第19页：
第20页：伦敦证券交易所
伦敦证券交易所
第21页：东京证券交易所
东京证券交易所
第22页：东京证券交易所（二）
东京证券交易所
第23页：香港证券交易所
香港证券交易所
第24页：上海证券交易所
上海证券交易所
第25页：
第26页：中国金融期货交易所
中国金融期货交易所
第27页：场外交易市场认知
- 工作任务二证券交易市场认知
- 场外交易市场认知
- 场外交易市场，也称其他交易场所、柜台交易或店头交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的证券交易市场的总称。
- 场外市场主要采用做市商制度的组织方式。它主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
第28页：美国的场外交易市场与我国柜台市场
- 工作任务二证券交易市场认知
- 美国的场外交易市场
- 我国曾经存在的场外柜台市场
- 我国现存的场外柜台市场
第29页：创业板的昨天与今天
- 创业板的昨天：十年磨一剑,管理层为推出创业板从酝酿到筹备再到推出花了近十年的时间,首推的28支个股可谓挑之又挑,慎之又慎,就连股民的创业板开户也考虑得十分周全也比较理性。
- 创业板的今天：2009年10月30日----中国创业板正式上市。开板当日,所有创业板的个股开盘后都是一路冲高的,绝大多数个股都冲高到发行价的1倍以上有的达到两倍三倍,由于管理层对上市新股开盘涨幅停牌的规则,很多股票在涨幅超过规定的幅度后被短暂牌,下午28支新股在多数数次被叫停后冲高回落,有的股票从最高点至收盘价回落约40%,也就是说在最高点追进的人当日就深套了40%,绝大多数个股收盘价接近当日开盘价.
第30页：中国证券市场二十年历程
1990.12-2010.12中国证券市场历程
第31页：中国证券市场20周年沪深大事件
中国证券市场20周年———沪、深大事件①②③④⑤
第32页：模块训练：证券市场现状分析
模块训练1.训练内容：证券市场现状分析2.训练步骤：1）知识准备，了解证券市场基本知识。2）10名学生一组，在互联网的沪深证券交易所网站及其他证券市场官网、大网上，了解我国证券市场已发行股票、债券、基金等有价证券数量，了解我国二级市场上主板市场、二板市场、三板市场的状况。3）小组协作，完成1000字分析总结。4）结论阐述，相互交流。5）训练效果自我评价3.教师点评
第33页：项目小结：证券与证券市场认知
项目小结证券认知证券投资认知明晰证券含义了解证券性质寻找证券清楚证券投资明白证券投资作用证券发行市场认知证券交易市场认知证券市场认知证券发行市场认知证券交易所认知场外交易市场认知证券投资基础认知证券与证券投资认知证券市场认知
第34页：项目实训：投资者证券投资品种调查
项目实训1．实训内容：投资者证券投资品种的调查2．实训目的：了解投资者对有价证券投资的认识程度3．实训素材：学生自行设计的投资者投资品种调查问卷，要求内容全面，有一定的随机性和代表性。4．实训场所：校外超市、小区、市场等5．实训步骤：成立调查小组（5-8人）；设计调查问卷；进行调查目标市场定位；开展问卷调查工作；问卷调查结果分析整理，完成1000字调查总结；实训效果自我评价。6．教师点评
